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前言1

目录1

第一编　股东权益概述3

第一章　股东享有的权益3

一、股东权的分类3

附：股东的起诉权4

二、股东权的法律保护6

三、我国《公司法》对股东权的保护现状9

附：上市公司侵犯股东权益一览表13

二、向主管机关投诉19

第二章　股东权益保护的主要法律途径19

一、协商解决19

三、提起仲裁20

四、向人民法院起诉20

典型案例：申华实业股东起诉案21

第二编　证券民事责任的法律框架体系25

第三章　证券法中民事责任概述25

一、擅自发行证券的民事责任26

二、内幕交易的民事责任27

三、欺诈客户的民事责任31

附：基本概念32

第四章　操纵市场行为的民事责任34

一、操纵市场行为的概念34

二、操纵市场行为的类型35

三、操纵市场行为的危害41

四、操纵市场行为的民事责任42

典型案例：亿安科技“黑庄”案48

第五章　虚假陈述的民事责任52

一、虚假陈述的目的53

二、虚假陈述责任的构成55

三、虚假陈述的法律责任56

四、虚假陈述的责任主体57

典型案例：银广夏股票盗卖盗买案58

第六章　证券市场民事责任的构成要件63

一、损害事实63

二、因果关系64

三、过错的认定和推定67

四、投资者受到损害70

五、举证责任71

六、责任人范围72

七、损害赔偿数额的计算73

八、责任人的抗辩事由74

九、股东赔偿诉讼的国际惯例75

典型案例：证券公司营业部擅卖股民股票案76

第七章　我国证券市场民事赔偿制度的不足与完善78

一、《证券法》规定的权利与责任78

二、虚假陈述的责任形式79

三、《证券法》中承担责任形式的不足81

四、责任承担形式的完善82

典型案例：散布苏三山虚假信息案84

一、美国股东诉讼的类型89

第三编　其他国家和地区证券民事赔偿制度89

第八章　美国证券民事赔偿制度89

二、美国证券法关于民事赔偿的有关规定91

三、美国证券投资者保护组织93

四、《证券私讼改革法案（1995）》的有关内容97

典型案例：美国内幕交易赔偿案102

第九章　其他国家和地区的证券赔偿制度104

一、英国的证券赔偿制度104

二、德国的证券赔偿制度106

三、香港特别行政区的证券赔偿制度110

四、台湾省的证券赔偿制度111

典型案例：证券公司擅自卖出股民股票纠纷案113

第四编　股东派生诉讼制度117

第十章　股东代表诉讼概述117

一、股东代表诉讼的定义117

二、我国股东代表诉讼制度的现状119

三、建立股东代表诉讼制度的意义121

典型案例：股民状告嘉宝实业案122

一、派生诉讼的管辖124

第十一章　股东派生诉讼的基本要点124

二、提起派生诉讼的案由125

三、派生诉讼对原告的资格要求125

四、派生诉讼对被告的资格要求130

五、公司其他股东的法律地位130

六、公司在派生诉讼中的法律地位132

七、关于派生诉讼的诉讼费用134

八、股东派生诉讼费用的担保135

九、股东派生诉讼的和解137

附：基本概念138

一、程序法上的特征139

第十二章　股东代表诉讼制度的基本特征139

典型案例：银鸽投资内部职工股被侵占案141

二、实体法上的特征147

典型案例：证券公司诉股民股票交易透支纠纷案149

第十三章　我国建立派生诉讼制度的思考153

一、派生诉讼在我国之确立153

二、我国建立集团诉讼制度的难点154

三、我国代表人诉讼制度的完善159

四、我国建立相关制度的思考163

五、股东代表诉讼与不良诉讼的防止166

六、股东派生诉讼的约束机制167

典型案例：大庆联谊——证券民事赔偿第一案168

第五编　证券民事赔偿诉讼173

第十四章　虚假陈述行为的界定173

一、虚假陈述的概念173

二、我国有关法律法规对虚假陈述行为174

的禁止性规定174

三、虚假陈述行为的具体分类177

四、信息披露中重大性标准的确定179

典型案例：全国首例股评案赔偿近8万元181

五、股东索赔的法律依据181

第十五章　证券民事赔偿管辖范围的确定184

一、证券赔偿诉讼的地域管辖184

二、证券赔偿诉讼的级别管辖186

三、由被告住所地中级人民法院管辖的意义187

典型案例：委托交易未成功，股民状告证券公司案188

第十六章　证券赔偿诉讼中原告和被告主体的确定192

一、证券赔偿诉讼中原告主体的确定192

问与答193

二、证券赔偿诉讼中被告主体的确定194

典型案例：银广夏案中被告方责任的承担196

第十七章　证券赔偿诉讼的程序199

一、证券赔偿诉讼的步骤199

二、证券赔偿的受案范围和主体201

三、证券赔偿的前置程序202

四、提起证券赔偿的诉讼形式203

五、诉讼的受理与受理费用206

六、不良诉讼的防止措施206

七、证券赔偿制度的保障207

典型案例：红光实业欺诈上市诉讼案209

八、律师风险代理制度的确立209

第十八章　证券赔偿损失数额的计算216

一、证券赔偿损失的范围216

二、损害期间的界定220

三、证券赔偿金额的确定方法223

四、证券赔偿金额的计算225

五、证券赔偿资金的来源228

问与答229

一、证券虚假陈述行为的定性232

第十九章　证券赔偿诉讼的举证责任232

二、证券赔偿举证责任的倒置234

三、证券赔偿举证责任的分担237

四、证券赔偿举证责任中的因果关系239

典型案例：证券公司反向操作引发纠纷案242

第二十章　证券赔偿风险的防范和保障244

一、证券赔偿诉讼存在不确定因素244

二、上市公司的赔偿能力令人怀疑245

三、防止诉讼风险，确保赔偿实现247

四、证券赔偿制度的保障249

典型案例：银广夏民事赔偿探讨252

第六编　股民应负的风险责任259

第二十一章　股民应承担的证券投资市场风险259

一、涉及股民承担的各项法律法规的重大责任260

二、股民在与经纪公司委托代理业务中的责任261

三、股民在网上经纪代理业务中的责任263

典型案例：股票继承纠纷案264

第二十二章　投资者应树立的风险意识和投资理念267

一、投资者应树立证券投资风险意识267

二、投资者应树立正确的投资理念268

典型案例：交易密码泄漏，股票被盗卖案272

附录277

中国证监会针对虚假陈述信息披露处罚情况表277

中国证券监督管理部门及自律监管机构278

的联系方式278

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述286

引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知286

最高人民法院副院长李国光就《通知》答记者问288

有关证券赔偿诉讼的法律法规摘选292

参考文献297

后记299