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第一章 导论1

第一节 研究背景1

第二节 文献综述2

一、国外相关研究述评3

二、国内相关研究述评16

第三节 研究的范畴、思路、方法和内容结构18

一、研究基本范畴的界定18

二、本书研究的思路及方法19

三、本书研究的内容结构20

第四节 研究的困难及创新之处21

一、本书研究的难点21

二、本书的基本观点及拟创新之处21

第二章 我国资本市场功能及结构发展现状的总体分析23

第一节 资本市场功能的总体理论分析23

一、马克思关于资本市场功能的论述23

二、西方学者对资本市场的功能研究25

三、国内关于资本市场的功能研究28

第二节 我国资本市场功能发展现状的总体分析32

一、我国资本市场功能发展现状32

二、资本市场法律、法规的发展现状35

三、我国资本市场功能表现的不足36

第三节 我国资本市场结构的发展现状40

一、股票市场的发展现状41

二、债券市场的发展现状44

三、基金市场的发展现状45

第四节 我国资本市场结构的功能现状46

一、股票市场的功能现状47

二、债券市场的功能现状56

三、基金市场的功能变迁现状59

第三章 我国资本市场结构的功能绩效评价理论基础61

第一节 资本市场总体功能绩效评价的理论概述61

一、资本市场有效性假说61

二、资本市场有效性假说检验62

第二节 我国股票市场功能绩效评价的理论模型68

一、股票市场影响经济增长的消费需求机制——股票的财富效应68

二、股票市场影响经济增长的投资需求机制——托宾的Q比率理论69

第三节 我国债券市场功能绩效评价的理论模型70

一、宏观变量对债券回报的回归分析法实证分析70

二、哈罗德—多马经济增长模型72

第四节 我国基金市场功能绩效评价的理论模型74

一、现代证券组合模型74

二、单因素整体绩效评估模型77

三、基于APT的多因素基金绩效评价模型80

四、基金的选股与择时能力82

第四章 我国资本市场结构的功能绩效实证计量分析85

第一节 我国资本市场总体功能绩效实证计量分析85

一、C-D函数模型85

二、AK模型88

第二节 我国股票市场功能绩效实证计量分析91

第三节 我国债券市场功能绩效实证计量分析98

第四节 我国基金市场功能绩效实证计量分析101

第五章 影响我国资本市场结构的功能绩效因素分析103

第一节 影响我国资本市场功能绩效总体性因素分析103

一、信息披露不完善103

二、上市公司的股权结构不合理104

三、国内机构投资者数量过少104

四、证券品种结构比例失调105

五、资本市场层次结构缺损105

第二节 影响我国股票市场功能绩效波动的因素分析106

一、股票市场内部结构失衡106

二、投资者构成比例失衡106

第三节 影响我国债券市场功能绩效因素分析107

一、目前我国债券市场发展尚处于初级阶段107

二、投资者结构不合理107

三、企业债券市场的投资者定位错误108

四、机构投资者趋同，类型相对单一109

第四节 影响我国基金市场功能绩效因素分析110

第六章 我国资本市场结构的完善111

第一节 国际成熟资本市场的结构现状及特点111

一、美国资本市场112

二、英国资本市场115

三、德国资本市场115

四、日本资本市场116

第二节 我国资本市场的功能取向117

一、资源转移117

二、资金分割117

三、风险管理118

四、价格信号118

五、激励机制119

六、体制改革120

第三节 我国资本市场的功能体系121

第四节 我国资本市场结构的功能完善122

一、股票市场：提高市场运行的有效性122

二、债券市场：实现市场扩容的新突破124

三、投资基金市场：完善市场的进入与退出机制126

第五节 我国资本市场的监管127

一、完善资本市场法律法规127

二、加强行业的自律管理129

三、强化市场参与主体的内部监督130

四、发挥外部监督机制的作用131

参考文献133

后记141