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第一部分 导言&撰写人：Silke von Lewinski1

第二部分 国际法中的原住民、原住民知识和原住民资源&撰写人：Peter-Tobias Stoll和Anja von Hahn5

第一节 国际法中的原住民5

第二节 原住民的定义问题8

Ⅰ.“原住民”术语：一种近似9

Ⅱ.承认原住民为“人民”12

第三节 原住文化的一些本质特点14

Ⅰ.集体权利14

Ⅱ.原住民及其土地15

Ⅲ.原住民遗产：原住民资源和传统资源16

第四节 原住民知识和原住民资源情境中的相关人权标准17

Ⅰ.与原住民知识和原住民资源保护有关的一般人权标准18

1.保护知识财产的人权标准18

2.原住民资源和传统知识情境中的其他相关标准19

Ⅱ.保护原住民的各种特定人权文件21

1.国际劳工组织第169号公约22

2.《原住民权利宣言草案》23

3.美洲宣言提案25

第五节 国际环境法中的原住民26

《生物多样性公约》27

1.原住民和地方社群28

2.基本概念28

（a）原住民和地方社群对生物资源的依赖性28

（b）利益分享的概念28

3.《生物多样性公约》关键操作条款：第8条第10款29

（a）上下文中的第8条第10款：作为国家义务和国内法限制的生物多样性就地保护29

（b）主体和内容29

第六节 正在进行的讨论：国际论坛中有关原住民资源和传统知识的近期发展31

Ⅰ.世界知识产权组织31

Ⅱ.世界贸易组织背景下的传统知识33

Ⅲ.《生物多样性公约》33

Ⅳ.联合国粮食和农业组织：《植物遗传资源国际承诺》和农民权概念36

1.“农民权”和原住民37

2.农民权的概念37

3.农民权、传统知识和知识财产38

Ⅴ.联合国贸易和发展会议39

Ⅵ.世界卫生组织39

第七节 地区和国家层面保护原住民资源和传统知识的最新发展40

第八节 原住民声明、宣言、宪章和解决策略与建议43

第九节 结论46

第三部分 不同领域的原住民资源分析54

第一节 传统知识&撰写人：Antony Taubman和Matthias Leistner54

Ⅰ.事实层面的发现54

1.传统知识的特征54

2.事实信息的来源58

3.术语和定义62

（a）选择术语63

（aa）总述63

（bb）原住民知识专述64

（b）涵盖的客体：传统知识特征的描述65

（aa）整体路径65

（bb）多样性66

（cc）传统知识定义的自我指涉（self-referencial）67

（dd）传统知识定义的作用68

（ee）与传统社群及动态（dynamic）代际特性的联系70

（c）法律保护的传统知识范围71

4.整体关系下传统知识和知识产权保护74

5.传统知识保护的需求和期望76

（a）积极保护77

（b）防御保护79

6.对获取时刻的关注80

（a）总述80

（b）文献化的动议——利与弊81

7.习惯法的作用82

8.证明商标、集体商标及地理标志的使用83

Ⅱ.关于保护传统知识的现行法律规定85

1.传统知识作为知识产权的客体85

（a）国际层面86

（aa）专利87

（1）通过专利体系对基于传统知识的发明的积极保护88

（i）传统知识作为专利保护的天然客体88

（ii）传统知识持有者使用专利体系在文化和法律方面的限制90

（iii）传统情境下的发明人资格90

（iv）传统知识体系背景下专利性标准的适用93

（2）专利体系中的防御保护：《专利合作条约》与《国际专利分类表》（1PC）96

（i）专利体系对传统知识的承认96

（ii）国际专利分类表97

（iii）专利合作条约97

（iv）世界知识产权组织对传统知识承认的建议97

（v）出征舞保护的两难99

（bb）地理标志和证明商标100

（cc）抑制不正当竞争101

（dd）特殊法（sui generis）保护104

（b）地区层面105

（aa）安第斯山共同体105

（bb）欧洲专利公约107

（1）欧洲专利公约中的新颖性和发明性步骤107

（2）与传统知识有关的专利发明案例107

（cc）地区保护模式112

（dd）双边协议112

（c）国家层面113

（aa）专利法113

（1）综述和某些案例：国家专利法之下的传统知识113

（2）国家法之下对传统知识的积极保护116

（3）传统知识的防御保护，以制止非法授予专利116

（i）国家法本身排除传统知识的可专利性117

（ii）国家法中强化的披露机制118

（bb）商标、公共证明体系和地理标志119

（1）集体商标和证明商标（撰写人：Annette Kur）119

（2）公共认证体系（撰写人：Annette Kur）121

（3）地理标志（撰写人：Roland Knaak）122

（4）结论（撰写人：Annette Kur）122

（5）相关条例123

（cc）商业秘密和保密信息124

（dd）各国知识产权法对习惯法的承认125

（ee）国家法中对传统知识的特殊法（sui generis）保护127

（1）总述127

（2）特殊法（sui generis）保护的目标129

（3）保护的法律基础131

（4）受保护的知识的形式132

（5）保护的受益人133

（6）保护方式134

（i）事先知情同意134

（ii）独占权136

（iii）公共领域付费制度137

（7）注册138

（8）对习惯法的承认139

2.国际层面知识产权以外的法律保护形式141

（a）生物多样性公约141

（b）联合国粮农组织国际条约143

（c）经济、社会及文化权利国际公约144

Ⅲ.法律草案及其他示范145

1.国际层面145

（a）世界知识产权组织防止滥用和盗用传统知识的特殊法（sui generis）保护草案145

草案条款145

（b）相关发展148

（c）生物多样性公约151

（d）世界贸易组织TRIPS理事会155

（e）国际文件中的习惯法158

（f）联合国原住民权利宣言160

2.地区层面的特殊法（sui generis）示范草案161

Ⅳ.结论161

第二节 遗传资源&撰写人：Antony Taubman168

Ⅰ.导言168

1.生物多样性的统一？挑战遗传资源的规定168

2.遗传资源的新法律和政策环境171

3.遗传资源的价值评估174

（a）作为公共利益的遗传资源174

（b）多种价值体系和遗传资源175

（c）价值实现手段的生物技术专利177

Ⅱ.事实层面的发现178

1.事实发现的框架：遗传的多样性和现代生物技术178

（a）回顾遗传资源的实证性框架178

（b）遗传的多样性和共同的技术平台179

（c）跨越物种界限的创新180

（d）遗传多样性的政策意义182

2.遗传资源管理的统一性和多样性184

（a）各种遗传资源法规制度的示意图184

（b）人类基因组的独特性186

3.知识产权与遗传资源的交界面190

Ⅲ.有关遗传资源的现行法律规定200

1.作为知识产权问题的遗传资源200

2.现存问题的概况204

3.知识产权文件205

（a）国际层面205

（aa）本文语境中的国际知识产权法205

（bb）与贸易有关的知识产权协议（“TRIPS”）209

（cc）布达佩斯条约213

（dd）植物育种者权214

（b）地区及国内层面219

（aa）“自然出现”与“分离出的”遗传材料间的区别220

（bb）以遗传资源转化为产品的途径为评价对象，还是以产品本身为对象？222

（cc）取得遗传材料专利问题的概况223

（dd）国内及区域性专利法中的防御措施225

（1）预先排除226

（2）附条件排除228

4.非知识产权文件232

（a）国际层面232

（aa）作为国家财产的遗传资源和公共遗产的式微232

（bb）生物多样性公约234

（1）核心原则234

（2）《生物多样性公约》的目标与知识产权237

（i）对遗传资源的主权238

（ii）溯及力239

（iii）遗传资源的扩散和主权的范围240

（iv）事先知情同意240

（v）公平惠益分享242

（vi）技术转让244

（3）粮食与农业组织：国际条约251

（b）国内及地区层面255

Ⅳ.法律草案和其他模式258

1.针对遗传资源的专门专利披露机制258

2.《生物多样性公约》《波恩准则》263

3.《生物多样性公约》国际体制265

4.粮农组织：《标准材料转让协定》266

5.世界知识产权组织——获得和惠益分享指导方针267

Ⅴ.结论269

第三节 传统名号的保护&撰写人：Annette Kur和Roland Knaak273

Ⅰ.事实层面的认定273

Ⅱ.有关传统名号保护的现行法律规定276

1.知识产权276

（a）国际层面276

（aa）商标276

（1）概述276

（2）《巴黎公约》第6条之五277

（3）《TRIPS协定》第15条278

（4）《巴黎公约》第6条之三278

（5）《巴黎公约》第7条之二280

（bb）地理标志280

（1）《马德里协定》280

（2）《里斯本协定》282

（3）《双边协定》283

（4）《TRIPS协定》284

（cc）不正当竞争286

（b）地区层面287

（aa）商标287

（1）欧共体商标体系287

（2）其他区域性体系288

（bb）地理标志288

（1）2081/92号欧洲理事会条例288

（2）社群的集体地理标志290

（c）国家层面291

（aa）商标291

（1）驳回的绝对理由291

（i）缺乏显著性特征291

（ii）虚伪标志293

（iii）冒犯性商标294

（iv）恶意注册297

（v）不得注册的标志298

（2）拒绝的相关依据299

（3）成功注册情况的权利300

（4）域名301

（5）不实陈述303

（bb）地理标志304

（1）注册体系304

（2）授权程序305

（3）无需履行手续305

（4）商标法——拒绝保护的依据306

（5）集体地理标志或证明商标307

2.知识产权之外的保护307

Ⅲ.法律草案及其他模式308

Ⅳ.结论308

1.综合评述308

2.针对改进保护的解决办法309

（a）免除国家保护原则309

（b）改进信息基础设施的必要性309

（c）国内层面的措施310

（d）优先权310

第四节 民间文学艺术&撰写人：Anges Lucas-Schloetter313

Ⅰ.调查研究313

1.民间文学艺术的商业价值314

2.利用民间文学艺术的不同形式314

3.原住民对其民间文学艺术的期望316

4.民间文学艺术的定义318

Ⅱ.现行的有关民间文学艺术的法律领域322

1.知识产权322

（a）国际层面322

（aa）著作权322

（1）《伯尔尼公约》322

（2）《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）和《世界知识产权组织版权条约》（WCT）325

（bb）邻接权326

（1）表演者的邻接权利327

（2）录音制品制作者的邻接权利328

（cc）有关工业产权和不正当竞争的国际公约329

（b）区域层面330

（aa）欧洲330

（1）著作权和邻接权领域的欧盟指令330

（2）工业产权领域的欧盟指令332

（bb）美洲332

（1）北美自由贸易协定332

（2）《卡塔基纳协定》（ the Cartagena Agreement）333

（3）南美共同市场（MERCOSUR）334

（4）《中美洲保护工业产权公约》335

（cc）非洲335

（1）关于版权的附件七336

（i）1977年版本中的附件七336

（ii）1999年版本中的附件七338

（2）有关工业产权的附件339

（dd）太平洋岛屿339

（c）国家层面340

（aa）以版权为基础的保护340

（1）国家层面版权立法的分类341

（i）未涉及民间文学艺术的国家立法341

（ii）明确将民间文学艺术排除于适用领域之外的国家立法342

（iii）为民间文学艺术提供直接保护的国家版权立法343

（2）版权直接保护352

（i）版权保护民间文学艺术的障碍352

（ii）以版权法方式保护民间文学艺术的评价358

（3）以有关汇集和改编规则为基础的民间文学艺术间接保护361

（i）汇集361

（ii）改编361

（4）以邻接权为基础的民间文学艺术间接保护364

（i）制作者的邻接权364

（ii）表演者的邻接权365

（bb）以工业产权为基础的保护365

（1）设计法366

（2）商标法367

（3）地理标志372

（4）不正当竞争372

（cc）特殊知识产权（Sui Genens Intellectual Property Right）375

（1）巴拿马375

（2）其他例子377

2.知识产权领域之外对民间文学艺术的法律保护377

（a）习惯法377

（b）文化遗产立法382

（aa）国际层面382

（bb）地区层面387

（1）欧洲大陆387

（2）美洲大陆387

（3）非洲大陆388

（cc）国家层面390

（c）人权及原住民居民权利领域的法律文件395

（aa）人权领域的法律文件395

（bb）原住民居民权利领域的法律文件399

（i）国际劳工组织《第169号公约》399

（ii）联合国人权委员会401

Ⅲ.法律草案及其他示范法404

1.《突尼斯版权示范法》（世界知识产权组织/联合国教科文组织，1976）404

2.《保护民间文学艺术表达，防止不正当利用及其他损害性行为国内示范法》（世界知识产权组织/联合国教科文组织，1982）406

3.《保护民间文学艺术表达，防止不正当利用及其他损害性行为条约草案》（世界知识产权组织/联合国教科文组织，1984）409

4.原住民权利领域的宣言草案411

（a）《原住民权利宣言草案》411

（b）《原住民文化遗产保护原则和指南草案》413

（c）地区层面的原住民权利宣言草案415

5.国家层面的立法草案416

6.世界知识产权组织知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术政府间委员会——保护民间文学艺术表达：经修订的政策目标与核心原则417

7.非洲知识产权组织/非洲地区工业产权组织保护民间文学艺术表达的法律文件草案424

8.半官方和非官方团体在民间文学艺术保护领域的创举426

（a）国际层面426

（b）地区层面430

（c）国家层面：澳大利亚的例子432

（aa）保护原住民民间文学艺术工作组报告432

（bb）澳大利亚民间生活调查委员会报告433

（cc）禁止欺诈（1994）433

（dd）我们的文化，我们的未来（1997）434

Ⅳ.结论435

第四部分 最后的思考&撰写人：Silke von Lewinski467

第一节 初步的评论467

第二节 原住民表达的需求468

第三节 现行知识产权制度的保护469

Ⅰ.保护遗传资源、传统知识和民间文学艺术本身469

Ⅱ.保护“衍生品”472

1.原住民生产的“衍生品”472

2.外来者生产的“衍生品”472

（a）原住民社区反对外来者的知识产权473

（b）对防御性保护主张的可能回应473

第四节 超越传统知识产权的法律制度对遗传资源、传统知识和民间文学艺术的保护474

Ⅰ.习惯法474

1.疑难事项474

2.基本方法476

Ⅱ.回应特别需求的特别保护措施476

1.权利持有者478

2.保护对象和使用范围478

3.其他事项479

4.特别保护的反对意见：公有领域479

5.精选的现实法律保护：数据库和集体管理组织481

（a）数据库481

（b）集体管理组织483

第五节 法律措施层面484

第六节 其他文件485

第七节 实践性措施485

后记488