图书介绍
美国资产证券化法律问题研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 张晓凌著；李国安总主编 著
- 出版社： 北京：中国商务出版社
- ISBN：9787510306679
- 出版时间：2012
- 标注页数：233页
- 文件大小：74MB
- 文件页数：260页
- 主题词：资产证券化－法律－研究－美国
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图书目录
第一章 资产证券化的类型、结构与机理1
第一节 传统型资产证券化的含义和交易框架1
一、传统型资产证券化的概念1
二、传统型资产证券化的交易流程2
第二节 合成型资产证券化的含义和交易框架11
一、合成型资产证券化与信用衍生交易11
二、ISDA的“信用事件”规范述要17
三、ISDA的“单一合约方法”、信用支持安排与净额结算规则22
四、合成型证券化的交易流程26
第三节 资产证券化产品的交易结构28
一、过手证券的交易结构29
二、资产担保债券的交易结构29
三、转付证券的交易结构30
四、CDO的交易结构与案例解读32
第四节 资产证券化交易结构规范综述39
一、证券化实践中SPV的组织形式39
二、资产证券化产品法律关系的解读44
三、资产证券化交易结构的两条“主线”48
第二章 商事担保法和破产法下的证券化法律框架49
第一节 UCC第九章 对证券化担保交易制度的发展50
一、UCC第九章的一般完善规则52
二、UCC第九章的优先权规则57
三、证券化产品收益被混合时的完善规则58
四、附禁止转让限制的基础资产可转让规则62
五、附消极担保承诺限制的基础资产可转让规则63
第二节 破产法下证券化交易的法律风险与应对64
一、破产法的“自动冻结”所引致的法律风险及救济64
二、破产法的重整程序对证券化基础资产引致的法律风险及应对66
三、破产法的“优惠性转让”规则所引致的法律风险与应对66
四、州法和破产法的“欺诈性转让”规则所引致的法律风险与应对75
五、实质性合并对基础资产转让所引致的法律风险与应对81
六、ISDA主协议框架下信用支持合约在破产法中的法律效力89
第三章 “真实出售”与信用风险移转——司法标准与会计准则的考量109
第一节 “真实出售”的考量109
一、“真实出售”的法理逻辑109
二、SPV的“稳固性”——“远离破产”的制度架构112
三、“真实出售”的司法标准120
第二节 会计准则下信用风险移转与“真实出售”124
一、“安然事件”中美国会计准则的“失灵”与改进124
二、风险与收益分析法对基础资产移转的定性130
三、金融合成分析法对资产移转的定性134
第四章 银行业参与资产证券化的资本充足监管框架136
第一节 银行业资本充足监管的基本原理与巴塞尔体制的准法律渊源性质136
一、金融学视角下银行业资本充足监管的基本原理136
二、巴塞尔体制的准法律渊源性质140
三、“巴塞尔体制”下美国银行业资本充足监管的基本规则143
第二节 银行业参与资产证券化的资本充足监管规则150
一、资产证券化信用增级与资本充足监管150
二、美国法中银行参与资产证券化的资本充足监管规则153
三、《巴塞尔新资本协议》框架下资产证券化的资本充足监管规则160
第五章 我国继受与借鉴美国证券化交易架构的实证研究与启示173
第一节 我国资产证券化实践述评173
一、我国资产证券化实践的历史脉络173
二、我国信贷资产证券化与企业资产证券化试点方案分析175
第二节 我国资产证券化的法律规制及其存在的问题193
一、我国传统型资产证券化的法律规制193
二、我国现行资产证券化法律规制的主要问题与应对思路205
三、我国资产证券化进一步发展的途径212
结语222
参考文献225
后记232