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第一章 监管权限——谁监管、监管谁、监管什么1

1.1联邦金融监管体系2

1.2证券交易委员会（SEC）2

1.3美国金融业监管局（FINRA）5

1.4商品期货交易委员会（CFTC）7

1.5美国国家期货协会（NFA）9

1.6司法部（DOJ）11

1.7近期监管在揭露骗局时失灵12

1.8专家关于多重监管体系的意见17

第二章 如何在新规定下加强公司治理与合规21

2.1《多德—弗兰克法案》对于公司治理和合规的影响23

2.2管理高管薪酬25

2.3建立有效的政策及程序27

2.4组织内部问责28

2.5不道德文化的危险信号29

2.6符合道德的决策30

第三章 如何管理举报者投诉33

3.1证券交易委员会举报者计划的疏忽与失败33

3.2证券交易委员会举报者计划的《多德—弗兰克法案》下的重建37

3.3举报者计划整改后证券交易委员会收到的举报者投诉38

3.4 C FTC新举报者计划40

3.5美国最高法院关于举报者计划的重大决议41

3.6如何处理那些汇报给内部合规管理者的投诉41

3.7落实合理的举报制度和程序45

3.8美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）的新举报投诉活动影响46

第四章 如何应对证券交易委员会的检查47

4.1证券交易委员会授权进行检查47

4.2证券交易委员会的合规监督与检查办公室（OCIE）48

4.3合规监督与检查办公室的检查类型49

4.4检查所需的准备工作50

4.5检查的步骤52

4.6证券交易委员会检查如何作出结论56

4.7证券交易委员会合规监督与检查办公室（OCIE）的检查趋势57

4.8不要低估证券交易委员会的检查者58

第五章 如何应对金融业监管局的检查60

5.1金融业监管局的资格要求、规则与制度61

5.2金融业监管局基于风险的检查61

5.3金融业监管局监管和审查的重点62

5.4金融业监管局和证券交易委员会检查的区别67

5.5金融业监管局检查的类型68

5.6金融业监管局检查的实施69

5.7金融业监管局检查的结束72

5.8辅导金融业监管局检查员73

第六章 如何应对国家期货协会的检查74

6.1国家期货协会管辖下的实体类型74

6.2《多德—弗兰克法案》的影响76

6.3国家期货协会的检查过程77

6.4如何准备接受国家期货协会的检查78

6.5国家期货协会检查的时间长短和开展方式79

6.6国家期货协会检查的结束81

6.7商品期货交易委员会的检查82

6.8注重严格遵守规定83

第七章 如何应对证券交易委员会的执法84

7.1证券交易委员会的执法功能84

7.2导致证券交易委员会执法的原因85

7.3证券交易委员会执法行动的开端86

7.4将质询变为正式调查88

7.5证券交易委员会组织的证据显示88

7.6证券交易委员会执法的“威尔斯”过程（“WELLS” Process）89

7.7证券交易委员会执法中的专家运用92

7.8和解协商93

7.9证券交易委员会执法的发展趋势94

7.10降低证券交易委员会执法案件中的公开程度97

第八章 如何应对金融业监管局（FINRA）的执法98

8.1金融业监管局的纪律处罚行动99

8.2金融业监管局的执法过程105

8.3金融业监管局的正式诉讼107

8.4金融业监管局执法过程中的挑战107

8.5金融业监管局听证的开展108

8.6达成协议解决的可能性109

8.7金融业监管局的纪律处罚方式110

8.8上诉听证委员会判决的权利110

8.9金融业监管局执法的近期发展趋势111

8.10如何进行积极的辩护111

第九章 如何应对商品期货交易委员会的执法113

9.1商品期货交易委员会执法力度增强113

9.2商品期货交易委员会的执法行动类型115

9.3商品期货交易委员会执法行动的触发118

9.4商品期货交易委员会执法过程119

9.5商品期货交易委员会和证券交易委员会执法过程的区别119

9.6商品期货交易委员会的“威尔斯”过程120

9.7商品期货交易委员会执法中的专家使用121

9.8和解协商122

9.9商品期货交易委员会执法中行政程序的应用122

9.10商品期货交易委员会执法的发展趋势123

9.11关于商品期货交易委员会执法过程的错误假设124

9.12商品期货交易委员会执法案件的应对策略125

第十章 如何应对国家期货协会（NFA）的执法126

10.1国家期货协会的处罚行动126

10.2导致起诉的原因127

10.3调查过程128

10.4达成和解129

10.5听证小组和听证委员会129

10.6听证过程130

10.7听证后的书面裁定131

10.8申诉相反裁定132

10.9成员责任诉讼（MRA）程序133

10.10国家期货协会确定处罚的类型133

10.11惩戒处分的数量和种类134

10.12国家期货协会执法的发展趋势136

10.13准备辩护137

第十一章 如何参与监管评价过程138

11.1《多德—弗兰克法案》制定138

11.2证券交易委员会规则制定过程138

11.3供评价的候选者139

11.4同业公会在评价过程中的角色140

11.5意见书的内容141

11.6达成有效意见书的方法143

11.7拟议规则的经济影响的重要性144

11.8要求与机构官员会晤146

11.9延期提交意见146

11.10获悉规则制定147

11.11外部律师援助147

第十二章 如何应对《反海外腐败法》诉讼148

12.1《反海外腐败法》条款148

12.2《反海外腐败法》执法机构148

12.3违反《反海外腐败法》149

12.4违背《反海外腐败法》的处罚150

12.5《反海外腐败法》的豁免151

12.6司法部/证券交易委员会指南151

12.7《英国反贿赂法案》153

12.8设立有效合规机制154

12.9合规标准的培训155

12.10建设合规文化155

12.11基于风险的尽职调查和监视156

12.12评估《反海外腐败法》的合规情况156

12.13风险评估的重要性157

12.14管理第三方158

12.15 对收购目标进行尽职调查159

12.16《反海外腐败法》执法行动的触发器161

12.17自行披露的违规行为161

12.18减少暴露162

第十三章 如何进行内部调查163

13.1通过有效的内部调查限制曝光163

13.2众所瞩目调查的教训163

13.3开始内部调查165

13.4保留一个外部调查者165

13.5调查过程的初始步骤166

13.6获得信息的方法166

13.7收集文件167

13.8组织面谈的策略168

13.9管理调查简报170

13.10起草调查报告171

13.11有关改进的建议172

13.12保存与内部调查相关的文件172

13.13留存调查报告173

第十四章 结论175

14.1《多德—弗兰克法案》下的多重监管176

14.2后金融危机时代的监管失败179

14.3改善监管机构之间的协调180

14.4理解监管环境181

关于网站183

索 引184