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第一章 证券概说1

第一节 证券的概念与特征1

一、证券的概念1

二、证券的特征2

第二节 我国证券法上的证券4

一、概说4

二、我国证券法上的证券类型7

第三节 国外有关证券类型的立法例10

一、美国10

二、英国11

三、日本13

四、法国15

第二章 证券市场18

第一节 证券市场的产生与发展18

一、证券市场的产生19

二、证券市场的发展21

第二节 证券市场的体系23

一、证券市场的结构23

二、证券市场的分类26

第三节 证券市场的地位和功能27

一、证券市场的地位27

二、证券市场的功能28

第四节 我国证券市场的产生与发展现状31

一、我国证券市场的产生和发展31

二、我国现行证券市场体系36

第三章 证券法概述43

第一节 证券立法概况43

一、国外证券立法43

二、我国证券立法的概况48

第二节 证券法的概念、性质与特征51

一、证券法的概念51

二、证券法的性质51

三、证券法的特征52

第三节 证券法的立法宗旨和基本原则53

一、证券法的立法宗旨53

二、证券法的基本原则55

第四章 证券发行制度61

第一节 证券发行概述61

一、证券发行的概念61

二、证券发行的特点62

三、证券发行的种类63

四、证券发行市场65

五、证券发行的目的66

第二节 证券发行的审核68

一、证券发行注册制69

二、证券发行核准制71

三、证券发行审批制72

四、我国证券发行审核制度73

五、我国证券发行审核制度的不足75

第三节 证券发行的程序76

一、股票的原始发行76

二、新股的发行79

三、国债的发行80

四、公司债券的发行81

五、涉外证券的发行83

第四节 证券的承销87

一、证券承销的含义87

二、证券承销的种类87

三、证券承销的管理89

第五节 证券发行的信息披露91

一、信息披露制度91

二、招股说明书的主要内容92

第五章 证券上市制度96

第一节 证券上市的意义96

第二节 股票的上市97

一、股票上市的条件97

二、股票上市的程序98

三、上市保荐制度99

四、股票的暂停上市、恢复上市和终止上市100

五、股票的境外上市104

第三节 债券的上市107

一、公司债券上市的条件107

二、公司债券上市的程序107

三、债券的暂停上市和终止上市108

第四节 上市公司持续信息披露制度108

一、信息披露制度概述109

二、信息披露的基本要求112

三、上市公告书115

四、定期报告116

五、临时报告119

六、违反信息披露义务的法律责任120

第六章 证券交易制度123

第一节 证券交易概说123

一、证券交易的性质123

二、证券交易的成立要件124

三、证券交易法律关系125

四、证券交易的品种129

五、证券交易的类型136

六、证券交易费用139

第二节 证券交易的场所及规则142

一、场内交易142

二、场外交易146

第三节 证券交易的程序149

一、开户149

二、委托150

三、申报151

四、竞价成交152

五、结算152

第七章 证券市场上的禁止行为155

第一节 内幕交易155

一、内幕交易规制之争155

二、内幕信息157

三、内幕人员159

四、内幕交易的形态161

五、内幕交易的归责原则162

六、内幕交易的法律责任165

第二节 虚假陈述168

一、虚假陈述行为的性质169

二、虚假陈述的形态170

三、虚假陈述责任人170

四、受害人损失的计算171

五、虚假陈述与损害结果之间的因果关系173

六、虚假陈述的法律责任173

第三节 操纵市场177

一、操纵市场行为的表现形式177

二、操纵市场行为的构成要件183

三、操纵市场行为的法律责任183

第四节 欺诈客户185

一、欺诈客户行为的表现形式186

二、欺诈客户行为的特征187

三、欺诈客户的法律责任188

第五节 其他禁止的证券交易行为189

一、内部人短线交易190

二、公司高级管理人员的任内交易193

三、发起人股份交易194

四、证券从业人员和监管人员的股票交易194

五、证券服务机构和人员的股票交易195

第八章 上市公司收购制度198

第一节 概说198

一、公司收购概述198

二、公司收购的种类201

三、上市公司收购202

第二节 上市公司收购信息披露制度206

一、上市公司投资者权益变动信息披露制度207

二、上市公司收购信息披露制度211

三、目标公司董事会信息披露制度213

第三节 协议收购214

一、协议收购的概念214

二、协议收购程序215

三、协议收购的定价问题216

第四节 要约收购217

一、要约收购概述217

二、强制要约收购和自愿要约收购220

第五节 上市公司收购中的相关法律问题223

一、目标公司反收购相关问题223

二、管理层收购227

三、上市公司收购与反垄断232

第九章 证券投资基金236

第一节 证券投资基金概说236

一、证券投资基金的产生与发展236

二、证券投资基金的定义238

三、证券投资基金的分类241

四、证券投资基金的法律性质244

五、证券投资基金的架构246

六、境外证券投资基金立法概况247

七、我国证券投资基金立法概况248

第二节 证券投资基金当事人250

一、证券投资基金发起人250

二、证券投资基金管理人251

三、证券投资基金托管人255

四、证券投资基金持有人257

第三节 证券投资基金的募集和交易259

一、证券投资基金的募集259

二、证券投资基金的交易262

第四节 证券投资基金的运作与终止264

一、证券投资基金的运作264

二、证券投资基金的终止269

第五节 证券投资基金的监管270

一、世界各国证券投资基金监管体制270

二、我国证券投资基金监管体制273

第十章 资产证券化276

第一节 资产证券化概述276

一、资产证券化简史276

二、资产证券化在我国的引进和发展279

三、资产证券化的法律特征281

四、资产证券化的分类283

五、资产证券化的创新意义283

第二节 资产证券化的交易结构287

一、资产证券化的交易主体287

二、资产证券化的交易结构289

三、资产支持证券的类型298

第三节 特定目的公司301

一、特定目的公司的法律特征302

二、特定目的公司的设立和解散304

三、特定目的公司的组织结构306

四、特定目的公司的业务规则308

五、投资人利益的保护制度311

第四节 特定目的信托313

一、特定目的信托概述313

二、特定目的信托的交易结构314

三、信托受益人的保护318

四、我国特定目的信托制度的试点322

第十一章 证券交易所331

第一节 证券交易所概说331

一、证券交易所的产生与发展331

二、证券交易所的发展趋势333

第二节 证券交易所的概念与组织形式336

一、证券交易所的概念及其法律地位336

二、证券交易所的组织形式339

第三节 证券交易所的设立、治理结构与职权343

一、证券交易所的设立343

二、证券交易所的组织结构345

三、证券交易所的职权348

第十二章 证券公司352

第一节 证券公司概述352

一、证券公司的概念352

二、证券经营机构的分类353

三、证券公司在我国的发展355

第二节 证券公司的设立、变更与终止356

一、证券公司的设立356

二、证券公司的变更359

三、证券公司的终止359

第三节 证券公司的组织机构360

一、证券公司的股东360

二、证券公司的股东会361

三、证券公司的董事及董事会362

四、证券公司的监事及监事会363

五、证券公司的经理层人员363

第四节 证券公司的管理364

一、证券公司的业务范围364

二、证券公司的业务管理367

三、证券业从业人员的管理372

第五节 证券公司的内部控制与风险管理375

一、证券公司的内部控制375

二、证券公司的风险监管381

三、证券公司的信息披露384

第十三章 证券登记结算机构和证券服务机构387

第一节 证券登记结算机构387

一、证券登记结算机构的概念与特点387

二、证券登记结算机构的设立388

三、证券登记结算机构的职能390

四、证券登记结算机构的义务393

第二节 证券服务机构395

一、证券服务机构的概念与特点395

二、证券投资咨询机构396

三、证券资信评估机构398

四、资产评估机构399

五、会计师事务所400

六、律师事务所401

七、证券服务机构的法律责任405

第十四章 证券业协会408

第一节 证券业协会概说408

一、证券业协会的特点409

二、证券业协会的设立409

三、证券业协会在我国的发展410

第二节 中国证券业协会的组织411

一、中国证券业协会的会员构成411

二、中国证券业协会的组织设置412

第三节 中国证券业协会的职责414

第十五章 证券业监管417

第一节 证券监管概述417

一、证券监管的必要性417

二、各国证券监管法律制度简介420

三、我国证券市场监督管理体制的演变424

第二节 证券监管的目标、原则与内容426

一、证券监管的目标与原则426

二、我国证券监管的原则430

三、我国证券监管的主要内容431

第三节 我国证券市场监督管理体制434

一、证券监管模式分析434

二、证券监督管理机构的基本职能437