图书介绍
论新趋势下的证券交易所自律监管PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 李响玲著 著
- 出版社： 北京：中国法制出版社
- ISBN：9787509354216
- 出版时间：2014
- 标注页数：208页
- 文件大小：37MB
- 文件页数：229页
- 主题词：证券交易所－监管制度－研究－中国
PDF下载
下载说明
论新趋势下的证券交易所自律监管PDF格式电子书版下载
下载的文件为RAR压缩包。需要使用解压软件进行解压得到PDF格式图书。建议使用BT下载工具Free Download Manager进行下载,简称FDM(免费,没有广告,支持多平台）。本站资源全部打包为BT种子。所以需要使用专业的BT下载软件进行下载。如BitComet qBittorrent uTorrent等BT下载工具。迅雷目前由于本站不是热门资源。不推荐使用！后期资源热门了。安装了迅雷也可以迅雷进行下载！
（文件页数 要大于 标注页数，上中下等多册电子书除外）
注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具
图书目录
导言1
一、选题背景与意义1
二、研究文献综述2
三、研究思路和结构安排6
四、研究方法及创新点8
第一章 证券交易所自律监管及其面临的新趋势10
第一节 证券市场监管理论及演进11
一、证券市场监管理论概述11
二、证券市场主要监管模式及其发展趋势17
三、我国证券监管体制的实践演进25
四、我国证券市场监管权的配置28
第二节 证券交易所自律监管之法理分析31
一、证券交易所自律监管的内涵透视31
二、证券交易所自律监管的属性分析34
三、证券交易所自律监管的比较优势36
第三节 我国证券交易所自律监管之实践分析39
一、我国证券交易所的法律属性辨析39
二、我国证券交易所自律监管的职能内容43
三、我国证券交易所自律监管的组织架构48
四、我国证券交易所自律监管的监管措施50
第四节 我国证券交易所自律监管面临之新趋势56
一、证券交易所组织结构的公司化57
二、证券交易方式的电子化57
三、证券市场发展的国际化58
四、证券市场监管的专业化59
第二章 困境与出路：公司化趋势下的证券交易所自律监管61
第一节 公司化趋势下证券交易所面临之困境61
一、证券交易所公司化是世界潮流所趋61
二、公司化是我国证券交易所的战略选择65
三、证券交易所公司化对自律监管的影响分析68
第二节 境外公司制交易所自律监管变革的经验借鉴72
一、证券交易所自律监管变革的理论探索72
二、证券交易所自律监管模式的实践选择73
三、公司制证券交易所自律监管的现实范例76
第三节 我国证券交易所公司化及自律监管之出路86
一、我国证券交易所公司化的步骤及安排86
二、我国交易所公司化后自律监管模式的选择90
三、我国交易所公司化后自律监管职能的设想92
第三章 机遇与挑战：电子化趋势下的证券交易所自律监管95
第一节 证券交易电子化之发展趋向分析95
一、电子交易平台的发展现状及趋势分析95
二、网上证券交易之涵义及优势简析96
三、证券市场新交易技术及其应用介绍100
第二节 证券交易电子化的影响及监管形势分析106
一、证券交易所竞争形势和竞争格局发生巨大变化106
二、证券交易所监管技术和监管方式发生变革108
三、证券交易安全维护和风险防范任务加重110
四、网络欺诈等新型违法违规行为成为监管难点115
第三节 电子化交易的域外监管经验借鉴及我国的应对之策117
一、境外证券监管政策及监察系统之比较借鉴117
二、我国电子化交易相关立法之不足及完善建议121
三、我国证券交易所自律监管的应对措施124
第四章 开放与合作：国际化趋势下的证券交易所自律监管130
第一节 证券市场国际化的趋势与挑战131
一、证券市场国际化的含义及规律131
二、我国证券市场国际化的实践演进133
三、我国证券市场国际化面临的挑战137
第二节 跨境监管合作的经验与启示141
一、主要国家或地区跨境监管合作的经验141
二、证券业国际组织促进跨境监管合作的经验145
三、境外证券跨境监管合作对我国之启示148
第三节 我国交易所开展跨境监管合作的当前路径分析150
一、签署合作备忘录进行监管合作与协调150
二、配合监管机构开展跨境执法和司法合作153
三、建立多边交流和合作机制156
第四节 完善我国交易所跨境监管合作的思路与建议157
一、推动跨境监管相关法律法规及制度的完善157
二、通过备忘录等形式与境外同行深化跨境监管合作159
三、协助监管机构深入开展跨境执法和司法合作160
四、创新开展跨境监管合作的方式和手段162
第五章 创新与发展：专业化趋势下的证券交易所自律监管——以证券市场监察为例164
第一节 域外证券市场监察之专业化趋势及我国面临的形势165
一、国际证券市场监察理念的演进及专业化的趋势165
二、证券市场监察专业化的域外经验借鉴167
三、我国证券市场监察面临之形势分析171
第二节 推动证券市场监察专业化的路径之一：健全法制基础175
一、我国证券市场监察的法律及规则依据175
二、证券市场监察现有依据之不足及完善必要性分析178
三、健全证券市场监察规则与制度的若干建议181
第三节 推动证券市场监察专业化的路径之二：改善监管职能183
一、证券市场监察在我国证券稽查执法体系中的地位183
二、当前我国证券市场监察的职能定位185
三、完善我国证券市场监察职能的若干建议187
第四节 推动证券市场监察专业化的路径之三：完善监管程序190
一、我国证券市场监察的主要工作程序190
二、我国证券市场监察程序适当性解析192
三、如何进一步完善我国证券市场监察程序194
参考文献197
后记207