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第一章 我国证券发行与交易标的有价证券之探讨1

壹、前言1

贰、有价证券之定义2

参、国外有价证券之范围4

肆、有价证券之种类8

伍、我国证券交易法有价证券之范围10

陆、我国证券交易法有价证券之争议15

柒、结构式金融商品是否为证券交易法之有价证券18

捌、筹备中公司发行之股份过渡性质之有价证券24

玖、礼券适用吸收存款与有价证券募集资金之探讨25

拾、结论与建议29

第二章 有价证券私募制度相关法律问题之探讨31

壹、前言31

贰、私募之定义32

参、现行法律规定33

肆、外国立法例有关公募私募之规定35

伍、私募有价之程序39

陆、私募之实体要件44

柒、私募有价证再转让之限制51

捌、私募有价证参考价格53

玖、讨论与建议56

第三章 论有价证券非法募集之民刑事责任57

壹、前言57

贰、实务问题58

参、讨论重点58

肆、股条之定义与转让之效力59

伍、外国立法例有关公募私募之规定62

陆、公开要约召募是否构成违法64

第四章 证券交易法有关库藏股制度之探讨69

壹、前言69

贰、库藏股增订之条文及说明70

参、公司买回自己股份之用途73

伍、公司买回股份之方法79

陆、买回数量之限制82

柒、公司买回自己股份之转让股东权行使84

捌、单日买回数量之限制84

玖、员工认股课税85

拾、母子公司交叉持股之问题86

第五章 董监事持股成数与内部人员股权管理之探讨89

壹、概说89

贰、公司机关间之运作90

参、企业所有与企业经营分合之关系91

肆、企业所有与企业经营分离之外国立法例99

伍、我国董、监事持股比率之有开规定102

陆、违反董、监事持股比率之法律效果105

柒、内部人员持股转让之规范112

捌、内部人员持股异动申报之规范126

第六章 实质负责人应如何规范及其监理模式之探讨131

壹、前言131

贰、现行法令架构下负责人之种类范围与定义131

肆、法院及主管机关对于公司负责人之认定标准142

伍、我国现行法令对公司负责人之监理模式及其法律责任之追究145

陆、未来法规修正方向及可能监理模式之探讨147

第七章 证券商与公开发行公司董监事或经理人兼任之禁止151

壹、缘起151

贰、立法理由及立法例152

肆、何谓兼营证券业务金融机构之投资关系160

伍、政府或法人为股东时之适用问题162

陆、董事、监察人或经理人之定义163

柒、结论165

第八章 我国公司治理法令架构之探讨论167

壹、前言167

贰、公司治理之定义及内容168

参、我国现行公司治理法令架构之探讨172

肆、结论191

第九章 证券商之管理193

壹、前言193

贰、证券商之种类及业务194

参、证券商之设立207

肆、证券商财务业务之管理210

伍、证券经纪商之业务管理217

陆、证券承销商之业务管理220

柒、证券自营商之业务管理222

捌、证券商与其从业人员不得为之行为规范225

玖、证券商违规之行政处分规定228

第十章 有价证券信用交易管理法令架构之探讨235

壹、前言235

贰、证券信用交易发展之沿革236

参、美、日及其他国家信用交易之架构238

肆、信用交易之法令规范240

伍、信用交易之相关法律问题争议243

陆、结论与建议280

第十一章 内部人员短线交易利益归入探讨283

壹、概说283

贰、内部人员交易归入权之美国立法例285

参、我国证券交易法第一百五十七条规定之讨论298

肆、检讨改进313

第十二章 内部人员利用内幕消息交易之禁止315

壹、前言315

贰、内线交易禁止之立法理由316

参、违反内线交易禁止之法律责任基础324

肆、美国一九三四年证券交易法第十条第二项及规则IOb-5之规定326

伍、日本金融商品交易法第一百六十六条之规定327

陆、大陆及其他国家之立法例332

柒、我国证券交易法内线交易禁止之规定332

捌、犯罪所得加重之探讨348

玖、实务案例之检讨分析357

拾、修正案之提出371

拾壹、结论376

第十三章 证券及期货交易先跑行为法律责任之探讨377

壹、前言377

贰、定义378

参、先跑行为之构成要件380

肆、先跑行为之行政法律责任探讨395

伍、先跑行为之刑事法律责任探讨397

陆、先跑行为之民事法律责任探讨402

柒、结论403

第十四章 论操纵市场之刑事责任405

壹、前言405

贰、美、日立法例406

参、我国证券交易法操纵市场之刑事责任411

肆、建议代结论449

第十五章 境内外结构型金融商品监理之探讨451

壹、前言451

贰、结构型金融商品之定义与种类452

参、结构式商品在投资上可能之风险462

肆、结构式金融商品之法律定性与销售管道463

伍、境外结构式金融商品监理架构之研议468

陆、结论与建议481

第十六章 金融管理法规与私法体系调和之探讨483

壹、前言483

贰、民法第七十一条之体系地位与适用标准484

参、金融管理强行规定效力之实务见解评析490

肆、民法规定引介金融法规504

伍、结论506

第十七章 境外基金涉外民事法律适用问题之探讨509

壹、前言509

贰、问题之提出510

参、我国投资人购买境外基金之流程与责任区隔511

肆、境外基金之涉外民事法律适用之连接因素517

伍、本案境外基金准据法之探讨528

陆、结论与建议532

第十八章 我国金融法规整合之刍议535

壹、前言535

贰、金融法规之主管机关之争议536

参、整合金融法律之定性544

肆、有关金融服务法草案之内容与争议551

伍、结论560

附录561

一、证券交易法561

二、证券交易法施行细则593

三、证券商管理规则597

四、证券商设置标准621

五、发行人募集与发行有价证券处理准则633