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第一讲 我国投资基金的发展与立法工作1

一、投资基金的产生与发展1

二、我国投资基金业的发展6

三、《投资基金法》的立法背景与立项11

四、《投资基金法》的立法工作15

五、《证券投资基金法》的内容结构21

第二讲 投资基金的概念与当事人24

一、投资基金的概念24

二、投资基金当事人32

第三讲 投资基金的分类与运作方式42

一、投资基金的分类42

二、投资基金的运作方式52

第四讲 《证券投资基金法》的调整范围及与相关法的关系64

一、《证券投资基金法》的调整范围64

二、《证券投资基金法》与相关法的关系70

第五讲 基金财产80

一、基金财产的概念和范围82

二、基金财产的独立性87

三、基金财产的运用92

第六讲 基金管理公司与管理人94

一、基金管理公司的设立94

二、基金管理公司的内部管理106

三、关于基金管理公司高级管理人员与从业人员109

四、基金管理人112

第七讲 基金托管银行与托管人117

一、基金托管人的意义、地位和作用117

二、基金托管人的资格121

三、基金托管人的职责126

四、基金托管人的监管135

五、基金托管人职责的终止136

六、关于基金托管人的法律责任137

第八讲 基金的募集139

一、基金募集概述139

二、《证券投资基金法》对基金募集的规定142

一、基金份额的发售176

第九讲 封闭式基金份额的发售与交易176

二、基金份额的交易180

三、基金份额上市规则184

四、基金份额交易规则194

第十讲 基金份额的发售、申购与赎回205

一、开放式基金的发售205

二、基金份额的申购212

三、基金份额的赎回217

四、开放式基金的费用221

五、基金的资产估值225

第十一讲 基金的运作与信息披露229

一、基金的运作229

二、基金的信息披露240

第十二讲 基金合同的变更、终止与基金财产清算248

一、基金合同变更248

二、基金运作方式变更250

三、基金的扩募或者续期252

四、基金合同终止254

五、基金的清算256

六、基金清算剩余财产的分配260

第十三讲 基金持有人权利与持有人大会262

一、以前的规定及持有人大会的召开情况265

二、《证券投资基金法》的有关规定268

一、基金监管的作用及主要内容275

第十四讲 基金的监管275

二、基金监管的目标276

三、基金监管原则279

四、基金监管体系280

五、国务院证券监督管理机构的主要监管职责和内容282

六、中国证券业协会对基金活动的自律性管理285

七、证券交易所的一线监管286

八、国务院证券监督管理机构对基金管理公司的监管288

九、监管部门对基金托管人的监管291

十、基金监管机构对证券投资基金的核准和监管292

十一、监管部门对基金高级管理人员的资格监管297

第十五讲 法律责任299

一、关于基金管理人与托管人的责任划分300

二、关于违法募集基金与擅自设立基金管理公司的责任301

三、关于基金管理与托管行为的违法责任305

四、关于信息披露的违法责任311

五、关于基金从业人员的违法责任312

六、关于基金监管人员的违法责任313

七、关于其他规定315

第十六讲 关于特定基金的探讨317

一、私募基金的概念与必要性317

二、私募基金的组织形式321

三、私募基金辨析322

四、《证券投资基金法》的规定325

第十七讲 关于公司型基金的探讨329

一、关于公司型基金的概念与特点330

二、公司型基金的性质与资金募集332

三、公司型基金的开放与封闭直接影响到其经营绩效334

四、公司型基金的投资对象可以有所选择，但确定后不宜变化过大335

五、公司型基金与契约型基金和有限合伙型基金作为基金性质是相同的，但运作模式有较大的差别336

六、公司型基金不能适用现有《公司法》337

七、我国体制改革和投资业的发展需要大力发展公司型基金339

附录1：全国人大财政经济委员会关于提请审议《中华人民共和国证券投资基金法（草案）》的议案341

附录2：全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法（草案）》审议结果的报告342

附录3：中华人民共和国主席令第九号352

附录4：尚福林就《证券投资基金法》颁布答新华社376

记者问376