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第一章 对倾销与反倾销的历史回顾1

第一节 倾销与反倾销的历史起源2

一、倾销的历史起源与阶段特征2

二、倾销在18世纪后期至19世纪70年代的发展10

三、倾销与反倾销在一战前后的初次碰撞12

四、一战后二战前的倾销与反倾销19

五、反倾销的历史起源及其发展演进22

第二节 美国反倾销法的起源和发展28

一、美国反倾销立法的历史背景28

（一）美国反垄断法的形成29

（二）美国第一部反倾销法的产生30

二、第二次世界大战前美国的三个反倾销立法32

（一）美国1916年反倾销法32

（二）美国1921年反倾销法34

（三）美国1930年反倾销法35

三、二战后国际反倾销法对美国反倾销法的影响35

（一）关贸总协定与美国现代反倾销法的创建35

（二）肯尼迪回合与美国1974年贸易法37

（三）东京回合与美国反倾销法39

（四）乌拉圭回合与美国反倾销法41

四、美国反倾销法对国际反倾销法的影响48

五、美国反倾销法与贸易政策调整手段50

第三节 对倾销与反倾销的诘问与反思50

一、对倾销与反倾销的诘问53

（一）差价销售本是正当竞争行为53

（二）意图垄断市场的倾销才是应予反对的倾销55

二、国际反倾销法的价值目标与现实冲突57

三、反倾销的性质究竟是贸易救济还是贸易威胁64

四、反倾销除了保护国内竞争产业而外要不要考虑公共利益68

五、对GATT第六条的理解和评价70

（一）国际上的三个反倾销守则76

（二）各国反倾销立法与讼案之概况79

六、美国主张修改现行反倾销制度80

（一）反倾销发动国呈现多样化发展趋势81

（二）对美国实施反倾销的案件数量呈上升趋势81

（三）要让各国和国际的反倾销法不能成为新的贸易保护主义的手段81

（四）针对上述情况需要解决两个方面的问题82

（五）改革现行的WTO反倾销协议势在必行82

七、对将来WTO反倾销规则的期待和展望83

（一）改造现行反倾销法律制度的各种主张83

（二）国际反倾销立法应当确定的改革方向84

第四节 倾销与反倾销的经济学分析86

一、经济学上的倾销概念及其分类86

（一）倾销在经济学上被定义为价格歧视行为86

（二）倾销的分类90

二、倾销的动机与倾销商品的特点92

（一）倾销的动机92

（二）倾销的商品95

三、倾销与企业竞争优势之间的关系95

（一）倾销企业竞争优势的因素96

（二）倾销与企业竞争优势的转移97

四、倾销的经济效应分析99

（一）对出口国的经济效应99

（二）对进口国的经济效应100

（三）倾销对第三国的影响102

（四）倾销对国际贸易的影响102

五、国际上对倾销与反倾销的不同态度103

（一）倾销有害，反倾销有益103

（二）倾销无害，反倾销无益104

（三）倾销虽有害，反倾销亦无益106

第二章 WTO反倾销协议108

第一节 国际反倾销协议产生的背景108

一、倾销的基本概念与反倾销法的产生108

二、反倾销法在国际贸易中的作用113

第二节 关于反倾销的实体法规则116

一、实施反倾销措施的基本要件117

（一）倾销的确定117

（二）关于损害的确定131

（三）倾销与损害之间的因果关系的认定140

（四）关于对国内产业的认定143

案例：美国对中国碳化硅反倾销案——以“无损害“裁决告终145

二、反倾销措施146

（一）临时反倾销措施147

（二）最终反倾销措施148

案例：印度尼西亚对中国、日本、新加坡、韩国钢管反倾销案——问卷调查与零关税率149

三、反倾销税的征收154

四、价格承诺（中止协议）156

案例：美国对中国蜂蜜反倾销案——中美“中止协议”第一案158

案例：美国对华首例钢板反倾销案——以中国的“价格承诺”而终结162

第三节 实施反倾销措施的程序规则182

一、申请和立案183

（一）申请人申请183

案例：印度尼西亚对中国、日本、韩国、新加坡钢管反倾销案——申诉人资格否定184

（二）进口方主管机构审查立案186

二、反倾销调查187

案例：中国应诉阿根廷草甘膦反倾销案——终止调查190

三、行政复审196

案例：欧盟对日本、中国、韩国、泰国打火机反倾销案——日落复审与司法审议198

案例：美国对中国圆锥轴承反倾销案——经14次复审204

四、司法审议213

案例：对美国国际贸易法院裁定中国自动鼓和制动盘零件上诉案——司法审议213

五、公告和披露219

第四节 反倾销协议的其他规定220

一、关于证据的要求和对利害关系方信息的处理220

（一）反倾销调查中的利害关系方220

（二）对证据的要求和对利害关系方信息的处理221

二、关于发展中成员的特别规定223

三、反倾销措施委员会及其职能223

四、反规避措施224

案件：中国通信行业反倾销第一案——光纤反倾销案——中国反规避措施的缺失225

五、代表第三国的反倾销诉讼227

六、反倾销磋商和争端解决228

案例：印度与欧盟棉纺床上用品反倾销案——关于“结构价格”等问题229

七、对实地核查的要求243

八、可获得的最佳信息的采用244

案例：韩国对中国一次性打火机反倾销案——BIA的应用245

九、WTO《反倾销协议》的最后条款246

第五节 WTO成员方对《反倾销协议》的执行问题247

一、WTO《反倾销协议》与WTO成员方的立法247

二、WTO反倾销措施委员会与各成员方的调查机构的关系248

三、WTO的争端解决机制（DSU）与各成员方的司法审查248

四、国际反倾销中的“市场经济”与“非市场经济”规则250

案例：欧盟对中国打火机反倾销调查案253

案例：中国温州打火机在欧盟市场躲过的另一场劫难267

第六节 WTO《反倾销协议》存在的问题273

一、多边体制下反倾销规则的历史演变273

二、反倾销规则的作用及其效应分析274

（一）大家都拿起反倾销这把双刃剑275

（二）反倾销行动的失控来源于制度设计本身的缺陷276

（三）反得越多得到的越少278

（四）有得必有失的制度成本代价281

（五）如何发挥反倾销制度所能提供的最佳效应286

（六）反倾销不能忽视的公共利益原则287

（七）征收反倾销税有必要考虑“损害幅度”问题289

三、国际反倾销行动的不公平性291

四、WTO《反倾销协议》存在的问题298

（一）依旧允许成员方歧视性立法299

（二）发展中国家的特殊待遇并未体现299

（三）协议本身不完善和规定模糊300

（四）程序规则需要改进和澄清300

第七节 WTO多哈回合新一轮谈判与国际反倾销法的发展前景301

一、国际反倾销规则谈判的进展情况301

二、反倾销规则谈判中各主要成员的立场303

三、美国反倾销法的修改与其“伯德修正案”305

（一）“伯德修正案”的主要内容306

（二）“伯德修正案”的影响分析307

（三）美国反倾销措施的发展走向312

四、欧盟反倾销法的修改情况与“市场经济国家”的变动313

（一）欧盟反倾销法规修改的背景314

（二）欧盟反倾销法规的修改内容315

五、反倾销规则谈判各方的利益分析317

（一）从反倾销受益成员的角度318

（二）从被反倾销而受损的国家（地区）的角度319

（三）国际反倾销受益与受损的比较319

六、利益决定立场——多哈回合谈判的前景320

第八节 中国的反倾销326

一、中国反倾销法的立法状况326

（一）关于我国反倾销法规在2002年的修改328

（二）我国反倾销条例在2004年的修改332

二、中国反倾销的基本规则和程序333

（一）采取反倾销措施应具备的三个基本条件334

（二）关于反倾销调查申请人的资格338

（三）中国反倾销调查的基本程序342

三、中国反倾销案例举要351

（一）中国反倾销第一案——对加拿大、韩国、美国新闻纸反倾销案351

（二）中国反倾销“价格承诺”第一案——对日本、韩国不锈钢冷轧薄板反倾销案372

（三）中国反倾销“无损害”第一案——对美国、韩国、印尼L-赖氨酸盐酸盐反倾销案390

（四）中国对美国、日本、德国丙烯酸酯反倾销案404

（五）中国对韩国聚酯薄膜反倾销案409

（六）中国对俄罗斯冷轧硅钢片反倾销案410

第三章 关于反倾销若干制度、理论与实务的探讨418

第一节 美国反倾销法关于倾销的认定418

一、美国对倾销幅度的认定423

案例：中国浓缩苹果汁十企业联合应对美国反倾销案426

二、统一税率问题438

三、企业以市场经济要素可获得分别税率440

四、市场导向行业446

第二节 美国反倾销法关于损害的确定450

一、倾销损害的特点450

二、关于同类产品451

三、关于损害的估算458

四、关于产业损害464

五、关于倾销与损害的因果关系467

案例：美国对中国、印度尼西亚油漆刷反倾销案——“无损害”终止调查472

第三节 关于中国的“非市场经济地位”问题研究484

一、是否有“市场经济地位”已成为被反倾销中胜诉败诉的关键485

二、关于中国的“市场经济地位”问题的国际条约依据487

三、关于中国的“市场经济地位”有政治因素的影响488

四、美国、欧盟关于市场经济地位的认定标准490

（一）美国和欧盟关于市场经济的认定标准491

（二）美国和欧盟有关立法的实施概况499

案例：欧盟诉中国、韩国电子秤反倾销案——市场经济地位与个案待遇500

五、对欧盟反倾销法中的“有条件市场经济地位”制度的评述509

（一）欧盟反倾销法中有关“市场经济地位”规定的发展变化509

（二）对“非市场经济国家”制度和理论的质疑513

（三）欧盟制定“有条件市场经济地位制度”的背景515

（四）如何应对欧盟在市场经济条件下开展经营活动的五个条件518

案例：欧盟对中国氧化锌反倾销案——中国企业获得市场经济地位524

第四节 关于“替代国制度”的讨论526

一、“非市场经济国家”与“替代国制度”526

二、“替代国制度”的不合理性及其在反倾销行动中的影响527

三、中国被采取“替代国制度”的危害533

四、中国当前面对“替代国”问题的对策534

五、中国能否对抗他国的“替代国制度”539

六、支撑“替代国制度”的“非市场经济国家”并非WTO法律上的概念541

七、应当回到WTO规则上来谈“替代国”问题544

八、美国的“替代国”标准和方法549

（一）美国的“替代国”选择标准550

（二）“美国价格”的出口价格552

（三）美国的“公平价值”概念554

九、美国的“替代国”政策必须符合WTO规则557

十、中国入世《议定书》第十五条并不是中国摆脱欧美“替代国政策”的障碍560

第五节 关于反倾销中的反规避问题570

一、规避行为与反规避措施的出现570

二、对规避行为的认定574

三、反规避措施的实施程序576

（一）申诉人提出申诉请求576

（二）有关当局进行调查576

（三）计算并确认零部件的价值577

（四）决定征收反倾销税577

（五）反规避中的承诺协议577

四、欧盟反规避立法的理论和规则578

（一）组装规则579

（二）零配件价值的计算方法580

（三）原产地规则581

（四）EEC802/68号条件中的反规避条款583

（五）对组装产品的征税584

（六）承诺协议584

五、美国的反规避立法和实践585

（一）在美国制成或装配的商品585

（二）在其他外国制成或装配的商品586

（三）商品的细小变化586

（四）后期发展的商品587

美国反规避调查案例之一：日本叉车规避案588

美国反规避调查案例之二：意大利面制食品规避案594

六、“邓克尔草案”中的反规避条款600

（一）“邓克尔草案”中的反规避条款600

（二）对“邓克尔草案”的评析603

七、反规避行动的意义及其对我国的现实影响608

（一）反规避是反倾销立法强化后的产物608

（二）反规避逐渐成为一种有效的国际贸易政策措施608

（三）我国企业可以研究国际通行的规避行为，合理利用规避措施609

（四）我国企业海外投资应注意东道国的反规避立法610

（五）警惕外商在华投资低价出口产品独占和垄断我国市场610

（六）我国应积极开展反规避调查工作611

第六节 中国利用WTO-DSU的必要性及其前景614

一、WTO成员利用WTO-DSU维护自身利益614

二、关于WTO-DSU的效率和权威614

三、关于WTO-DSU案例的评析616

（一）反倾销浪潮席卷全球616

（二）WTO受理成员反倾销争端整体情况分析617

（三）反倾销争端典型案例评析617

案例1：美国对从日本进口的热轧钢铁产品反倾销案618

案例2：美国对从韩国进口的“动态随机存取内存”产品反倾销案640

四、研究WTO-DSU反倾销案件的意义661

五、中国利用WTO-DSU的必要性及其前景662

（一）有利于充分利用给予发展中国家的特殊安排，积极参与争端解决程序设计662

（二）有利于更有效地解决贸易摩擦和保障我国企业的市场利益664

第七节 反倾销司法审查制度669

一、反倾销司法审查立法概况670

（一）世贸组织及美国和欧盟的反倾销司法审查670

（二）我国的反倾销司法审查制度671

二、反倾销司法审查的范围673

（一）WTO反倾销协议规定的司法审查范围673

（二）美国的反倾销司法审查范围673

（三）欧盟的反倾销司法审查范围674

（四）中国的反倾销司法审查范围676

三、关于反倾销行政诉讼主体的确定678

（一）反倾销协议及美国和欧盟的反倾销行政诉讼原告资格678

（二）中国反倾销行政诉讼案件当事人与第三人的确定681

四、反倾销行政案件的司法审查标准683

（一）美国的反倾销司法审查标准684

（二）欧盟的反倾销司法审查标准686

（三）中国的反倾销司法审查标准687

五、反倾销行政案件司法审查的裁判方式690

主要参考文献692

后记695