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《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易1

第240部分——《1934年证券交易法》项下的规则和条例3

A子部分——《1934年证券交易法》项下的规则和条例5

一般适用的规则5

第240.0—1节定义5

第240.0—2节证券交易委员会工作时间7

第240.0—3节 向证券交易委员会申报资料7

第240.0—4节检查和调查中获得的信息不得披露9

第240.0—5节以过时编号对规则的引用11

第240.0—6节有损于国防或者对外政策的披露11

第240.0—8节对注册经纪/交易商适用规则13

第240.0—9节费用的支付13

第240.0—10节《1934年证券交易法》项下符合《灵活监管法》要求的小型实体13

第240.0—11节特定收购、处置和类似交易的申报费19

第240.0—12节证券交易委员会关于提交《1934年证券交易法》第36条项下豁免救济令申请的程序23

第240.3a1—1节对于《1934年证券交易法》第3（a）（1）条项下“交易所”定义的豁免25

第240.3a4—1节不视为经纪商的发行人关联人29

第240.3a4—2节至第240.3a4—6节［留白备用］33

第240.3a5—1节从事无风险做市交易的银行豁免适用“交易商”定义33

第240.3a5—2节实施依据S条例发行的证券交易的银行豁免适用“交易商”定义33

第240.3a5—3节从事融券交易的银行豁免适用“交易商”定义35

第12（g）条和第16条中使用的“权益证券”定义37

第240.3a11—1节“权益证券”定义37

其他豁免39

第240.3a12—1节特定抵押贷款和抵押贷款权益的豁免39

第240.3a12—2节［留白备用］39

第240.3a12—3节特定外国发行人的证券豁免适用第14（a）条、第14（b）条、第14（c）条、第14（f）条和第16条39

第240.3a12—4节特定质押证券豁免适用第15（a）条和第15（c）（3）条39

第240.3a12—5节特定投资合同类证券豁免适用第7（c）条和第11（d）（1）条41

第240.3a12—6节《1934年证券交易法》第3（a）（12）条中的“共同信托基金”定义43

第240.3a12—7节对不在全国性证券交易所交易的特定衍生证券的豁免43

第240.3a12—8节与期货交易相关的指定外国政府证券的豁免45

第240.3a12—9节特定直接参与计划证券豁免适用第7（c）条和第11（d）（1）条的安排条款47

第240.3a12—10节对接管融资公司发行的特定证券的豁免49

第240.3a12—11节在全国性证券交易所上市的债券豁免适用第8（a）条、第14（a）条、第14（b）条和第14（c）条49

第240.3a12—12节资产支持证券豁免适用《1934年证券交易法》第16条的某些规定51

第240.3a40—1节财务责任规则的指定51

第240.3a43—1节随附期监会处注册的期货经纪商的期货相关业务的客户相关政府证券活动51

第240.3a44—1节随附受期监会监管的人员期货相关业务的自营政府证券交易55

第240.3a51—1节“小额股票”的定义57

第240.3a55—1节确定市值和日平均美元价值交易量的方法；窄基证券指数定义的适用65

第240.3a55—2节交易不足30日的期货合约的基础指数73

第240.3a55—3节在外国期货交易所交易或者依据该交易所规则交易的证券指数期货合约75

第240.3a55—4节 由债券构成的指数被排除在窄基证券指数定义之外75

定义79

第240.3b—1节“上市”的定义79

第240.3b—2节“高级管理人员”的定义79

第240.3b—3节［留白备用］79

第240.3b—4节“外国政府”、“外国发行人”和“外国私人发行人”的定义79

第240.3b—5节依据政府债务发行的非豁免证券83

第240.3b—6节发行人对特定陈述的责任83

第240.3b—7节“执行高管”的定义87

第240.3b—8节“合格场外做市商、合格第三方做市商”和“合格大宗头寸交易人”的定义87

第240.3b—9节和第240.3b—10节 ［留白备用］91

第240.3b—11节第6（b）（9）条、第14（h）条和第15A（b）（12）条至第15A（b）（13）项中与有限合伙企业打包上市交易相关的定义91

第240.3b—12节场外衍生品交易商的定义91

第240.3b—13节合格场外衍生工具的定义93

第240.3b—14节现金管理证券活动的定义95

第240.3b—15节附属证券投资组合管理活动的定义95

第240.3b—16节《1934年证券交易法》第3（a）（1）条中特定术语的定义97

第240.3b—17节［留白备用］99

第240.3b—18节《1934年证券交易法》第3（a）（5）条中所使用术语的定义99

第240.3b—19节《1934年证券交易法》第3（a）（8）条中与资产支持证券相关的“发行人”的定义101

交易所的注册与豁免103

第240.6a—1节全国性证券交易所注册的申请或者依据有限业务量请求豁免注册的申请103

第240.6a—2节对申请的修正103

第240.6a—3节交易所提交的补充资料107

第240.6a——4节《1934年证券交易法》第6（g）条项下的注册通知、对通知的修正和《1934年证券交易法》第6（g）条项下注册的交易所提交的补充资料107

第240.6h—1节证券期货产品交割和监管性停盘要求113

第240.6h—2节 以票据、债券、信用债券或债务凭证为基础的证券期货117

第240.7c2—1节［留白备用］117

客户证券的质押117

第240.8c—1节客户证券的质押117

第240.9b—1节期权披露文件125

第240.10a—1节和第240.10a—2节［留白备用］129

操纵、欺诈手段和计谋129

第240.10b—1节禁止豁免注册的特定证券使用操纵、欺诈手段或者计谋129

第240.10b—2节［留白备用］131

第240.10b—3节经纪商、交易商使用操纵、欺诈手段131

第240.10b—4节［留白备用］131

第240.10b—5节操纵、欺诈手段的使用131

第240.10b5—1节内幕交易案中“依据”重大非公开信息的交易133

第240.10b5—2节盗用型内幕交易案中的信任或者保密义务137

第240.10b—6节至第240.10b—8节 ［留白备用］137

第240.10b—9节禁止对特定发行作陈述137

第240.10b—10节对交易的确认139

第240.10b—13节［留白备用］153

第240.10b—16节保证金交易信贷条款的披露153

第240.10b—17节非及时公告记录日期157

第240.10b—18节发行人及其他人购买特定权益证券159

第240.10b—21节与卖方交付到期日交付证券的能力或者意图相关的欺骗171

第10A条项下的报告171

第240.10A—1节根据《1934年证券交易法》第10A条致证券交易委员会的通知171

第240.10A—2节审计师的独立性177

第240.10A—3节与审计委员会相关的上市规则177

场内交易条例的通过（11a—1规则）193

第240.11a—1节场内交易的监管193

第240.11a1—1（T）节放弃优先性、平等权和优先权的交易197

第240.11a1—2节为会员关联人的特定账户进行的交易199

第240.11a1—3（T）节特定证券的善意套期保值交易201

第240.11a1—4（T）节在全国性证券交易所的债券交易201

第240.11a1—5节注册竞争性做市商和注册权益做市商进行的交易201

第240.11a1—6节为场外衍生品交易商的特定账户进行的交易201

第240.11a2—2（T）节交易所会员通过其他会员进行的交易203

专家经纪人行为条例的通过205

第240.11b—1节专家经纪人条例205

特定证券豁免适用第11（d）（1）条207

第240.11d1—1节特定证券豁免适用第11（d）（1）条207

第240.11d1—2节对经纪/交易商作为保证金账户担保品持有的某些投资公司证券豁免适用第11（d）（1）条209

第240.11d2—1节特定经纪/交易商为客户进行期货账户证券期货产品交易豁免适用第11（d）（2）条211

豁免注册的证券211

第240.12a—4节特定认股权证豁免适用第12（a）条211

第240.12a—5节被替代证券或者附加证券的临时豁免215

第240.12a—6节特定期权的基础证券豁免适用第12（a）条219

第240.12a—7节标准化市场“一揽子”证券所含股票豁免适用《1934年证券交易法》第12（a）条219

第240.12a—8节存托股份的豁免221

第240.12a—9节标准化期权豁免适用《1934年证券交易法》第12（a）条221

12B条例：注册和报告221

第240.12a—10T节合格信用违约互换临时豁免适用《1934年证券交易法》 第12（a）条221

一般规定223

第240.12b—1节条例的适用范围223

第240.12b—2节定义223

第240.12b—3节证券名称239

第240.12b—4节补充信息239

第240.12b—5节银行关联公司的确定241

第240.12b—6节证券被视为注册的时间241

第240.12b—7节［留白备用］241

形式要求241

第240.12b—10节适当表格的要求241

第240.12b—11节文件份数；签字；装订243

第240.12b—12节纸张、打印和语言要求243

第240.12b—13节报表或者报告的编制247

第240.12b—14节附加条款；插入249

第240.12b—15节修正249

一般内容要求249

第240.12b—20节附加信息249

第240.12b—21节不知或者无法提供的信息251

第240.12b—22节无控制权的声明251

第240.12b—23节以引用方式纳入251

第240.12b——24节［留白备用］253

第240.12b—25节无法及时申报10—K表、20—F表、11—K表、N—SAR表、N—CSR表、10—Q表或者10—D表全部、部分内容的通知253

附表257

第240.12b—30节附加附表257

第240.12b—31节实质相同文件的省略257

第240.12b—32节以引用方式并入附表257

第240.12b—33节致其他联邦机关的年度报告259

特别规定259

第240.12b—35节［留白备用］259

第240.12b—36节其他立法项下申报的财务报表的使用259

第240.12b—37节申报要求的满足259

交易所的核证和注册的生效261

第240.12d1—1节类别或者系列的生效注册261

第240.12d1—2节注册的生效261

第240.12d1—3节核证要求263

第240.12d1—4节证券交易委员会收到核证的日期263

第240.12d1—5节核证对随后修正的影响265

第240.12d1—6节撤销核证265

停盘、撤销及撤除上市和注册265

第240.12d2—1节停盘265

第240.12d2—2节摘牌和注册267

非上市交易275

第240.12f—1节获准恢复非上市交易特权的申请275

第240.12f—2节向首次公开发行的目标证券提供非上市交易特权275

第240.12f—3节非上市交易特权的终止或中止277

第240.12f—4节获准非上市交易特权的证券豁免适用第13条、第14条和第16条279

第240.12f—5节享有非上市交易特权的证券相关的交易所规则281

第240.12f—6节［留白备用］281

豁免和临时豁免；定义281

第240.12g—1节豁免适用第12（g）条281

第240.12g—2节终止第12（g）（2）（A）条或第12（g）（2）（B）条规定的豁免后视为根据第12（g）（1）条注册的证券283

第240.12g—3节第12（b）条或第12（g）条项下继受发行人的证券注册283

第240.12g3—2节对美国存托凭证和特定外国证券的豁免287

第240.12g—4节第12（g）条项下注册终止的证明293

第240.12g5—1节“记录持有”证券的定义293

第240.12g5—2节“总资产”的定义297

第240.12h—1节《1934年证券交易法》第12（g）条项下的注册豁免297

第240.12h—2节［留白备用］305

第240.12h—3节第15（d）条项下申报报告义务的中止305

第240.12h—4节第15（d）条项下申报报告义务的豁免307

第240.12h—5节对有担保证券的子公司发行人和子公司担保人的豁免307

第240.12h—6节外国私人发行人与终止第12（g）条项下类别证券注册或者第13（a）条、第15（d）条项下申报报告义务相关的证明309

第240.12h—7节对受保险规则监管的证券发行人的豁免319

13A条例：根据第12条注册的证券发行人报告321

年度报告321

第240.13a—1节年度报告要求321

第240.13a—2节［留白备用］321

第240.13a—3节40—F表形式的注册人报告321

其他报告321

第240.13a—10节过渡报告321

第240.13a—11节8—K表形式的当期报告（本章第249.308节）331

第240.13a—13节10—Q表形式的季度报告（本章第249.308a节）333

第240.13a—14节年度报告和季度报告中披露的核证335

第240.13a—15节控制与程序339

第240.13a—16节外国私人发行人6—K表（《联邦规章汇编》第17编第249.306节）形式的报告343

第240.13a—17节资产支持证券发行人10—D表（本章第249.312节）形式的报告343

第240.13a—18节资产支持证券服务标准合规343

第240.13a—19节空壳公司20—F表形式的报告345

第240.13a—20节采用简明英语陈述规定的信息345

13b—2条例：记录的维持和所需报告的编制347

第240.13b2—1节虚构会计记录347

第240.13b2—2节所要求报告和文件的陈述以及与所要求报告和文件编制相关的行为349

13D—G条例351

第240.13d—1节 13D附件和13G附件的申报351

第240.13d—2节 13D附件或者13G附件修正的申报361

第240.13d—3节受益所有权人的确定365

第240.13d—4节受益所有权的免责声明369

第240.13d—5节证券收购369

第240.13d—6节特定收购的豁免371

第240.13d—7节传播373

第240.13d—101节13D附件——根据第240.13d—1（a）节申报的说明书和根据第240.13d—2（a）节申报的说明书修正中应当包含的信息373

第240.13d—102节13G附件——根据第240.13d—1（b）节、第240.13d—1（c）节、第240.13d—1（d）节申报的说明书和根据第240.13d—2节申报的说明书修正中应当包括的信息389

第240.13e—1节发行人在第三方要约收购期间购买证券405

第240.13e—2节［留白备用］405

第240.13e—3节特定发行人或者其关联公司的私有化交易405

第240.13e—4节发行人要约收购417

第240.13e—100节13E—3附件“《1934年证券交易法》第13（e）条及其13e—3规则（第240.13e—3节）项下的交易说明书”449

第240.13e—101节［留白备用］461

第240.13e—102节13E—4F附件“根据《1934年证券交易法》第13（e）（1）条及其项下第240.13e—4节发出的要约收购说明书”461

第240.13f—1节机构投资管理人关于其行使投资决定权的账户信息报告475

第240.13k—1节外国银行豁免适用第13（k）条下的内幕人借贷禁止规定477

第240.13Aa—2T节颁布立法前以证券为基础的互换交易暂行报告规则479

14A条例：表决代理权的征集483

第240.14a—1节定义483

第240.14a—2节第240.14a—3节至第240.14a—15节所适用的征集487

第240.14a—3节向证券持有人提供的信息495

第240.14a—4节表决代理权要求509

第240.14a—5节表决权代理书中的信息陈述517

第240.14a—6节申报要求519

第240.14a—7节注册人向证券持有人提供证券持有人名单或者邮寄征集资料的义务529

第240.14a—8节股东提议537

第240.14a—9节虚假或者误导性陈述549

第240.14a—10节特定征集的禁止551

第240.14a—11节xxx551

第240.14a—12节提供表决权代理书之前进行的征集551

第240.14a—13节注册人在与受益所有权人通信中的义务555

第240.14a—14节修改或者取代的文件561

第240.14a—15节与打包上市交易有关的差别和偶然报酬563

第240.14a—16节表决权代理资料的网络获取563

第240.14a—17节股东电子论坛575

第240.14a—18节xxx577

第240.14a—20节股东批准TARP（不良资产救助计划）接收者的执行高管薪酬577

第240.14a—21节xxx577

第240.14a—101节14A附件“表决权代理书中要求的信息”577

第240.14a—102节［留白备用］673

第240.14a—103节被豁免征集的通知。应纳入某人依据第240.14a—6（g）节提交的或者代表该人提交的说明书中的信息673

第240.14a—104节初步打包上市交易通信豁免通知。应纳入某人依据第240.14a—2（b）（4）节和第240.14a—6（n）节提交的或者代表该人提交的说明书中的所有者权益和潜在利益冲突信息675

第240.14b—1节注册经纪商和交易商就及时向受益所有权人转交特定通信所承担的义务677

第240.14b—2节行使诚信受托权的银行、社团和其他实体就向受益所有权人及时转交特定通信承担的义务685

14C条例：依据第14（c）条发布信息699

第240.14c—1节定义699

第240.14c—2节信息说明书的发布703

第240.14c—3节待向证券持有人提交的年度报告705

第240.14c—4节信息说明书中的信息陈述707

第240.14c—5节申报要求709

第240.14c—6节虚假或者误导性陈述713

第240.14c—7节为特定受益所有权人提供资料副本715

第240.14c—101节14C附件“信息说明书所要求的信息”721

14D条例727

第240.14d—1节14D条例和14E条例的适用范围及定义727

第240.14d—2节要约收购的开始749

第240.14d—3节要约收购说明书的申报和发送751

第240.14d—4节向证券持有人发布要约收购753

第240.14d—5节使用股东名单和证券头寸清单发布特定要约收购757

第240.14d—6节 向证券持有人披露要约收购信息771

第240.14d—7节附加撤销权775

第240.14d—8节对法定比例要求的豁免777

第240.14d—9节 目标公司和其他人的推荐或者招揽777

第240.14d—10节证券持有人平等待遇783

第240.14d—11节后续要约期789

第240.14d—100节TO附件“《1934年证券交易法》第14（d）（1）条或者第13（e）（1）条项下的要约收购说明书”791

第240.14d—101节14D—9附件805

第240.14d—102节14D—1F附件“《1934年证券交易法》14d—1（b）规则项下的要约收购说明书”809

第240.14d—103节14D—9F附件“根据《1934年证券交易法》第14（d）（4）条及其项下14d—1（b）和14e—2（c）规则进行的招揽/推荐说明书”825

14E条例833

第240.14e—1节非法要约收购做法833

第240.14e—2节 目标公司对要约收购的立场837

第240.14e—3节要约收购中依据重大非公开信息进行的证券交易839

第240.14e—4节禁止就部分要约收购进行的交易841

第240.14e—5节禁止在要约收购之外进行购买845

第240.14e—6节特定封闭式注册投资公司的回购要约855

第240.14e—7节与打包上市交易相关的非法要约收购做法855

第240.14e—8节与开始前通信有关的禁止行为857

第240.14f—1节董事多数变动859

第240.14n—1节 ×××859

第240.14n—2节 ×××859

第240.14n——3节 ×××859

第240.14n—101节 ×××859

词汇表860