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第一章　证券与证券市场概述1

第一节　证券特征与分类1

一、证券的特征1

二、证券的分类3

第二节　证券市场的产生和发展6

一、证券市场的形成6

二、证券市场的历史沿革7

三、证券市场的发展9

第三节　证券市场的特点和功能14

一、证券市场的特点14

二、证券市场的功能15

第四节　证券市场的基本结构16

一、证券市场主体16

二、证券市场中介19

三、自律性组织20

四、证券监管机构20

第二章　股份有限公司及股票22

第一节　股份有限公司22

一、股份有限公司概述22

二、股份有限公司的股份和公司债25

三、股份有限公司的组织机构28

四、股份有限公司的利润分配31

五、股份有限公司的变更、破产和解散32

六、我国企业的股份制改组34

第二节　股票的概述35

一、股票的特征35

二、股票和债券的区别与联系38

三、普通股与优先股40

第三节　股价、股息与红利42

一、股票的价格42

二、股票价格指数44

三、股票投资收益48

四、股票配股50

五、我国现行的股票种类51

第三章　债券52

第一节　债券概述52

一、债券的定义和特征52

二、债券的分类57

三、债券的偿还方式61

四、债券与股票的比较64

第二节　公债66

一、公债的定义和特点66

二、国家债券68

三、地方政府债券74

第三节　金融债券与公司债券76

一、金融债券的定义及特征76

二、公司债券的定义及特征77

三、公司债券的分类78

四、我国的企业债券81

第四节 国际债券83

一、国际债券的定义和特点83

二、国际债券的种类85

三、我国的国际债券86

第四章　证券投资基金88

第一节　投资基金概述88

一、投资基金的概念88

二、投资基金的特点89

三、投资基金与信托、股票和债券的区别90

第二节　投资基金的类型92

一、公司型投资基金与契约型投资基金92

二、开放型基金和封闭型基金95

第三节　投资基金的设立97

一、基金设立的程序97

二、基金设立的条件99

第四节　基金的发行103

一、发行方式103

二、发行价格105

三、发行期限106

四、基金发行的其他有关规定107

第五章　证券发行110

第一节　证券发行概述110

一、证券发行的概念与特征110

二、证券发行的分类111

三、证券发行市场的构成113

四、我国证券发行与承销的基本原则116

第二节　股票发行117

一、股票公开发行的条件117

二、发行方式119

三、股票公开发行的程序122

四、发行价格的确定124

第三节　债券的发行127

一、债券发行条件和发行方式127

二、债券发行的审核制度129

三、债券的信用评级129

四、我国的债券发行管理130

第四节　投资基金的发行与认购137

一、基金的发行137

二、基金单位的认购139

第五节　证券承销140

一、证券承销前的准备140

二、承销的实施146

第六章　证券交易155

第一节　证券的上市155

一、证券上市制度155

二、股票上市158

三、债券上市159

第二节　证券交易基本规则及程序161

一、证券交易基本规则161

二、证券交易程序164

第三节　证券交易一般规定及禁止的交易行为171

一、证券交易一般规定171

二、禁止的交易行为172

第四节　持续信息公开176

一、建立信息公开制度的目的176

二、信息披露的基本原则177

三、信息披露内容178

第五节　证券经纪人业务180

一、证券经纪人的含义180

二、证券经纪人的基本职能181

三、证券经纪人的作用183

四、证券经纪人的类型183

五、加强证券经纪人的管理184

第六节　证券网上交易186

一、证券网上交易的含义186

二、网上交易得到快速发展的原因187

三、网上交易的优点188

四、网上交易的风险与控制190

第七章　证券中介与服务机构192

第一节　证券公司192

一、证券公司的分类192

二、证券公司的管理197

三、证券交易营业部205

第二节　证券交易所206

一、证券交易所的设立和解散206

二、证券交易所的组织机构207

三、证券交易所的交易规则和职责208

第三节　其他证券中介及服务机构216

一、证券登记结算机构216

二、其他证券交易服务机构219

第八章　证券投资分析223

第一节　证券投资分析概述223

一、证券投资分析的意义223

二、证券投资分析的信息224

三、证券投资分析的步骤225

四、证券投资分析的主要方法227

第二节　证券投资基本分析228

一、宏观经济分析228

二、行业分析230

三、公司经营状况分析233

四、公司财务分析234

第三节　证券投资技术分析244

一、技术分析的概述244

二、K线分析法249

三、趋势线分析法256

四、OBV分析法263

第四节　证券投资风险268

一、证券投资风险概述268

二、证券投资风险的衡量270

三、证券投资组合271

第五节　证券投资的方法与策略272

一、证券投资的基本方法272

二、证券投资的主要策略274

三、证券投资时机选择279

第九章　证券市场监管284

第一节　证券市场监管概述284

一、证券市场监管的目的284

二、证券市场监管的原则285

三、证券市场监管的体制287

第二节　证券市场监管的主要内容289

一、对证券发行市场的监管289

二、对证券交易市场的监管293

三、对证券交易所的监管295

四、对证券业从业人员的监管297

五、对证券经营机构的监管299

六、对证券投资者的监管302

第三节　证券市场的自律性组织303

一、证券业协会的概念和特点303

二、证券业协会的设立及职责305

第十章　证券法律法规体系与证券违法的法律责任309

第一节　证券法律法规体系309

一、证券立法的背景及演变309

二、发达国家的证券立法311

三、我国证券市场法规体系317

第二节　证券违法的法律责任321

一、证券违法概述321

二、证券违法的内容324

三、证券违法的法律责任339