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第一章 金融法基本理论1

第一节 金融法的概念和调整对象1

一、金融1

二、金融法2

三、金融法的调整对象3

第二节 金融法的原则3

一、金融法基本原则的含义3

二、我国金融法的基本原则4

第三节 金融法的渊源和体系6

一、金融法的渊源6

二、金融法的体系8

第四节 金融法的功能和作用10

一、推动和促进金融市场健康发展10

二、完善和加强宏观经济调控体系11

三、维护和实现整体经济利益11

第五节 金融法律关系11

一、金融法律关系主体11

二、金融法律关系客体12

三、金融法律关系内容13

四、金融法律关系责任13

本章小结15

第二章 银行机构法16

第一节 中央银行16

一、中央银行概述16

二、中国人民银行的性质与法律地位17

三、中国人民银行的职能与职责17

四、中国人民银行的组织机构17

五、中国人民银行的业务19

六、中国人民银行的金融监督管理权19

七、中国人民银行的财务会计和法律责任20

第二节 商业银行21

一、商业银行法概述21

二、商业银行的市场准入和变更22

三、商业银行的接管和终止25

第三节 政策性银行26

一、政策性银行概述26

二、中国的政策性银行27

第四节 外资银行31

一、外资银行概述31

二、外资银行监管32

第五节 民营银行36

一、民营银行的概念36

二、民营银行设立准入条件36

三、民营银行设立许可程序37

第六节 村镇银行38

一、村镇银行概述38

二、村镇银行的特点38

三、村镇银行的设立程序39

四、村镇银行分支机构40

第七节 信用合作社和资金互助合作社40

一、城市信用社与城市商业银行40

二、农村信用社41

三、农村资金互助合作社42

本章小结43

第三章 商业银行业务法律制度44

第一节 负债业务44

一、存款储蓄法律制度44

二、同业拆借法律制度48

三、金融债券法律制度50

第二节 贷款业务51

一、贷款与贷款管理51

二、贷款规则54

三、不良贷款监管56

四、贷款债权保全和清偿的管理57

五、商业银行贷款损失准备57

第三节 支付结算业务58

一、支付结算的概念、原则和管理体制58

二、银行结算账户的管理59

三、非票据结算的法律规定60

四、国内信用证结算的法律规定63

第四节 理财业务64

一、银行理财业务概述64

二、产品定义与分类管理65

三、商业银行理财业务监督管理66

第五节 银行卡业务68

一、银行卡概述68

二、银行卡业务审批69

三、银行卡账户及交易管理70

四、银行卡风险管理70

第六节 商业银行其他业务71

一、代理业务71

二、担保及承诺业务71

三、交易类业务72

四、投资银行业务72

五、咨询顾问类业务72

六、其他中间业务72

本章小结72

第四章 票据法73

第一节 票据与票据法概述73

一、票据的概念和种类73

二、票据的特征74

三、票据的分类74

四、票据在经济上的职能75

第二节 票据法基础理论75

一、票据关系与非票据关系75

二、票据行为75

三、票据权利与利益返还请求权78

四、票据抗辩81

第三节 汇票82

一、汇票概述82

二、汇票的出票83

三、汇票的背书84

四、汇票的承兑85

五、汇票的保证86

六、汇票的付款87

七、汇票的追索权88

第四节 本票91

一、本票概述91

二、本票的出票92

三、本票的付款92

四、汇票有关制度的适用92

第五节 支票93

一、支票概述93

二、支票出票的款式93

三、支票的付款94

本章小结95

第五章 非银行金融机构法96

第一节 非银行金融机构概述96

一、非银行金融机构的概念和特征96

二、境外非银行金融机构驻华代表处97

三、金融控股公司97

第二节 财务公司98

一、财务公司概述98

二、财务公司的设立99

三、财务公司的业务范围99

四、财务公司的监管100

第三节 金融资产管理公司101

一、金融资产管理公司的概念和价值101

二、法律依据102

三、金融资产管理公司的设立和业务范围102

四、金融资产管理公司收购不良资产103

五、债权转股权104

第四节 汽车金融公司104

一、汽车金融公司的概念及作用104

二、汽车金融公司的设立、变更与终止105

三、汽车金融公司的业务范围和监督管理105

第五节 货币经纪公司107

一、货币经纪公司概述107

二、货币经纪公司的设立、变更和终止108

三、货币经纪公司的业务范围109

四、对货币经纪公司的监督与管理109

第六节 消费金融公司109

一、消费金融公司的概念及其管理规范109

二、消费金融公司的设立、变更与终止110

三、消费金融公司的业务范围及经营规则111

第七节 小额贷款公司与典当行111

一、小额贷款公司111

二、典当行114

本章小结114

第六章 融资租赁、保理与金融担保法律制度115

第一节 融资租赁法律制度115

一、融资租赁法概述115

二、融资租赁合同116

三、融资租赁企业监督管理117

四、外商投资租赁业管理119

五、金融租赁公司121

六、国际融资租赁公约123

第二节 保理法律制度124

一、保理概述124

二、商业银行保理业务管理126

三、商业银行保理业务规范与自律公约128

四、国际保理规范性文件129

第三节 金融担保法律制度129

一、金融担保概述129

二、我国的信用担保机构类型129

三、融资性担保公司管理130

本章小结132

第七章 证券法133

第一节 证券与证券法133

一、证券概述133

二、证券法135

三、证券市场主体136

第二节 证券发行139

一、证券发行概述139

二、证券发行的条件140

三、证券承销144

第三节 证券上市与交易145

一、证券上市概述145

二、证券交易概述147

三、信息披露148

四、禁止的交易行为149

第四节 上市公司收购153

一、上市公司收购概述153

二、要约收购153

三、协议收购154

四、集中竞价交易收购154

五、间接收购154

六、上市公司重大资产重组154

七、上市公司发行股份购买资产155

八、借壳上市155

第五节 新三板市场法律制度155

一、新三板市场概述155

二、新三板挂牌条件155

三、新三板交易机制和规则156

本章小结157

第八章 期货法158

第一节 期货交易的概念和功能158

一、期货与相关衍生品158

二、期货交易的主要特征159

三、期货市场的功能160

第二节 期货交易的种类、合约与交易流程160

一、期货交易的种类160

二、期货合约与期货价格161

三、期货交易的流程162

第三节 期货市场组织结构与投资者163

一、期货交易所163

二、期货公司165

三、期货中介与服务机构167

四、期货投资者167

第四节 主要期货交易制度169

一、保证金制度169

二、涨跌停板制度170

三、当日无负债结算制度170

四、限仓制度与大户报告制度170

五、强行平仓与强制减仓制度171

第五节 期货投资者保障与期货市场监管171

本章小结172

第九章 投资基金法173

第一节 投资基金法概述173

一、投资基金173

二、投资基金法175

第二节 证券投资基金175

一、证券投资基金的概念与特征175

二、证券投资基金主体175

三、基金财产179

四、基金的公开募集179

五、公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回181

六、公开募集基金的投资与信息披露183

七、公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算183

八、非公开募集基金184

第三节 股权投资基金185

一、股权投资基金概述185

二、股权投资基金的募集与设立186

三、股权投资基金的运作187

四、股权投资基金的登记备案188

五、股权投资基金的行业自律管理190

本章小结193

第十章 信托法194

第一节 信托的基本理论194

一、信托概述194

二、信托法196

第二节 信托的设立、变更及终止196

一、信托的设立与效力196

二、信托的效力197

三、信托的变更、解除与终止198

四、信托财产199

第三节 信托当事人200

一、概述200

二、委托人200

三、受托人201

四、受益人204

第四节 公益信托206

一、公益信托的概念与范围206

二、公益信托的设立、变更与终止206

三、公益信托的监督管理207

第五节 信托业法208

一、信托机构的设立、变更、终止208

二、信托业的经营范围209

三、信托业的经营规则210

四、信托业的监督管理211

第六节 信托公司集合资金信托计划211

一、集合资金信托计划的概念211

二、集合资金信托计划的设立212

三、信托计划财产的保管213

四、信托计划的运营与风险管理213

五、信托计划的变更、终止与清算214

六、受益人大会214

本章小结215

第十一章 保险法216

第一节 保险法基础理论216

一、保险的概念216

二、保险的分类217

三、保险法218

四、保险法的基本原则218

第二节 保险合同219

一、保险合同概述219

二、保险合同的法律构成要件219

三、保险合同的主要内容220

四、保险合同的订立、生效与变动221

五、保险合同条款管理规则224

第三节 财产保险合同225

一、财产保险合同概述225

二、财产损失保险合同226

三、责任保险合同226

四、信用保险合同与保证保险合同227

五、海上保险合同227

第四节 人身保险合同227

一、人身保险合同概述227

二、人寿保险合同228

三、意外伤害保险合同228

四、健康保险合同229

第五节 保险公司229

一、保险公司概述229

二、保险公司的变更、解散和破产230

三、保险公司的经营规则231

本章小结232

第十二章 互联网金融法233

第一节 互联网金融概述233

一、互联网金融的概念233

二、互联网金融的分类监管234

三、互联网金融监管原则234

四、互联网金融自律规则235

第二节 股权众筹监管235

一、股权众筹概述235

二、私募股权众筹融资管理236

第三节 P2P网络借贷监管237

一、P2P网络借贷概述237

二、备案管理238

三、业务规则238

四、风险管理239

五、出借人与借款人保护241

六、信息披露241

第四节 互联网支付监管242

一、互联网支付概述242

二、客户管理243

三、业务管理243

四、风险管理与客户权益保护244

本章小结245

第十三章 金融监管与调控法律制度246

第一节 金融监管与金融监管法246

一、金融监管的定义246

二、金融监管的原则247

三、我国的金融监管体制248

第二节 金融监管的国际规则248

一、巴塞尔银行监管委员会248

二、《巴塞尔协议》的制定及其主要内容249

三、《有效银行监管的核心规则》250

四、《合规与银行内部合规部门》250

第三节 金融调控法律制度251

一、货币政策概述251

二、存款准备金制度252

三、基准利率制度252

四、再贴现制度253

五、再贷款制度253

六、公开市场操作制度253

七、常备借贷便利操作制度254

本章小结254

第十四章 涉外金融法律制度255

第一节 外资国内证券市场投资法律制度255

一、外资对国内证券市场投资类型255

二、外资国内证券市场投资的主要法律规定256

第二节 境内资金境外投资法律制度257

一、境内资金境外直接投资257

二、境内资金境外间接投资257

第三节 境内企业境外上市法律制度259

一、境内企业境外上市概述259

二、境内企业境外上市模式及监管259

第四节 境内企业跨境债券发行法律制度260

一、境内企业境外债券发行概述260

二、境内企业境外债券发行监管261

本章小结262

主要参考文献263

配套资料索取示意图264