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前言1

第一章 总则1

一、一般规定1

二、三公原则4

三、分业经营、管理原则5

四、政府监管7

第二章 证券发行8

一、公开发行与审核制度8

二、保荐制度12

三、公开发行与审核制度16

四、公开发行新股的条件19

五、公开发行新股需提交的文件26

六、所募资金的用途29

七、公开发行债券的条件32

八、公开发行债券需提交的文件36

九、再次发行债券的限制38

十、申请文件的真实、准确、完整要求40

十一、预披露制度45

十二、发行审核委员会47

十三、证券发行的核准49

十四、核准后的信息披露51

十五、核准决定的纠错机制53

十六、证券承销制度55

十七、承销协议的内容57

十八、承销证券公司的义务59

十九、承销团制度60

二十、承销期限62

二十一、溢价发行价格的确定63

二十二、发行失败制度64

第三章 证券交易66

第一节 一般规定66

一、可交易证券的范围66

二、限制性交易的期限70

三、交易场所74

四、交易方式76

五、交易形式78

六、现货和其他交易方式80

七、从业人员等持有、买卖、受赠股票的禁止81

八、证券服务机构及人员股票买卖的限制84

九、公司归入制度86

第二节 证券上市89

一、证券上市审核89

二、上市保荐人制度91

三、股票上市的条件94

四、上市申请文件98

五、特别事项公告102

六、暂停股票上市的情形104

七、终止股票上市的情形108

八、债券上市交易的条件112

九、债券上市交易申请的文件115

十、债券上市资格暂停118

十一、债券上市资格终止121

第三节 持续信息公开123

一、信息披露制度123

二、中期报告内容125

三、年度报告129

四、重大事件公告131

五、信息公告责任137

六、虚假信息责任139

七、信息公开的监督141

第四节 禁止的交易行为142

一、内幕交易禁止制度142

二、内幕信息知情人范围144

三、内幕信息的内容146

四、禁止利用内幕信息149

五、禁止操纵证券交易151

六、禁止虚假信息的编造传播154

七、欺诈行为禁止157

八、法人账户管理160

九、禁止挪用公款买卖证券162

十、对禁止交易行为的报告义务164

第四章 上市公司的收购166

一、收购方式166

二、控制股份、增持股份的信息披露义务169

三、信息披露义务内容172

四、强制要约收购173

五、公告收购要约和收购期限176

六、收购要约的撤销和变更178

七、买卖上市公司股票的限制180

八、协议收购181

九、收购履行的保全性措施184

十、协议收购中的强制要约收购185

十一、终止上市、强制受让股份、企业形式变更188

十二、股票转让的限制192

十三、更换公司股票193

十四、国有股转让的特别规定195

第五章 证券交易所197

一、证券交易所定义197

二、章程199

三、费用收入的支配200

四、集中交易的主体202

五、投资者买卖证券程序203

六、证券公司接受委托买卖证券程序205

七、公布行情206

八、技术性停牌和临时停市208

九、监控、监督、限制交易210

十、风险基金212

十一、制定业务规则214

十二、交易结果不得改变215

第六章 证券公司217

一、设立证券公司的审批217

二、证券公司的形式219

三、设立证券公司的条件220

四、证券公司的业务范围224

五、证券公司的注册资本227

六、证券公司的设立审批228

七、需批准事项230

八、风险指标的控制232

九、担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的条件234

十、证券公司从业人员的禁止238

十一、兼职禁止239

十二、证券投资者保护基金241

十三、内部控制制度244

十四、自营业务的名义246

十五、自主经营权248

十六、交易结算资金256

十七、证券买卖委托书一253

十八、证券代理买卖255

十九、融资及融券交易257

二十、全权委托的禁止259

二十一、收益承诺的禁止260

二十二、私下接受委托的禁止261

二十三、职务行为的责任262

二十四、风险控制指标不符合规定的法律后果263

二十五、虚假出资、抽逃出资的法律后果268

二十六、特定人员失职的法律后果272

二十七、证券公司违法经营或者出现重大风险的法律后果273

二十八、在特定期间对责任人员采取的措施275

第七章 证券服务机构277

一、证券服务机构种类277

二、投资咨询机构禁止行为280

三、证券服务机构出具文件规定282

第八章 证券监督管理机构286

一、基本职能286

二、职责范围287

三、有权采取的措施289

四、调查的程序292

第九章 法律责任294

一、违法公开发行证券的责任294

二、骗取发行核准的责任296

三、证券公司擅自公开发行证券的责任298

四、一证券公司违反承销业务规定的责任299

五、保荐人不履行法定职责的责任300

六、违反信息披露规定的责任302

七、擅自改变资金用途的责任305

八、擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的责任306

九、禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的责任307

十、证券服务机构违法买卖股票的责任309

十一、内幕交易的责任310

十二、操纵证券市场的责任311

十三、限制期内买卖证券的责任312

十四、违法提供融资融券的责任313

十五、编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的责任315

十六、虚假陈述或者信息误导的责任317

十七、法人以非法帐户买卖证券的责任318

十八、证券公司违法从事证券自营业务的责任320

十九、证券公司违背客户意愿办理事项的责任321

二十、接受全权委托和作出损益承诺的责任322

二十一、违规收购的责任323

二十二、私下接受委托的责任324

二十三、擅自变更相关事项的责任325

二十四、超出许可范围经营证券业务的责任326

二十五、混合操作的责任328

二十六、报送虚假信息资料与违法提供融资或者担保的责任329

二十七、制作、出具文件失实的责任330

二十八、擅自设立和违法经营的责任332

二十九、妨碍监督管理的责任333

三十、刑事责任的追究334

三十一、民事赔偿优先原则337

三十二、市场禁入制度338

三十三、行政复议和行政诉讼的提起权340

第十章 附则342

一、新法不溯及既往的原则342

二、境内企业在外发行证券的程序343

三、外币认购344

四、法律生效时间345