图书介绍
证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一 证券发行与承销 2011PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 本社编 著
- 出版社： 北京：教育科学出版社
- ISBN：9787504151643
- 出版时间：2010
- 标注页数：292页
- 文件大小：20MB
- 文件页数：302页
- 主题词：有价证券－销售－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券经营机构的投资银行业务1
本章考点记忆图1
本章考点内容精析1
第一节 投资银行业务概述1
第二节 投资银行业务资格3
第三节 投资银行业务的内部控制4
第四节 投资银行业务的监管5
本章预测试题5
第二章 股份有限公司概述15
本章考点记忆图15
本章考点内容精析15
第一节 股份有限公司的设立15
第二节 股份有限公司的股份和公司债券18
第三节 股份有限公司的组织机构19
第四节 上市公司组织机构的特别规定22
第五节 股份有限公司的财务会计22
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算23
本章预测试题23
第三章 企业的股份制改组32
本章考点记忆图32
本章考点内容精析33
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序33
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查34
本章预测试题37
第四章 公司融资45
本章考点记忆图45
本章考点内容精析45
第一节 公司融资概述45
第二节 公司融资成本46
第三节 资本结构理论47
第四节 公司融资方式选择48
本章预测试题49
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序58
本章考点记忆图58
本章考点内容精析58
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备58
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准60
本章预测试题64
第六章 首次公开发行股票的操作74
本章考点记忆图74
本章考点内容精析75
第一节 新股发行体制改革的原则、内容和目标75
第二节 首次公开发行股票的估值和询价75
第三节 首次公开发行股票的发行方式77
第四节 首次公开发行股票的具体操作78
第五节 股票的上市保荐79
本章预测试题82
第七章 首次公开发行股票的信息披露94
本章考点记忆图94
本章考点内容精析94
第一节 信息披露概述94
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要95
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告98
第四节 股票上市公告书98
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求99
本章预测试题100
第八章 上市公司发行新股110
本章考点记忆图110
本章考点内容精析110
第一节 上市公司发行新股的准备工作110
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序113
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序114
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露116
本章预测试题117
第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行127
本章考点记忆图127
本章考点内容精析127
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作127
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准130
第三节 可转换公司债券的发行与上市131
第四节 可转换公司债券的信息披露132
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券133
本章预测试题134
第十章 债券的发行与承销141
本章考点记忆图141
本章考点内容精析142
第一节 我国国债的发行与承销142
第二节 我国金融债券的发行与承销143
第三节 我国企业债券及公司债券的发行与承销146
第四节 企业短期融资券的发行与承销149
第五节 中期票据的发行与承销150
第六节 中小非金融企业集合票据150
第七节 证券公司债券的发行与承销151
第八节 资产支持证券的发行与承销153
第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销155
本章预测试题155
第十一章 外资股的发行166
本章考点记忆图166
本章考点内容精析166
第一节 境内上市外资股的发行166
第二节H股的发行与上市167
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市169
第四节 境内上市公司所属企业境外上市169
第五节 外资股招股说明书的制作170
第六节 国际推介与分销170
本章预测试题171
第十二章 公司收购与资产重组180
本章考点记忆图180
本章考点内容精析181
第一节 公司收购概述181
第二节 上市公司收购182
第三节 上市公司重大资产重组188
第四节 并购重组审核委员会工作规程191
第五节 上市公司并购重组财务顾问业务192
第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让193
第七节 外国投资者对上市公司的战略投资194
第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定195
本章预测试题197
附录一2010年5月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题208
附录二2010年3月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题227
附录三2009年5月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题248
附录四2009年3月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题269