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组织间关系视角下的建设项目治理（代序）1

Understanding construction project governance:an inter-organizational perspective14

绪言37

参考文献42

第1讲 市场与企业44

1.1 市场与市场经济理论44

1.1.1 亚当·斯密与“看不见的手”45

1.1.2 福利经济学基本定理与瓦尔拉范式46

1.1.3 市场失灵与后瓦尔拉范式47

1.1.4 我国市场经济体制的发展进程49

1.1.5 建筑市场的内涵51

1.2 企业与企业理论52

1.2.1 新古典企业理论与企业“黑箱”53

1.2.2 科斯革命与现代企业理论53

1.2.3 我国的国有企业改革56

1.3 结论56

参考文献58

第2讲 项目的性质60

2.1 项目的基本特征61

2.2 项目的两种基本类型61

2.3 项目理论的发展脉络63

2.3.1 占据主导地位的系统学派与项目“灰箱”63

2.3.2 新兴的组织学派和治理学派65

2.3.3 基于生产理论的研究范式66

2.3.4 项目群与项目组合67

2.4 主流项目管理理论的适用性问题68

2.5 结论69

参考文献70

第3讲 制度与博弈73

3.1 制度的基本概念与分析层次73

3.1.1 两种不同的制度观74

3.1.2 制度分析的四个层次76

3.2 制度分析与博弈论简介78

3.2.1 制度分析的特征78

3.2.2 博弈论简介79

3.2.2.1 非合作博弈：以囚徒困境博弈为例81

3.2.2.2 合作博弈：以“三妻分产”博弈为例83

3.2.2.3 演化博弈：以鹰鸽博弈为例85

3.3 结论86

参考文献88

第4讲 治理的内涵90

4.1 治理的类型91

4.2 治理研究的两种范式92

4.3 有关治理的三个基本问题94

4.4 公司治理理论简介98

4.4.1 公司治理的概念99

4.4.2 公司治理理论的主要内容和发展趋势100

4.5 结论103

参考文献104

第5讲 建设项目及其理论分析框架106

5.1 建设项目的起源107

5.2 建设项目存在的理由108

5.3 建设项目及其制度分析层次112

5.3.1 建设项目的基本结构112

5.3.2 建设项目的构造性分析框架113

5.3.3 建设项目的文化环境114

5.4 建设项目与建筑企业的关系116

5.5 面向双重对象的三层次分析框架117

5.6 多重视角下的建设项目研究范式118

5.6.1 基于系统科学的范式119

5.6.2 基于新制度经济学的范式119

5.6.3 基于经济学还是基于生产：两种范式的对话120

5.7 建设项目理论重构121

5.7.1 建设项目理论研究存在的主要问题122

5.7.2 建设项目治理内生化123

5.7.3 理论重构的基本原则与内容125

5.8 结论127

参考文献128

第6讲 建设项目的垂直治理：一个委托代理的视角131

6.1 委托代理理论简介132

6.1.1 概述132

6.1.2 当事人的风险态度和效用曲线134

6.1.3 VNM期望效用函数：一个“风险弓”的视角138

6.1.4 委托代理问题的一般性分析框架139

6.1.4.1 决策顺序与信息结构140

6.1.4.2 激励强度与信息强度143

6.2 建设项目的垂直治理空间145

6.2.1 项目采购方式145

6.2.2 建设项目的合同类型148

6.3 建设项目的垂直治理模型148

6.3.1 不确定性、专用知识与信息成本149

6.3.2 模型的基本假设150

6.3.3 模型的构建与求解151

6.3.4 比较静态分析152

6.3.5 小结155

6.4 当事人的风险态度与建设项目的激励策略155

6.4.1 建设项目当事人的风险态度多样性分析156

6.4.2 不同风险假设条件下的委托代理模型157

6.4.2.1 基于“中性—厌恶”假设的模型158

6.4.2.2 基于“偏好—厌恶”假设的模型158

6.4.2.3 基于“中性—偏好”假设的模型159

6.4.3 小结160

6.5 结论161

参考文献161

第7讲 建设项目的水平治理：一个联盟博弈的视角164

7.1 联盟博弈简介165

7.1.1 联盟博弈的基本要素166

7.1.2 联盟博弈的分类168

7.2 常规联盟博弈的几种解的概念169

7.2.1 核169

7.2.2 夏普里值173

7.2.3 核仁175

7.2.3.1 关于“三妻分产”的思想实验175

7.2.3.2 核仁的求解179

7.2.4 小结182

7.3 基于建设项目3C结构的联盟博弈模型182

7.3.1 重置成本、谈判能力与联盟博弈的价值183

7.3.2 建设项目三人联盟博弈的求解与分析184

7.4 结论187

参考文献187

第8讲 针对项目经理的治理：一个共同代理的视角189

8.1 共同代理理论简介190

8.1.1 基本模型与发展脉络191

8.1.2 研究维度与研究空间192

8.1.3 机制设计与授权原理194

8.1.4 合约外部性与均衡结果分析196

8.1.5 小结199

8.2 建筑企业对项目经理的激励199

8.2.1 建设项目中的“一仆二主”关系199

8.2.2 影响因素与激励策略202

8.2.3 小结204

8.3 规范建设单位行为：一个项目治理的视角205

8.3.1 建设单位行为的现状分析205

8.3.2 建设项目法人的定位问题206

8.3.3 对不同类型建设项目的分类治理问题207

8.4 结论209

参考文献210

第9讲 关系治理与行业自律：一个非正式制度安排的视角212

9.1 关系合同与关系治理213

9.1.1 协作性制度安排与关系型建筑合约214

9.1.2 关系型建筑合约的研究现状217

9.1.3 理解关系型建筑合约219

9.1.3.1 法学界对关系型合约的认识220

9.1.3.2 新制度经济学对关系型合约的认识220

9.1.3.3 对关系型建筑合约的概念化221

9.1.3.4 推行关系型建筑合约的决定性因素222

9.1.4 我国建筑业推行关系型合约的机遇和挑战224

9.1.5 小结228

9.2 建筑专业体制与行业自律228

9.2.1 对建筑专业体制的理论探析229

9.2.1.1 从不确定性看建筑专业体制的必要性230

9.2.1.2 从RICS看建筑专业体制的本质属性230

9.2.1.3 从社群治理看建筑专业体制的比较优势231

9.2.1.4 小结233

9.2.2 建筑专业体制的发展趋势233

9.2.2.1 新时期呼唤新型专业化233

9.2.2.2 提升职业道德标准234

9.2.2.3 改造专业教育培训体系235

9.2.2.4 发挥政府的引领作用236

9.2.2.5 小结237

9.2.3 我国建筑专业体制的整体转型237

9.2.3.1 整体转型势在必行238

9.2.3.2 淡化官办色彩以还原独立本色238

9.2.3.3 简化资质管理以增强职业操守239

9.2.3.4 强化项目治理以持守无偏立场240

9.2.3.5 小结240

9.3 结论241

参考文献242

第10讲 建筑交易体制变迁的分析与比较：一个演化博弈的视角247

10.1 演化博弈论的基本概念和方法248

10.1.1 演化稳定策略249

10.1.2 复制者动态250

10.1.3 演化稳定状态250

10.2 建筑交易体制内生化253

10.3 建筑交易体制变迁的贪婪者—分享者—中庸者博弈模型255

10.3.1 构建模型255

10.3.2 确定静态点257

10.3.3 检验静态点的稳定性258

10.3.4 对均衡结果的讨论258

10.3.5 小结260

10.4 对建筑交易体制的比较研究261

10.4.1 从欧盟五国看建筑交易体制的多样性261

10.4.1.1 英国：从专业体制到合伙制与私人融资262

10.4.1.2 法国：专业人士与建筑企业之间的利益平衡263

10.4.1.3 德国：从面向业主需求到面向过程264

10.4.1.4 荷兰：竞争与社团主义的结合264

10.4.1.5 意大利：增加透明度和竞争265

10.4.2 从日本看建筑交易体制变迁的路径依赖性266

10.4.3 从美国看建筑交易体制变迁的循环往复性267

10.5 我国的建筑交易体制：回顾与展望268

10.5.1 从无到有的发展历程269

10.5.2 突出的矛盾和问题271

10.5.3 全面深化改革背景下的制度创新273

10.6 结论275

参考文献276

附录 近年来在国际刊物上发表的相关文章摘要279

后记284