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第1章 绪论1

1.1 选题背景与意义1

1.1.1 选题背景1

1.1.2 研究意义3

1.2 基本概念的界定4

1.2.1 协调4

1.2.2 合作5

1.2.3 协同6

1.2.4 金融监管的协调与合作6

1.2.5 金融监管协同机制7

1.3 文献综述10

1.3.1 金融监管理论10

1.3.2 金融协同监管研究14

1.3.3 中国金融监管协同机制研究16

1.3.4 协同学在金融监管中的应用研究20

1.3.5 总体评述21

1.4 研究框架与技术路线22

1.5 研究方法24

第2章 协同学的核心思想与优势分析26

2.1 协同学理论研究概况26

2.1.1 协同学的形成26

2.1.2 协同学的主要思想28

2.1.3 协同学的基本概念29

2.2 协同学跨学科应用的优势分析32

2.2.1 协同学在定性研究中的优势33

2.2.2 协同学在定量研究中的优势38

第3章 协同学在金融监管研究中的适用性分析45

3.1 协同学应用于金融监管研究的可行性分析45

3.1.1 金融监管系统是开放系统46

3.1.2 金融监管系统是复杂系统47

3.1.3 金融协同监管是集体行为47

3.1.4 金融监管可以用协同学来诠释48

3.2 协同学应用于金融监管研究的必要性分析49

3.2.1 研究金融监管与金融系统的关系需要协同学49

3.2.2 探索金融监管的运动规律需要协同学50

3.2.3 寻找金融监管协同发展的因素需要协同学54

第4章 金融监管的协同运动分析55

4.1 金融监管的协同学界定55

4.1.1 一般定义55

4.1.2 单一变量的简单系统56

4.1.3 多个变量描述的复杂系统57

4.2 金融监管系统内部的运动59

4.2.1 金融监管系统的子系统59

4.2.2 金融监管系统内部的运动规律60

4.2.3 金融监管系统的序参量61

4.3 金融监管的协同度65

4.3.1 金融监管协同度的概念65

4.3.2 金融监管协同度模型66

4.3.3 模型的意义69

4.4 小结70

4.4.1 子系统之间的协同作用是促进金融监管演化的最主要力量70

4.4.2 金融协同监管来源于系统内部的协同运动70

4.4.3 金融协同监管必须掌握“度”71

4.4.4 金融监管需要经济中其他系统的配合71

第5章 我国金融监管协同机制的现实评价73

5.1 我国金融监管体制的演进73

5.1.1 银行监管体制的形成74

5.1.2 证券监管体制的形成76

5.1.3 保险监管体制的形成79

5.2 我国金融监管协同机制的现状80

5.2.1 我国金融监管协同机制的指导原则81

5.2.2 我国金融协同监管的职责分工81

5.2.3 协同监管信息的收集与交流82

5.2.4 协同监管的工作机制82

5.3 我国金融监管协同度的测算83

5.3.1 模型的构建84

5.3.2 指标的选取87

5.3.3 数据来源88

5.3.4 计算结果90

5.3.5 模型的结论93

5.4 我国金融监管协同机制的不足之处95

5.4.1 在监管金融控股公司的权责界定上含糊其词98

5.4.2 在法律安排上的缺失98

5.4.3 缺少执行协同职能的专门机构99

5.4.4 信息共享渠道不畅100

5.4.5 日常检查震慑力不强100

5.4.6 人员交流较少100

第6章 金融监管协同机制对监管效果的影响102

6.1 缺乏金融监管协同机制的监管案例分析102

6.1.1 缺乏协同机制将导致对全能银行的监管失败102

6.1.2 缺乏协同机制将导致对产业资本形成的金融集团的监管失败106

6.1.3 缺乏协同机制容易滋生监管腐败109

6.2 金融监管协同机制不完善条件下的监管案例分析112

6.2.1 协同机制不完善将导致监管漏洞的出现112

6.2.2 协同机制不完善将导致对金融衍生产品的监管失败116

6.2.3 协同机制不完善将延误监管和拯救的时机119

6.3 协同机制对金融监管的重要作用125

第7章 外国金融监管协同机制的经验借鉴128

7.1 六国金融监管协同机制的比较128

7.1.1 比较的内容与目的128

7.1.2 样本的选择129

7.1.3 列表比较130

7.2 国外金融监管协同机制的共同经验137

7.2.1 遵循权责明晰、减负高效的原则137

7.2.2 用法律的强制力确保协同机制的运作137

7.2.3 成立专门的机构执行协同职能138

7.2.4 信息收集实行分工与信息的高度共享138

7.2.5 联合检查与委托检查相结合138

7.2.6 多层面的人员交流139

第8章 我国金融监管协同机制的完善140

8.1 完善金融监管协同机制参与主体的对策140

8.1.1 增加参与主体、明晰监管权责141

8.1.2 构建五方协同监管框架142

8.2 完善金融监管协同机制执行主体的对策143

8.2.1 建立执行协同职能的专门机构143

8.2.2 强化执行协同的专门机构的职责143

8.2.3 完善专职执行机构的内部设置144

8.3 完善金融监管协同机制法律依据的对策146

8.3.1 整合金融法律法规147

8.3.2 完善金融监管法律法规体系的建设148

8.3.3 加快金融协同监管法律法规的制定150

8.4 完善金融监管协同行为的对策150

8.4.1 信息高度共享150

8.4.2 多种检查方式相结合152

8.4.3 人才培养和人才交流并进153

结论154

附录157

附录A 第5章 的原始数据157

附录B5.2 节的资料163

附录C5.3 节的资料170

附录D中国金融协同监管的法律法规条文摘录171

参考文献180

后记194