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导论1

一 独立担保背景概述1

二 独立担保研究综述3

三 本书研究路径概述11

第一章 独立担保问题源流探究16

第一节 独立担保的诞生16

一 独立担保来源于国际商事实践16

二 独立担保诞生的制度原因：从属性担保的缺陷18

三 独立担保走进法律20

第二节 备用信用证来源之谜21

一 信用证的起源与发展22

二 美国备用信用证起源的悬案23

第二章 独立担保的内涵及外延27

第一节 独立担保的概念解读27

一 独立担保的定义之辨27

二 独立担保的范围30

三 独立担保的两种主要表现形式32

四 独立担保的运作程序之归纳46

第二节 独立担保的法律地位和特征探讨47

一 脱胎于传统从属性担保47

二 独立担保的法律特征54

案例：意大利商业银行与莎菲特公司、意大利公司购销合同不能交货纠纷案61

第三节 独立担保的功能及价值63

一 独立担保的功能63

二 独立担保的深层次价值66

第四节 独立担保的区分与辨析72

一 独立担保有别于传统的从属性保证72

二 独立担保与并存的债务承担74

三 备用信用证与跟单信用证76

四 独立担保与流通票据82

五 独立担保的判断标准84

案例：和记黄埔温江公司与中建五局不当得利纠纷案87

第三章 独立担保法律关系的深层剖析90

第一节 独立担保法律关系的二元体系90

一 直接独立担保法律关系的拆解90

二 间接独立担保法律关系解析97

案例：东方置业公司与外经集团公司保函欺诈纠纷案98

第二节 申请人的法律地位和权利义务100

一 申请人的一般理论100

二 申请人的权利界定101

三 有关申请人的义务之规定——以反担保为核心103

案例：建行陕西分行与西飞公司、明德公司备用信用证保证合同纠纷案108

第三节 担保人的法律地位和权利义务剖析110

一 担保人的一般理论110

二 担保人的权利之考察113

三 担保人的义务——止付及通知义务之探讨120

案例：建行宝石支行与机械设备工程公司保证合同纠纷案125

第四节 受益人的法律地位和权利义务127

一 受益人的一般理论127

二 受益人的权利127

三 受益人的义务133

案例：KUB与光大银行沈阳分行担保合同纠纷案134

第五节 其他当事人的法律地位和权利义务136

一 间接保函下其他当事人的法律地位和权利义务136

二 备用信用证被指定人的法律地位和权利义务138

案例：建行闸北支行及建行上海分行与美特幕墙公司、华联天脉公司担保追偿权纠纷案142

第四章 独立担保的运行制度146

第一节 独立担保的开立规则考察146

一 见索即付保函的开立规则——开立与生效之辨146

二 备用信用证的开立规则150

案例：上海某物流公司与某银行担保合同纠纷案151

第二节 独立担保有效期内的修改和转让153

一 实践中独立担保的修改153

二 独立担保的转让——提款权利与收益转让之区分155

案例：印度海外银行与振华重工、中行上海分行及希巴尔克公司保函欺诈纠纷案158

第三节 独立担保的保兑与索偿160

一 独立担保的保兑——以备用信用证之保兑为核心160

二 独立担保的索偿162

案例：英国阿拉伯商业银行诉交通银行案174

第四节 独立担保的终止176

一 独立担保终止的一般理论176

二 独立担保的终止原因176

三 独立担保终止后的通知和转交义务179

案例：招行科华支行与华川进出口公司保函纠纷案180

第五节 独立担保的适用法和管辖权182

一 独立担保的适用法规则体系182

二 独立担保的管辖权问题探讨187

案例：UBAF（HONGKONG）LTD与中国银行股份有限公司河南省分行保证合同纠纷管辖权异议案190

第五章 独立担保的不当索赔问题193

第一节 独立担保的制度缺陷193

一 独立担保的制度缺陷概述193

二 独立担保的制度缺陷成因193

三 受益人不当索赔的主要类型195

第二节 受益人欺诈性索款的认定197

一 各国关于独立担保欺诈的认定标准198

二 欺诈范围与类型化206

三 证据要求与举证责任209

四 有限审查原则212

案例：油金属公司与金盾公司国际货物买卖合同纠纷案213

第三节 临时禁令215

一 临时禁令机制概述215

二 各国法院颁布临时禁令时的考虑因素216

三 临时禁令的几种主要形式220

案例：江苏太湖锅炉股份有限公司与卡拉卡托工程有限公司、中国银行股份有限公司无锡分行保函欺诈纠纷案222

第六章 域外独立担保制度的评价225

第一节 规范和调整见索即付保函的国际惯例的发展历程225

一 国际商会《合约担保统一规则》（URCG）的最早尝试225

二 国际商会《见索即付保函统一规则》226

三 失败的国际商会《合同担保统一规则》236

第二节 备用信用证规范的逐步独立和完善237

一 国际商会《跟单信用证统一惯例》对备用证的规范237

二《国际备用证惯例》（ISP98）——专门的备用证国际惯例239

第三节 《联合国独立担保和备用信用证公约》——规范独立担保的唯一国际公约242

一“公约”的产生背景242

二“公约”的适用范围——对国际承保的理解244

三“公约”严谨的逻辑体系和详尽的技术规范245

四“公约”对之前独立担保法律规定的突破及创新245

五“公约”的成就与不足246

第四节 大陆法系国家独立担保制度演进247

一 大陆法系国家独立担保制度概览247

二 德国法：从承揽合同的意思自治到判例对独立担保的承认247

三 法国法：通过“担保法改革”认可了独立担保的法律地位249

四 其他大陆法系国家和地区独立担保的立法尝试251

五 大陆法系国家侧重于见索即付保函的独立担保制度评述253

第五节 英美法系国家独立担保制度简述253

一 英美法系国家独立担保制度的一般理论253

二 英国法：判例法传统对独立担保所赋予的得天独厚的优势254

三 美国法上成熟的备用证法律制度体系255

四 英美法系国家独立担保制度所取得的重大成就256

第七章 我国独立担保制度之检讨与完善257

第一节 独立担保制度在我国的法律地位尚不明晰257

一 现行基本法律及司法解释对国内独立担保基本持否定态度257

二 部门规章及规范性文件仅对对外担保作出规定273

三 司法实践对独立担保的态度不甚明朗280

四 独立担保应适用于国内交易284

案例：长城公司与交电公司、金光服装公司、向阳化工厂借款合同纠纷案288

第二节 完善我国独立担保制度的必要性290

一 我国独立担保制度存在的缺陷290

二 完善独立担保制度的必要性分析292

案例：东方银行连云支行与金港公司、王森善、嘉玺公司金融借款合同纠纷案294

第三节 完善我国独立担保制度的具体路径297

一 独立担保与传统的从属性保证和谐共存297

二 独立担保的立法形式之选择298

三 完善我国独立担保制度的可操作性建议300

四 结论304

参考文献306