图书介绍
证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一 证券交易 2011PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 本社编 著
- 出版社： 北京：教育科学出版社
- ISBN：9787504151711
- 出版时间：2010
- 标注页数：228页
- 文件大小：16MB
- 文件页数：238页
- 主题词：证券交易－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券交易概述1
本章考点记忆图1
本章考点内容精析2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元5
本章预测试题7
参考答案及解析12
第二章 证券交易程序18
本章考点记忆图18
本章考点内容精析19
第一节 证券交易程序概述19
第二节 证券账户和证券托管20
第三节 委托买卖21
第四节 竞价与成交24
第五节 交易结算30
本章预测试题30
参考答案及解析34
第三章 特别交易事项及其监管39
本章考点记忆图39
本章考点内容精析39
第一节 特别交易规定与交易事项39
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理44
本章预测试题47
参考答案及解析49
第四章 证券经纪业务52
本章考点记忆图52
本章考点内容精析53
第一节 证券经纪业务概述53
第二节 证券经纪业务的营运管理55
第三节 证券经纪业务的营销管理58
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范61
本章预测试题64
参考答案及解析68
第五章 经纪业务相关实务72
本章考点记忆图72
本章考点内容精析73
第一节 股票网上发行73
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票74
第三节 基金、权证和转债的相关操作75
第四节 代办股份转让78
第五节 期货交易的中间介绍80
本章预测试题81
参考答案及解析86
第六章 证券自营业务91
本章考点记忆图91
本章考点内容精析91
第一节 证券自营业务的含义与特点91
第二节 证券公司证券自营业务管理92
第三节 证券自营业务的禁止行为93
第四节 证券自营业务的监管和法律责任95
本章预测试题97
参考答案及解析100
第七章 资产管理业务103
本章考点记忆图103
本章考点内容精析104
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格104
第二节 资产管理业务的基本要求105
第三节 定向资产管理业务106
第四节 集合资产管理业务109
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制111
第六节 资产管理业务的监管和法律责任112
本章预测试题114
参考答案及解析119
第八章 融资融券业务124
本章考点记忆图124
本章考点内容精析125
第一节 融资融券业务的含义及资格管理125
第二节 融资融券业务的管理126
第三节 融资融券业务的风险及其控制130
第四节 融资融券业务的监管和法律责任131
本章预测试题132
参考答案及解析139
第九章 债券回购交易145
本章考点记忆图145
本章考点内容精析145
第一节 债券质押式回购交易145
第二节 债券买断式回购交易148
第三节 债券回购交易的清算与交收150
本章预测试题152
参考答案及解析158
第十章 证券登记与交易结算164
本章考点记忆图164
本章考点内容精析165
第一节 证券登记165
第二节 证券交易清算与交收166
第三节 结算账户的管理168
第四节 证券交易的结算流程169
第五节 结算风险及防范170
本章预测试题171
参考答案及解析176
附录一2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题181
参考答案及解析193
附录二2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题204
参考答案及解析218