图书介绍
证券发行与承销 2010-2011年新大纲版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 《中国证券业从业资格考试辅导丛书》编委会编 著
- 出版社： 北京：经济科学出版社
- ISBN：9787505898288
- 出版时间：2010
- 标注页数：404页
- 文件大小：21MB
- 文件页数：415页
- 主题词：有价证券－销售－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券经营机构的投资银行业务1
考试大纲1
考点精讲1
第一节 投资银行业务概述1
第二节 投资银行业务资格7
第三节 投资银行业务的内部控制13
第四节 投资银行业务的监管15
强化训练17
答案详解25
第二章 股份有限公司概述33
考试大纲33
考点精讲34
第一节 股份有限公司的设立34
第二节 股份有限公司的股份和公司债券40
第三节 股份有限公司的组织机构42
第四节 上市公司组织机构的特别规定47
第五节 股份有限公司的财务会计50
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算51
强化训练53
答案详解57
第三章 企业的股份制改组61
考试大纲61
考点精讲61
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序61
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查64
强化训练69
答案详解74
第四章 公司融资78
考试大纲78
考点精讲78
第一节 公司融资概述78
第二节 公司融资成本79
第三节 资本结构理论81
第四节 公司融资方式选择85
强化训练87
答案详解90
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序94
考试大纲94
考点精讲94
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备94
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准99
强化训练104
答案详解107
第六章 首次公开发行股票的操作111
考试大纲111
考点精讲111
第一节 新股发行体制改革的原则、内容和目标111
第二节 首次公开发行股票的估值和询价112
第三节 首次公开发行股票的发行方式116
第四节 首次公开发行的具体操作124
第五节 股票的上市保荐126
强化训练131
答案详解134
第七章 首次公开发行股票的信息披露138
考试大纲138
考点精讲138
第一节 信息披露概述138
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要140
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告157
第四节 股票上市公告书158
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求161
强化训练162
答案详解167
第八章 上市公司发行新股173
考试大纲173
考点精讲173
第一节 上市公司发行新股的准备工作173
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序181
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序183
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露186
强化训练189
答案详解195
第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行202
考试大纲202
考点精讲203
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作203
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准209
第三节 可转换公司债券的发行与上市211
第四节 可转换公司债券的信息披露214
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券216
强化训练218
答案详解224
第十章 债券的发行与承销230
考试大纲230
考点精讲231
第一节 国债的发行与承销231
第二节 金融债券的发行与承销234
第三节 企业债券的发行与承销239
第四节 公司债券的发行与承销243
第五节 短期融资券的发行与承销254
第六节 中期票据的发行与承销257
第七节 中小非金融企业集合票据257
第八节 证券公司债券的发行与承销258
第九节 资产支持证券的发行与承销266
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销275
强化训练277
答案详解281
第十一章 外资股的发行285
考试大纲285
考点精讲285
第一节 境内上市外资股的发行285
第二节H股的发行与上市288
第三节 中国内地企业在香港创业板的发行与上市291
第四节 境内上市公司所属企业境外上市292
第五节 外资股招股说明书的制作295
第六节 国际推介与分销296
强化训练297
答案详解302
第十二章 公司收购与资产重组307
考试大纲307
考点精讲308
第一节 公司收购概述308
第二节 上市公司收购313
第三节 上市公司重大资产重组330
第四节 并购重组审核委员会工作规程340
第五节 上市公司并购重组财务顾问业务345
第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让352
第七节 外国投资者对上市公司的战略投资354
第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定358
强化训练365
答案详解369
附：2010年5月份《证券发行与承销》真题及答案374