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第一章 期货市场概述1

考点1：期货市场的形成2

考点2：期货市场相关范畴4

考点3：期货市场的发展——期货品种扩大4

考点4：期货市场的发展——交易规模扩大和结构变化6

考点5：期货市场的发展——市场创新和国际化7

考点6：期货交易的基本特征8

考点7：期货交易与现货交易10

考点8：期货交易与远期现货交易11

考点9：期货交易与证券交易12

考点10：期货市场的功能——规避风险功能及其机理14

考点11：期货市场的功能——价格发现功能及其机理15

考点12：期货市场的作用17

考点13：国际期货市场——美国期货市场19

考点14：国际期货市场——英国期货市场20

考点15：国际期货市场——欧元区期货市场21

考点16：国际期货市场——亚洲国家期货市场21

考点17：国内期货市场——建立期货市场的背景22

考点18：国内期货市场——起步探索阶段（1990—1993年）23

考点19：国内期货市场——治理整顿阶段（1993—2000年）24

考点20：国内期货市场——稳步发展阶段（2000年至今）25

第二章 期货市场的构成29

考点1：期货交易所的性质和职能30

考点2：会员制期货交易所31

考点3：公司制期货交易所34

考点4：会员制和公司制期货交易所的主要区别35

考点5：境内期货交易所的组织形式36

考点6：境内期货交易所的会员管理37

考点7：境内期货交易所概况37

考点8：期货结算机构的性质与职能39

考点9：期货结算机构的组织形式40

考点10：期货结算机构的结算制度41

考点11：我国境内期货结算概况41

考点12：期货中介与服务机构——期货公司的职能43

考点13：期货中介与服务机构——期货公司的部门设置44

考点14：我国对期货公司经营管理的特别要求45

考点15：其他期货中介与服务机构——介绍经纪商48

考点16：其他期货中介与服务机构——居间人50

考点17：期货信息资讯机构及期货保证金存管银行50

考点18：其他期货中介与服务机构的交割仓库51

考点19：期货交易者的分类53

考点20：期货市场的主要机构投资者——对冲基金54

考点21：期货市场的主要机构投资者——商品投资基金56

第三章 期货交易制度与合约59

考点1：期货合约的概念60

考点2：期货合约标的选择60

考点3：期货合约的主要条款及设计依据62

考点4：期货交易基本制度——保证金制度67

考点5：期货交易基本制度——当日无负债结算制度69

考点6：期货交易基本制度——涨跌停板制度70

考点7：期货交易基本制度——持仓限额及大户报告制度72

考点8：期货交易基本制度——强行平仓制度73

考点9：期货交易基本制度——信息披露制度75

考点10：期货交易流程——开户76

考点11：期货交易流程——下单77

考点12：期货交易流程——竞价80

考点13：期货交易流程——结算82

考点14：期货交易流程——交割87

考点15：期货交易流程——标准仓单89

考点16：期货交易流程——现金交割90

第四章 套期保值91

考点1：套期保值的定义92

考点2：套期保值的实现条件92

考点3：套期保值者94

考点4：套期保值的种类95

考点5：卖出与买入套期保值的应用96

考点6：完全套期保值与不完全套期保值98

考点7：基差的概念99

考点8：影响基差的因素100

考点9：基差与正反向市场100

考点10：基差的变动102

考点11：套期保值有效性的衡量104

考点12：套期保值操作的扩展——交割月份的选择及套期保值比率的确定104

考点13：套期保值操作的扩展——期转现与套期保值105

考点14：套期保值操作的扩展——期现套利操作108

考点15：套期保值操作的扩展——基差交易109

考点16：企业开展套期保值业务的注意事项111

第五章 期货投机与套利交易115

考点1：期货投机的定义116

考点2：期货投机与套期保值的区别116

考点3：期货投机与股票投机的区别117

考点4：期货投机者类型118

考点5：期货投机的作用119

考点6：期货投机的准备工作121

考点7：期货投机的操作方法——开仓阶段122

考点8：期货投机的操作方法——平仓阶段124

考点9：期货投机的操作方法——资金和风险管理125

考点10：期货套利的概念及分类126

考点11：期货套利与期货投机的区别127

考点12：期货套利的作用128

考点13：期货套利交易——期货价差的定义129

考点14：期货套利交易——价差的扩大与缩小130

考点15：期货套利交易——价差套利的盈亏计算131

考点16：期货套利交易——套利交易指令132

考点17：跨期套利——牛市套利134

考点18：跨期套利——熊市套利135

考点19：跨期套利——蝶式套利137

考点20：跨品种套利——相关商品间的套利138

考点21：跨品种套利——原料与成品间的套利138

考点22：跨市套利140

考点23：期货套利操作的注意要点141

第六章 期货价格分析145

考点1：期货行情表146

考点2：期货行情图148

考点3：期货价格的基本分析及其特点151

考点4：需求分析152

考点5：供给分析155

考点6：影响供求的其他因素158

考点7：供求与均衡价格160

考点8：技术分析及其特点163

考点9：基本分析与技术分析的关系164

考点10：图形分析——价格趋势分析166

考点11：图形分析——整理形态分析168

考点12：图形分析——反转形态分析170

考点13：图形分析——缺口172

考点14：指标分析——移动平均线173

考点15：指标分析——相对强弱指数176

考点16：成交量和持仓量分析——成交量与价格178

考点17：成交量和持仓量分析——持仓量与价格179

考点18：成交量和持仓量分析——成交量、持仓量和价格的关系181

考点19：波浪理论182

第七章 外汇期货185

考点1：外汇的概念186

考点2：汇率及其标价方法186

考点3：外汇风险188

考点4：外汇期货及其产生和发展190

考点5：外汇期货交易与远期外汇交易193

考点6：外汇期货交易与外汇保证金交易195

考点7：国际主要外汇期货合约196

考点8：影响汇率的因素——基本经济因素197

考点9：影响汇率的因素——宏观经济政策因素200

考点10：影响汇率的因素——中央银行干预因素201

考点11：影响汇率的因素——政治因素202

考点12：影响汇率的因素——外汇储备因素203

考点13：外汇期货卖出套期保值203

考点14：外汇期货买入套期保值205

考点15：外汇期货投机交易207

考点16：外汇期货套利交易208

第八章 利率期货213

考点1：利率与利率期货214

考点2：利率期货价格波动的影响因素216

考点3：利率期货的产生和发展217

考点4：短期利率期货合约219

考点5：中长期利率期货合约221

考点6：美国13周国债利率期货的报价与交割224

考点7：欧洲美元期货的报价与交割226

考点8：美国中长期国债期货的报价与交割——报价方式227

考点9：美国中长期国债期货的报价与交割——交割方式228

考点10：利率期货卖出套期保值232

考点11：利率期货买入套期保值233

考点12：利率期货投机和套利235

第九章 股指期货和股票期货237

考点1：股票指数的概念与主要股票指数238

考点2：股票市场风险与股指期货241

考点3：股指期货与股票交易的区别242

考点4：沪深300股指期货合约解读243

考点5：沪深300股指期货交易规则245

考点6： β系数与最佳套期保值比率247

考点7：股指期货卖出套期保值249

考点8：股指期货买人套期保值250

考点9：股指期货投机策略251

考点10：股指期货合约的理论价格252

考点11：股指期货期现套利操作254

考点12：交易成本与无套利区间256

考点13：套利交易中的模拟误差258

考点14：期现套利程式交易258

考点15：股指期货跨期套利259

考点16：股票期货的含义与市场概况261

考点17：股票期货交易的特点262

第十章 期权263

考点1：期权的产生及发展264

考点2：期权的含义、特点和分类265

考点3：期权分类267

考点4：期权合约270

考点5：期权交易指令272

考点6：期权头寸的建立与了结方式273

考点7：权利金274

考点8：期权的内涵价值276

考点9：期权的时间价值278

考点10：影响权利金的基本因素——标的物市场价格和执行价格279

考点11：影响权利金的基本因素——标的物价格波动率281

考点12：影响权利金的基本因素——期权合约的有效期282

考点13：影响权利金的基本因素——无风险利率283

考点14：买进看涨期权损益284

考点15：买进看涨期权的运用286

考点16：卖出看涨期权损益288

考点17：卖出看涨期权的运用290

考点18：买进看跌期权损益291

考点19：卖出看跌期权损益293

考点20：卖出看跌期权的运用295

第十一章 期货市场风险管理299

考点1：风险的含义300

考点2：期货市场风险的特征301

考点3：期货市场风险的类型303

考点4：期货市场风险的成因308

考点5：期货市场风险管理原理309

考点6：期货市场法律法规与自律规则312

考点7：境外期货监管机构317

考点8：中国期货监管机构318

考点9：期货交易所的自律监管321

考点10：境外期货交易所的自律监管322

考点11：境内期货交易所的自律监管324

考点12：期货行业协会自律管理325

考点13：监管机构的风险管理328

考点14：交易所的主要风险源331

考点15：交易所的内部风险监控机制332

考点16：期货公司的主要风险335

考点17：期货公司内部风险监控机制337

考点18：投资者的风险管理——客户的主要风险339

考点19：投资者的风险防范措施340

考点20：机构投资者的内部风险监控机制341