证券投资基金 经典真题、专项突破、名师预测 最新版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

证券投资基金 经典真题、专项突破、名师预测 最新版PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第1章 证券投资基金概述1

第一节 证券投资基金的概念与特点1

考点1 掌握证券投资基金的概念与特点1

考点2 熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体5

考点 了解证券投资基金市场的运作与参与主体5

第三节 证券投资基金的法律形式8

考点 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别8

第四节 证券投资基金的运作方式10

考点 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别10

第五节 证券投资基金的起源与发展12

考点 了解证券投资基金的起源与发展12

第六节 我国基金业的发展概况14

考点 了解我国证券投资基金业的发展概况14

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用17

考点 了解基金业在金融体系中的地位与作用17

第2章 证券投资基金的类型23

第一节 证券投资基金分类概述23

考点1 了解证券投资基金分类的意义23

考点2 掌握各类基金的基本特征及其区别24

第二节 股票基金28

考点1 了解股票基金在投资组合中的作用28

考点2 掌握股票基金与股票的区别29

考点3 熟悉股票基金的分类29

考点4 了解股票基金的投资风险31

考点5 掌握股票基金的分析方法31

第三节 债券基金34

考点1 了解债券基金在投资组合中的作用34

考点2 掌握债券基金与债券的区别34

考点3 熟悉债券基金的类型34

考点4 了解债券基金的投资风险35

考点5 掌握债券基金的分析方法36

第四节 货币市场基金37

考点1 了解货币市场基金在投资组合中的作用37

考点2 了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象37

考点3 了解货币市场基金的投资风险38

考点4 掌握货币市场基金的分析方法38

第五节 混合基金40

考点1 了解混合基金在投资组合中的作用40

考点2 了解混合基金的类型41

考点3 了解混合基金的投资风险41

第六节 保本基金42

考点1 了解保本基金的特点42

考点2 掌握保本基金的保本策略42

考点3 了解保本基金的类型44

考点4 了解保本基金的投资风险44

考点5 掌握保本基金的分析方法44

第七节 交易型开放式指数基金45

考点1 掌握ETF的特点、套利原理45

考点2 了解ETF的类型46

考点3 了解ETF的投资风险及其分析方法46

第八节 QDⅡ基金47

考点1 了解QDⅡ基金在投资组合中的作用47

考点2 了解QDⅡ的投资对象48

考点3 了解QDⅡ基金的投资风险48

第九节 分级基金49

考点1 掌握分级基金的特点49

考点2 了解分级基金类型50

考点3 了解分级基金的风险51

第十节 基金评价与投资选择51

考点1 了解基金评价的概念与目的51

考点2 了解基金评价的三个角度51

考点3 了解基金评级方法52

考点4 掌握基金评级的运用52

考点5 掌握基金评级的局限性53

考点6 掌握基金评价业务原则53

考点7 掌握基金评价禁止性规定54

第3章 基金的募集、交易与登记60

第一节 基金的募集与认购60

考点1 了解基金的募集程序60

考点2 熟悉基金合同生效的条件61

考点3 掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式62

考点4 掌握开放式基金认购份额的计算63

考点5 掌握封闭式基金的认购64

考点6 ETF与LOF份额的认购、QDⅡ基金份额的认购64

第二节 基金的交易、申购和赎回65

考点1 了解封闭式基金上市交易条件、交易规则65

考点2 熟悉封闭式基金的交易费用66

考点3 掌握封闭式基金折（溢）价率的计算66

考点4 掌握开放式基金申购、赎回的概念及开方式基金申购与认购的区别66

考点5 掌握开放式基金申购、赎回的原则67

考点6 熟悉开放式基金申购、赎回的费用67

考点7 掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法68

考点8 了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付68

考点9 了解巨额赎回的认定与处理方式69

考点10 掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念70

考点11 熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法71

考点12 掌握ETF份额的交易规则72

考点13 掌握ETF份额的申购和赎回的原则73

考点14 熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容73

考点15 了解LOF份额上市的交易条件75

考点16 掌握LOF份额的交易规则75

考点17 了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念75

考点18 掌握LOF份额转托管的概念75

考点19 掌握QDⅡ基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别75

考点20 了解分级基金上市交易的特点76

考点21 了解分级基金的申购、赎回的特点76

考点22 了解分级基金份额转托管的概念77

第三节 基金份额的登记77

考点1 掌握开放式基金份额的登记的概念77

考点2 了解开放式基金登记机构及其职责77

考点3 熟悉基金登记的流程77

考点4 了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程78

第4章 基金管理人83

第一节 基金管理人概述83

考点1 熟悉基金管理公司的市场准入规定83

考点2 熟悉基金管理人的职责和作用84

考点3 了解基金管理公司的主要业务85

考点4 了解基金管理公司的业务特点86

第二节 基金管理公司机构设置87

考点 熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责87

第三节 基金投资运作管理90

考点1 了解基金管理公司的投资决策机构90

考点2 熟悉投资决策委员会的主要职责91

考点3 了解一般的投资决策程序91

考点4 了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作92

第四节 特定客户资产管理业务94

考点1 了解开展特定客户资产管理业务的准入条件94

考点2 掌握特定客户资产管理产品的设立条件94

考点3 熟悉特定客户资产管理业务规范要求94

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制95

考点1 了解基金管理公司治理结构的总体要求95

考点2 掌握基金管理公司治理结构的基本原则96

考点3 了解独立董事制度和督察长制度98

考点4 掌握基金管理公司内部控制的概念99

考点5 熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容100

第5章 基金托管人108

第一节 基金托管人概述108

考点1 熟悉基金资产托管业务108

考点2 熟悉基金托管人在基金运作中的作用109

考点3 了解基金托管人的市场准入规定109

考点4 掌握基金托管人的职责110

考点5 了解基金托管业务流程110

第二节 机构设置与技术系统111

考点 了解基金托管人的机构设置与技术系统111

第三节 基金财产保管112

考点1 了解基金财产保管的基本要求112

考点2 熟悉基金资产账户的种类114

考点3 掌握基金财产保管的内容115

第四节 基金资金清算116

考点 了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程116

第五节 基金会计复核118

考点 掌握基金会计复核的内容118

第六节 基金投资运作监督120

考点1 了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容120

考点2 了解对基金投资运作监管结果的处理方式121

第七节 基金托管人内部控制122

考点 熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容122

第6章 基金的市场营销131

第一节 基金营销概述131

考点1 了解基金市场营销的含义与特征131

考点2 掌握基金市场营销的内容132

第二节 基金产品设计与定价134

考点 了解基金产品的设计与定价134

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务137

考点1 了解基金的销售渠道与促销手段137

考点2 了解基金客户服务的方式140

第四节 基金销售机构的准入条件与职责142

考点1 了解基金销售的概念142

考点2 了解基金销售机构的资格条件142

第五节 基金销售业务规范144

考点1 了解基金销售支付结算的概念144

考点2 了解基金销售结算资金的管理规范144

考点3 熟悉基金宣传推介材料和活动的规范145

考点4 掌握基金销售费用的规范147

考点5 熟悉基金销售适用性的内容147

考点6 了解基金中的反洗钱要求148

考点7 了解基金投资者教育活动的意义148

考点8 熟悉基金销售机构禁止行为的类型149

第六节 证券投资基金销售业务信息管理149

考点 了解基金销售业务信息管理的内容149

第七节 基金销售机构内部控制152

考点 熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容152

第7章 基金的估值、费用与会计核算157

第一节 基金资产估值157

考点1 掌握基金资产估值的概念157

考点2 了解基金资产估值的重要性158

考点3 了解基金资产估值需考虑的因素158

考点4 掌握我国基金资产估值的方法160

考点5 掌握计价错误的处理及责任承担162

考点6 了解暂停估值的情形162

考点7 了解QDⅡ基金资产的估值163

第二节 基金费用164

考点1 掌握基金运作过程中的两类费用的区别164

考点2 熟悉基金费用的种类164

考点3 掌握各种费用的计提标准及计提方式165

第三节 基金会计核算167

考点1 掌握基金会计核算的特点167

考点2 了解基金会计核算的主要内容168

第四节 基金财务会计报告分析170

考点1 了解基金财务会计报告分析的目的170

考点2 熟悉基金财务会计报表分析的方法170

第8章 基金利润分配与税收175

第一节 基金利润175

考点1 熟悉基金的利润来源175

考点2 掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念176

第二节 基金利润分配178

考点1 熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响178

考点2 掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定178

第三节 基金税收179

考点1 熟悉针对基金作为营业主体的税收规定179

考点2 了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定181

考点3 熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定181

第9章 基金的信息披露187

第一节 基金信息披露概述187

考点1 了解基金信息披露的含义与作用187

考点2 了解信息披露的实质性原则与形式性原则187

考点3 熟悉对基金信息披露禁止行为的规范189

考点4 了解基金信息披露的分类190

考点5 了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用192

考点6 了解我国基金信息披露制度体系193

第二节 基金主要当事人的信息披露义务194

考点1 熟悉基金管理人的信息披露义务194

考点2 了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务195

第三节 基金募集信息披露196

考点1 了解基金合同、招募说明书的主要披露事项196

考点2 掌握基金合同、招募说明书的重要信息198

考点3 了解基金托管协议的主要内容199

第四节 基金运作信息披露200

考点 熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容200

第五节 基金临时信息披露204

考点1 掌握基金信息披露的重大性概念及其标准204

考点2 熟悉需要进行临时信息披露的重大事件204

考点3 了解基金澄清公告的披露204

第六节 特殊基金品种的信息披露205

考点1 掌握货币市场基金收益公告披露的内容205

考点2 熟悉净值偏离度信息披露的要求206

考点3 掌握QDⅡ基金的信息披露的内容与要求207

考点4 掌握ETF的信息披露208

第10章 基金监管213

第一节 基金监管概述213

考点1 了解基金监管的含义与作用213

考点2 熟悉基金监管的目标213

考点3 掌握基金监管的原则214

考点4 了解我国基金行业监管的法规体系215

第二节 基金监管机构和自律组织216

考点1 熟悉基金监管机构对基金市场的监管216

考点2 了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理217

第三节 基金服务机构监管219

考点1 掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容219

考点2 了解对基金托管银行的监管223

考点3 掌握对基金销售机构及基金销售相关机构的监管224

第四节 基金运作监管227

考点1 掌握基金募集申请核准的主要程序和内容227

考点2 掌握基金销售活动监管的内容229

考点3 熟悉基金信息披露监管的内容230

考点4 掌握基金投资与交易行为监管的内容232

第五节 基金行业人员监督235

考点1 了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性235

考点2 了解基金行业高级管理人员的任职资格条件236

考点3 掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范236

考点4 掌握对投资管理人员的基本行为规范237

考点5 了解对基金管理公司督察长的监督管理237

第11章 证券组合管理理论243

第一节 证券组合管理概述243

考点1 熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点243

考点2 熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤244

考点3 熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程247

考点4 熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献247

第二节 证券组合分析249

考点1 掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义249

考点2 熟悉证券组合可行域和有效边界的含义251

考点3 熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形251

考点4 掌握有效证券组合的含义和特征254

考点5 熟悉投资者偏好特征254

考点6 掌握无差异曲线的含义、作用和特征255

考点7 熟悉最优证券组合的含义255

考点8 掌握最优证券组合的选择原理255

第三节 资本资产定价模型257

考点1 熟悉资本资产定价模型的假设条件257

考点2 熟悉无风险证券的含义258

考点3 掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系258

考点4 掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义259

考点5 掌握证券β系数的定义和经济意义263

考点6 熟悉资本资产定价模型的应用效果263

第四节 套利定价理论265

考点1 熟悉套利定价理论的基本原理265

考点2 掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率265

考点3 熟悉套利定价模型的应用266

第五节 有效市场假设理论及其运用268

考点 掌握有效市场的基本概念、形式以及运用268

第六节 行为金融理论及其应用271

考点 了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用271

第12章 资产配置管理276

第一节 资产配置管理概述276

考点1 熟悉资产配置的含义和主要考虑因素276

考点2 了解资产配置管理的原因及目标278

考点3 熟悉资产配置的基本步骤278

第二节 资产配置的基本方法280

考点1 了解资产配置的基本方法280

考点2 熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用280

考点3 熟悉有效市场前沿的确定过程和方法282

第三节 资产配置主要类型及其比较283

考点1 了解资产配置的主要分类方法和类型283

考点2 熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用285

考点3 熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的差异290

第13章 股票投资组合管理294

第一节 股票投资组合的目的294

考点 了解股票投资组合的目的294

第二节 股票投资组合管理基本策略296

考点 熟悉股票投资组合管理基本策略296

第三节 股票投资风格管理297

考点 熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理297

第四节 积极型股票投资策略300

考点1 了解积极型股票投资策略的分析基础300

考点2 了解技术分析的基本理论301

考点3 了解基本分析的主要指标和理论模型303

考点4 熟悉技术分析和基本分析的主要区别304

第五节 消极型股票投资策略305

考点1 了解消极型股票投资的策略305

考点2 熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法305

第11章 债券投资组合管理310

第一节 债券收益率及收益率曲线310

考点1 了解单一债券收益率的衡量方法310

考点2 熟悉债券投资组合收益率的衡量方法312

考点3 了解影响债券收益率的主要因素312

考点4 了解收益率曲线的概念314

考点5 熟悉几种主要的期限结构理论314

第二节 债券风险的测量315

考点1 了解债券风险种类315

考点2 熟悉测算债券价格波动性的方法317

考点3 熟悉债券流通性价值的衡量320

第三节 积极和消极债券组合管理320

考点 熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略320

第四节 投资者的选择325

考点 了解投资者选择325

第15章 基金绩效衡量与评价329

第一节 基金绩效衡量概述329

考点1 了解基金绩效衡量的目的与意义329

考点2 熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素329

考点3 掌握绩效衡量问题的不同视角330

第二节 基金净值收益率的计算332

考点 熟悉基金净值收益率的几种计算方法332

第三节 基金绩效的收益率衡量334

考点 了解基金绩效收益率的衡量方法334

第四节 风险调整绩效衡量方法336

考点 熟悉风险调整绩效衡量的方法336

第五节 择时能力衡量341

考点 了解择时能力衡量的方法341

第六节 绩效贡献分析343

考点 熟悉绩效贡献的分析方法343