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第一章 证券交易概述1

学习目标1

知识结构图1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制1

考点1 证券交易的概念及特征1

考点2 我国证券交易市场的发展历程2

考点3 证券交易的原则2

考点4 证券交易的种类2

考点5 证券交易的方式4

考点6 证券投资者4

考点7 证券公司5

考点8 证券交易场所6

考点9 证券登记结算机构7

考点10 证券交易机制7

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元8

考点11 证券交易所会员资格8

考点12 会员的权利与义务9

考点13 证券交易所会员的日常管理9

考点14 证券交易所会员的监督检查和纪律处分10

考点15 特别会员的管理11

考点16 交易席位的管理12

考点17 交易单元12

同步强化训练13

答案与详解14

要点回顾15

第二章 证券交易程序16

学习目标16

知识结构图16

第一节 证券交易程序概述16

考点18 开户16

考点19 委托17

考点20 成交17

考点21 结算17

第二节 证券账户和证券托管18

考点22 证券账户的种类18

考点23 开立证券账户的基本原则18

考点24 证券账户开立流程和规定19

考点25 证券托管、存管的概念19

考点26 我国目前的证券托管制度19

第三节 委托买卖20

考点27 委托形式20

考点28 委托指令的基本要素21

考点29 上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定22

考点30 上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定22

考点31 委托受理、执行与委托撤销24

第四节 竞价与成交25

考点32 竞价原则25

考点33 竞价方式25

考点34 竞价申报时的有效申报价格范围27

考点35 竞价结果28

考点36 交易费用28

考点37 上海证券交易所与深圳证券交易所相关交易及费用表29

第五节 交易结算34

考点38 证券公司与客户之间的证券清算交收34

考点39 证券公司和存管银行在资金清算交收中的职责34

考点40 资金存取及结算流程34

同步强化训练35

答案与详解36

要点回顾37

第三章 特别交易事项及其监管38

学习目标38

知识结构图38

第一节 特别交易规定与交易事项38

考点41 特别交易规定38

考点42 特殊交易事项42

考点43 交易商、固定收益证券交易44

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理44

考点44 交易信息44

考点45 交易行为监督46

考点46 合格境外机构投资者证券交易管理47

同步强化训练47

答案与详解48

要点回顾49

第四章 证券经纪业务50

学习目标50

知识结构图50

第一节 证券经纪业务概述50

考点47 证券经纪业务的含义50

考点48 证券经纪业务的特点51

考点49 证券经纪关系的建立51

第二节 证券经纪业务的营运管理53

考点50 账户管理53

考点51 证券委托买卖与清算交割54

考点52 投资者教育及适当性管理55

考点53 证券投资顾问服务56

第三节 证券经纪业务的营销管理59

考点54 证券经纪业务营销的主要内容59

考点55 证券经纪业务营销实务60

考点56 证券经纪业务营销的监督管理63

第四节 证券经纪业务的风险及其防范64

考点57 证券经纪业务的主要风险与防范64

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任65

考点58 证券经纪业务的监管与法律责任65

同步强化训练68

答案与详解69

要点回顾69

第五章 经纪业务相关实务70

学习目标70

知识结构图70

第一节 股票网上发行71

考点59 网上发行的概念和类型71

考点60 股票上网发行资金申购程序72

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票74

考点61 分红派息74

考点62 配股缴款75

考点63 股东大会网络投票76

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作78

考点64 开放式基金场内认购、申购与赎回78

考点65 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回79

考点66 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回81

考点67 权证的交易与行权81

考点68 可转换债券转股83

第四节 代办股份转让84

考点69 代办股份转让的概念和业务范围84

考点70 代办股份转让的资格条件85

考点71 代办股份转让的基本规则86

考点72 非上市股份有限公司股份报价转让试点86

第五节 期货交易的中间介绍88

考点73 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围88

考点74 证券公司提供中间介绍业务的业务规则89

同步强化训练89

答案与详解90

要点回顾91

第六章 证券自营业务92

学习目标92

知识结构图92

第一节 证券自营业务的含义与特点92

考点75 证券自营业务的含义92

考点76 证券自营业务的特点93

第二节 证券公司证券自营业务管理94

考点77 证券自营业务的决策与授权94

考点78 证券自营业务的运作管理94

考点79 证券自营业务的风险监控95

第三节 证券自营业务的禁止行为96

考点80 禁止内幕交易96

考点81 禁止操纵市场98

第四节 证券自营业务的监管和法律责任98

考点82 监管措施98

考点83 法律法规责任99

同步强化训练100

答案与详解101

要点回顾101

第七章 资产管理业务102

学习目标102

知识结构图102

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格103

考点84 资产管理业务的含义及种类103

考点85 资产管理业务资格103

第二节 资产管理业务的基本要求104

考点86 资产管理业务的基本原则104

考点87 证券公司办理资产管理业务的一般规定105

考点88 客户资产托管106

第三节 定向资产管理业务107

考点89 定向资产管理业务的基本原则107

考点90 定向资产管理业务运作的基本规范107

考点91 定向资产管理合同108

考点92 定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务109

考点93 定向资产管理业务的内部控制109

第四节 集合资产管理业务110

考点94 集合资产管理业务运作的基本规范110

考点95 设立集合资产管理计划的备案与批准程序112

考点96 集合资产管理计划说明书113

考点97 集合资产管理合同114

考点98 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务114

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制115

考点99 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为115

考点100 资产管理业务的风险及其控制116

第六节 资产管理业务的监管和法律责任117

考点101 监管措施117

考点102 法律责任117

同步强化训练119

答案与详解120

要点回顾121

第八章 融资融券业务122

学习目标122

知识结构图122

第一节 融资融券业务的含义及资格管理122

考点103 融资融券业务的含义及业务资格122

第二节 融资融券业务的管理124

考点104 融资融券业务管理的基本原则124

考点105 融资融券业务的账户体系124

考点106 融资融券业务客户的申请、征信与选择125

考点107 融资融券业务合同内容126

考点108 风险揭示128

考点109 客户开户、提交担保品与授信129

考点110 融资融券交易的一般规则129

考点111 标的证券130

考点112 保证金131

考点113 客户担保物的监控133

考点114 权益处理133

考点115 信息披露与报告134

第三节 融资融券业务的风险及其控制135

考点116 证券公司融资融券业务的风险135

考点117 客户信用风险的控制135

考点118 市场风险的控制136

考点119 业务规模和集中度风险的控制136

考点120 业务管理和信息技术风险的控制137

第四节 融资融券业务的监管和法律责任137

考点121 融资融券业务的监管137

考点122 法律责任138

同步强化训练139

答案与详解140

要点回顾140

第九章 债券回购交易141

学习目标141

知识结构图141

第一节 债券质押式回购交易141

考点123 债券质押式回购交易的概念141

考点124 证券交易所债券质押式回购交易142

考点125 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则143

第二节 债券买断式回购交易144

考点126 债券买断式回购交易的含义及作用144

考点127 全国银行间债券市场买断式回购交易145

考点128 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则146

第三节 债券回购交易的清算与交收147

考点129 证券交易所质押式回购的清算与交收147

考点130 全国银行间债券市场债券回购的清算与交收149

考点131 证券交易所买断式回购的清算与交收150

同步强化训练151

答案与详解152

要点回顾152

第十章 证券登记与交易结算153

学习目标153

知识结构图153

第一节 证券登记153

考点132 证券登记的概述153

考点133 证券登记的种类154

第二节 证券交易清算与交收155

考点134 清算与交收的概念、滚动交收和会计日交收155

考点135 清算与交收的原则156

第三节 结算账户的管理157

考点136 结算账户的管理157

第四节 证券交易的结算流程159

考点137 结算流程159

第五节 结算风险及防范160

考点138 证券结算风险的概念和种类160

考点139 证券结算风险的防范措施161

考点140 我国的结算风险防范和管理措施161

同步强化训练162

答案与详解163

要点回顾163

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（一）164

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（二）176

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（三）188

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（四）200

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（五）213

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（六）226

2011年6月份证券业从业资格考试证券交易试题239

2011年3月份证券业从业资格考试证券交易试题251

参考答案及详解263

附录 2011年证券业从业资格考试“证券交易”考试大纲324