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第1章 导论1

【学习目标】1

【引导案例】宏观调控背景下应如何配置好自己的资金1

1.1 金融市场概述1

1.1.1 金融市场的概念1

1.1.2 金融市场在国民经济中的作用2

1.2 金融市场的要素构成4

1.2.1 金融市场的主体4

1.2.2 金融市场的客体6

1.2.3 金融市场的子市场划分7

1.3 金融市场的功能12

1.3.1 资金聚集功能12

1.3.2 资金配置功能12

1.3.3 资金调节功能13

1.3.4 经济反映功能13

1.4 金融市场创新15

1.4.1 资产证券化15

1.4.2 金融工程化16

1.4.3 金融电子化17

【本章精要】18

【案例分析】2012年1月份中国金融市场运行情况18

【复习思考题】19

【推荐阅读书目】19

第2章 货币市场20

【学习目标】20

【引导案例】中国货币市场体系的建立20

2.1 货币市场概述20

2.1.1 货币市场的概念20

2.1.2 货币市场的基本要素21

2.2 短期借贷市场23

2.2.1 短期借贷市场的概念23

2.2.2 短期借贷市场业务23

2.3 同业拆借市场25

2.3.1 同业拆借市场的概念25

2.3.2 同业拆借市场的产生及其发展25

2.3.3 同业拆借的特点26

2.3.4 商业银行进行同业拆借时必须遵循的原则26

2.3.5 同业拆借市场的运行机制及其关系人26

2.4 商业票据市场28

2.4.1 商业票据的概念28

2.4.2 商业票据的特点29

2.4.3 商业票据市场29

2.4.4 商业票据融资的优点29

2.5 票据承兑市场31

2.5.1 票据承兑市场的概念31

2.5.2 银行承兑汇票的原理31

2.5.3 银行承兑汇票市场的构成32

2.6 大额可转让定期存单市场36

2.6.1 大额可转让定期存单的概念36

2.6.2 大额可转让定期存单市场的形成36

2.6.3 大额可转让定期存单与普通定期存单的区别36

2.6.4 大额可转让定期存单的发行市场37

2.6.5 大额可转让定期存单的流通市场37

2.7 短期政府证券市场38

2.7.1 短期政府证券市场的概念39

2.7.2 短期政府债券的发行39

2.7.3 短期政府债券的市场特征39

2.7.4 国库券收益率39

2.7.5 地方政府债券市场40

2.7.6 中央银行在国库券市场上的活动40

2.8 回购市场41

2.8.1 回购市场的概念41

2.8.2 回购利率的决定42

2.8.3 中国的国债回购市场42

2.9 中央银行票据市场45

2.9.1 中央银行票据市场的建立45

2.9.2 中央银行票据市场的要素与特征45

2.9.3 中央银行票据市场的运行过程46

2.9.4 中央银行票据市场的功能46

2.10 货币市场基金46

2.10.1 货币市场基金的概念46

2.10.2 货币市场基金的特点47

2.10.3 货币市场基金的形成47

【本章精要】48

【案例分析】工银瑞信货币市场基金招募说明书摘要48

【复习思考题】50

【推荐阅读书目】50

第3章 股票市场51

【学习目标】51

【引导案例】宝钢股份的发行上市51

3.1 股票概述52

3.1.1 股票的概念52

3.1.2 股票的特征52

3.1.3 股票的作用53

3.2 股票的种类54

3.2.1 按股东权利分类54

3.2.2 按票面形态分类56

3.2.3 按投资主体分类57

3.2.4 按上市地点分类58

3.2.5 按公司业绩分类58

3.3 股票的一级市场59

3.3.1 一级市场的概念59

3.3.2 股票发行制度59

3.3.3 股票发行方式60

3.3.4 股票发行价格的确定62

3.3.5 股票公开发行程序65

3.3.6 股票承销方式67

3.4 股票的二级市场69

3.4.1 二级市场的概念69

3.4.2 证券交易所组织形式70

3.4.3 证券交易所交易制度70

3.4.4 证券交易委托的种类73

3.4.5 信用交易75

3.4.6 场外交易市场75

3.5 二板市场76

3.5.1 二板市场的概念76

3.5.2 二板市场的特点76

3.6 股价指数77

3.6.1 股价指数的编制77

3.6.2 国际主要股票市场及其价格指数82

【本章精要】85

【案例分析】宝钢股份发行方案的创新85

【复习思考题】86

【推荐阅读书目】87

第4章 债券市场88

【学习目标】88

【引导案例】债市发展须踏出协调舞步88

4.1 债券市场概述89

4.1.1 债券的概念、性质和特征89

4.1.2 债券的种类92

4.1.3 债券市场的功能96

4.2 债券的发行市场97

4.2.1 债券发行市场的构成要素98

4.2.2 债券的信誉评级99

4.2.3 债券的发行方式100

4.2.4 债券的承销方式103

4.2.5 债券的偿还方式104

4.3 债券的流通市场105

4.3.1 债券流通市场的构成要素105

4.3.2 债券的收益率107

【本章精要】108

【案例分析】2009年中国长江三峡工程开发总公司企业债券发行公告108

【复习思考题】109

【推荐阅读书目】110

第5章 投资基金市场111

【学习目标】111

【引导案例】从中国投资基金市场的发展中可以得到什么启示111

5.1 投资基金概述111

5.1.1 投资基金的概念111

5.1.2 投资基金的特征112

5.1.3 证券投资基金与股票、债券的区别113

5.2 投资基金的类型115

5.2.1 根据法律形式划分115

5.2.2 根据运作方式划分115

5.2.3 根据投资对象划分116

5.2.4 根据投资目标划分118

5.2.5 根据募集方式划分118

5.2.6 根据资金来源或运用地域划分119

5.2.7 特殊类型基金119

5.3 投资基金管理人和托管人122

5.3.1 投资基金管理人122

5.3.2 投资基金托管人123

5.4 投资基金的运作125

5.4.1 投资基金的参与主体125

5.4.2 投资基金的设立127

5.4.3 投资基金的发行128

5.4.4 投资基金的销售与申购128

5.4.5 投资基金的变更与终止129

5.4.6 投资基金的交易130

5.4.7 证券投资基金的费用与估值135

5.5 投资基金利润分配与税收138

5.5.1 投资基金利润来源138

5.5.2 投资基金利润分配139

5.5.3 投资基金的税收140

【本章精要】141

【案例分析】定投成功案例分析141

【复习思考题】143

【推荐阅读书目】143

第6章 外汇市场144

【学习目标】144

【引导案例】加深认识人民币国际化内涵144

6.1 外汇市场概述144

6.1.1 外汇的概念144

6.1.2 外汇的种类145

6.1.3 外汇市场的概念146

6.1.4 外汇市场的构成要素147

6.1.5 外汇市场的交易层次149

6.1.6 外汇市场的功能149

6.2 外汇市场中的汇率150

6.2.1 汇率的概念150

6.2.2 汇率的标价方法151

6.2.3 汇率的分类153

6.3 外汇市场的交易方式157

6.3.1 即期外汇交易157

6.3.2 远期外汇交易158

6.3.3 掉期交易160

6.3.4 套汇交易161

6.3.5 套利交易163

6.3.6 套期保值164

6.3.7 投机165

6.3.8 外汇期货165

6.3.9 外汇期权交易166

6.4 世界主要外汇市场166

6.4.1 伦敦外汇市场166

6.4.2 纽约外汇市场167

6.4.3 东京外汇市场168

6.4.4 苏黎世外汇市场169

6.4.5 中国香港外汇市场169

【本章精要】170

【案例分析】卡特比勒公司——美元的汇率浮动170

【复习思考题】172

【推荐阅读书目】172

第7章 黄金市场173

【学习目标】173

【引导案例】中国黄金市场加速发展的全记录173

7.1 黄金市场概述174

7.1.1 黄金市场的概念174

7.1.2 国际黄金市场的主要构成要素174

7.1.3 国际黄金市场的发展175

7.2 黄金市场介绍177

7.2.1 国际主要黄金市场介绍177

7.2.2 中国黄金市场介绍180

7.3 黄金市场价格185

7.3.1 世界黄金价格的主要类型185

7.3.2 黄金价格的确定186

7.3.3 世界黄金需求与影响价格的因素188

7.4 黄金市场交易的主要品种189

7.4.1 标金189

7.4.2 金币190

7.4.3 纸黄金191

7.4.4 黄金账户191

7.4.5 金饰品191

7.4.6 黄金股票192

7.4.7 黄金基金192

7.4.8 黄金期货192

7.4.9 黄金期权193

7.4.10 黄金债券193

【本章精要】194

【案例分析】黄金价格变化由哪些因素决定194

【复习思考题】195

【推荐阅读书目】195

第8章 保险市场196

【学习目标】196

【引导案例】中国人寿A股：证券市场频造“亮点”196

8.1 保险市场概述197

8.1.1 保险市场的概念197

8.1.2 保险市场的特点197

8.1.3 保险市场的分类198

8.2 保险市场的构成199

8.2.1 保险人199

8.2.2 投保人200

8.2.3 被保险人201

8.2.4 保险中介人202

8.3 保险市场的供给与需求203

8.3.1 保险供给203

8.3.2 保险需求204

8.4 保险市场与证券市场的关系206

8.4.1 保险市场与证券市场的区别207

8.4.2 保险市场与证券市场的内在联系208

8.5 保险市场与理财产品211

8.5.1 保险与个人理财211

8.5.2 保险理财产品212

【本章精要】215

【案例分析】保险QDII：画饼充饥216

【复习思考题】217

【推荐阅读书目】217

第9章 金融衍生工具市场218

【学习目标】218

【引导案例】金融衍生工具的福与祸218

9.1 金融衍生工具市场概述219

9.1.1 金融衍生工具概述219

9.1.2 金融衍生工具的分类220

9.1.3 金融衍生工具的风险222

9.1.4 金融衍生工具的基本功能223

9.1.5 金融衍生工具市场参与者224

9.1.6 金融衍生工具市场的交易方式225

9.1.7 金融衍生工具市场的组织结构225

9.1.8 金融衍生工具市场迅速发展及其原因226

9.2 金融远期市场228

9.2.1 金融远期合约概述228

9.2.2 金融远期合约的分类229

9.2.3 金融远期合约定价230

9.2.4 金融远期合约应用231

9.3 金融期货市场234

9.3.1 金融期货合约概述234

9.3.2 金融期货合约的分类234

9.3.3 金融远期与期货合约价格关系235

9.3.4 金融期货合约应用——以股指期货为例236

9.4 金融期权市场240

9.4.1 金融期权概述240

9.4.2 金融期权的分类241

9.4.3 金融期权定价243

9.4.4 期权风险的度量244

9.5 金融互换市场246

9.5.1 金融互换概述246

9.5.2 金融互换的分类247

9.5.3 金融互换应用247

9.6 其他金融衍生工具市场249

9.6.1 可转换债券249

9.6.2 认股权证251

【本章精要】252

【案例分析】美国长期资本管理公司（LTCM）事件253

【复习思考题】255

【推荐阅读书目】255

第10章 资产证券化市场256

【学习目标】256

【引导案例】工行宁波分行以信托方式有效隔离风险256

10.1 资产证券化概述256

10.1.1 资产证券化的概念257

10.1.2 资产证券化的参与者257

10.1.3 资产证券化的操作流程261

10.1.4 资产证券化的功能263

10.1.5 资产证券化的发展趋势264

10.2 资产证券化的收益与风险分析266

10.2.1 资产证券化对各参与者的收益分析266

10.2.2 资产证券化的风险分析267

10.3 资产证券化的分类268

10.3.1 抵押支持证券的概念和分类268

10.3.2 资产支持证券的概念和分类271

10.4 国外资产证券化市场的发展与操作模式273

10.4.1 国际资产证券化的发展273

10.4.2 典型国家资产证券化的运作模式与特点274

10.4.3 国际资产证券化运作模式的比较分析279

10.5 中国资产证券化的发展及应用280

10.5.1 中国资产证券化发展的意义280

10.5.2 资产证券化在中国的发展历程280

10.5.3 中国资产证券化的特点282

10.5.4 资产证券化与次贷危机283

【本章精要】284

【案例分析】资产证券化元年——2005年国家开发银行资产284

证券化发行284

【复习思考题】288

【推荐阅读书目】288

第11章 风险与收益理论289

【学习目标】289

【引导案例】你能同时做到风险最小，收益最大吗289

11.1 投资组合理论289

11.1.1 金融风险的概念289

11.1.2 收益与风险的测定290

11.1.3 投资组合理论291

11.2 资本资产定价理论297

11.2.1 基本假定297

11.2.2 分离理论297

11.2.3 资本市场线299

11.2.4 证券市场线300

11.3 套利定价理论304

11.3.1 研究思路与假定304

11.3.2 证券市场曲线和套利组合305

11.4 有效市场假说306

11.4.1 理论基础306

11.4.2 有效市场假说的实证检验307

11.4.3 对有效市场假说的挑战309

11.4.4 行为金融学的产生314

【本章精要】314

【案例分析】我国银行结构性理财产品的收益与风险分析315

【复习思考题】317

【推荐阅读书目】318

第12章 金融市场监管319

【学习目标】319

【引导案例】从“杭萧钢构案”中应当得到什么启示319

12.1 金融市场监管概述320

12.1.1 金融市场监管的概念320

12.1.2 金融市场监管的主体320

12.1.3 金融市场监管的对象和范围320

12.1.4 金融市场监管的目标和原则320

12.1.5 金融监管的方式和手段321

12.2 金融市场监管理论323

12.2.1 经济学关于监管的理论323

12.2.2 金融产品的特殊性326

12.2.3 金融业的特殊性与金融监管326

12.3 金融市场监管的一般内容326

12.3.1 对金融市场主体的监管326

12.3.2 对金融市场客体的监管327

12.3.3 对金融市场媒体的监管327

12.4 金融市场监管体系327

12.4.1 金融市场监管的体系架构327

12.4.2 金融市场监管的制度变迁329

12.5 货币市场监管331

12.5.1 对同业拆借市场的监管331

12.5.2 对票据市场的监管332

12.5.3 对国库券市场的监管333

12.5.4 对证券回购市场的监管333

12.6 证券市场监管333

12.6.1 证券市场监管的意义334

12.6.2 证券市场监管的特征334

12.6.3 证券市场监管的内容334

12.7 保险市场监管340

12.7.1 保险市场监管体系340

12.7.2 保险市场监管方式341

12.7.3 保险市场监管的主要内容及目标342

12.8 金融衍生工具市场监管345

12.8.1 金融衍生工具交易市场监管体系345

12.8.2 场内衍生工具市场的监管345

12.8.3 场外衍生工具市场的监管346

【本章精要】347

【案例分析】对“杭萧钢构案”的评析347

【复习思考题】348

【推荐阅读书目】348