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引言1

第1章 概述4

1．1 私募股权投资基金与创业投资基金的定义4

1．2 私募股权投资基金的起源5

1．3 私募股权投资基金的特征6

1．4 私募股权投资基金的发展概况8

第2章 基金的分类18

2．2按募集方式分类18

2．2 按投资标的分类19

2．3 按投资阶段分类20

2．4 按存续方式分类22

2．5 私募投资基金与公募投资基金的比较23

2．6 股权投资基金与股票投资基金的比较24

2．7 股权投资基金与创业投资基金的比较24

第3章 基金的组织形式25

3．1 公司制25

3．2 有限合伙制27

3．3 信托制28

第4章 委托—代理关系30

4．1 基金投资者与管理人31

4．2 基金投资者与托管人32

4．3 基金与被投资对象33

4．4 基金与债权人36

4．5 研究委托—代理问题的文献及其解决方法41

第5章 对基金管理人的激励机制和约束机制44

5．1 激励机制的概念44

5．2 收入激励机制49

5．3 声誉激励机制50

5．4 约束机制53

第6章 基金的募集59

6．1 募集方式59

6．2 法律文件62

6．3 募集时间和存续时间63

6．4 私募投资基金的募集案例63

第7章 基金管理人76

7．1 基金管理人的必备条件76

7．2 基金管理人的职责和被禁止的行为78

7．3 基金的管理模式80

第8章 基金托管人85

8．1 托管人的资格85

8．2 托管人的作用86

8．3 托管人的权利、义务和职责87

第9章 基金费用89

9．1 管理费89

9．2 托管费90

9．3 募集费用90

9．4 其他费用91

第10章 税收92

10．1 基金的税收92

10．2 被投资企业的税收94

10．3 投资者的税收94

10．4 基金管理人的税收95

第11章 基金投资程序97

11．1 项目初审97

11．2 签订意向（协议条款清单）98

11．3 尽职调查105

11．4 协议谈判107

11．5 签订协议108

11．6 资金投入108

11．7 项目管理108

11．8 投资退出109

附件一 内部尽职调查清单样本109

附件二 财务与税务尽职调查文件清单样本115

附件三 法律尽职调查问卷与资料清单样本119

第12章 投资项目价值评估方法130

12．1 净现值法131

12．2 内部收益率法133

12．3 回收期法133

12．4 账面收益率法134

12．5 盈利指数法134

12．6 其他评估方法135

第13章 投资方式及策略138

13．1 普通股138

13．2 优先股139

13．3 可转换证券140

13．4 分期投资142

第14章 投资退出144

14．1 公开上市144

14．2 股权交易156

14．3 企业并购157

14．4 股权回购158

14．5 清算159

第15章 权益保护与公司治理160

15．1 权益保护的重要性160

15．2 权益保护的类型164

15．3 权益保护的方法165

15．4 估值调整机制（“对赌协议”）174

第16章 对基金的监管183

16．1 西方国家对基金的监管183

16．2 监管原则186

16．3 中国对基金的监管189

第17章 股权投资基金发展趋势的研究191

17．1 中国私募股权投资基金的现状和发展前景191

17．2 国际私募股权投资基金的新动向198

附录205

1．《创业投资企业管理暂行办法》205

2．《外商投资创业投资企业管理规定》210

3．《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》221

4．《关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》223

5．《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》225

6．《信托公司集合资金信托计划管理办法》231

7．《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》241

8．《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》245

9．《关于外国投资者并购境内企业的规定》249

10．《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》264

11．《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》269

12．《中华人民共和国中小企业促进法》276

参考文献281

后记289