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交易与分析篇3

第一章 我国期货市场概述3

第一节 期货市场的历史与发展3

一、国际期货市场的发展概况3

二、我国期货市场发展概况5

第二节 我国期货市场的主体9

第三节 我国期货市场的上市合约10

一、期货合约的概念与主要条款10

二、我国主要期货品种与其合约11

第二章 期货市场交易实务43

第一节 开户环节43

一、开户的一般流程43

二、股指期货开户流程46

第二节 交易流程50

一、资金划转50

二、下单交易50

三、竞价成交53

四、结算55

五、平仓及交割60

第三节 期货相关软件介绍66

一、网络版期货行情软件下载及安装说明68

二、登录行情及交易下单72

三、手机期货行情75

四、程序化交易系统77

五、交易心理79

六、资金管理81

第三章 期货价格分析概述85

第一节 基本分析法概述85

第二节 技术分析法概述85

一、技术分析的理论基础86

二、技术分析的四大要素86

三、技术分析的主要内容87

四、技术分析方法的使用特点88

第三节 有效市场理论对期货分析的评价90

一、市场效率类型与信息反应速度90

二、有效市场的假设前提91

三、有效市场假设与期货价格分析方法选择91

第四章 基本面分析93

第一节 基本面分析的理论基础93

一、供给的基本法则93

二、供给弹性分析94

三、需求的基本法则94

四、需求弹性分析95

五、期货商品供给量结构的分析95

六、期货商品需求量结构分析98

第二节 基本面分析的方法与步骤99

一、影响期货价格的其他因素99

二、期货价格基本分析模型的构建106

第三节 基本面分析的方法与步骤实例109

一、植物油整体供需形势分析110

二、豆油的供需情况分析113

三、棕榈油的供需面分析117

四、豆油、棕榈油跨品种套利分析120

五、结论及行情展望121

第五章 期货投资技术分析123

第一节 道氏理论与趋势分析123

一、道氏理论中极其重要的三个假设123

二、道氏理论的基本观点124

三、相互验证的原则126

第二节 图形分析127

一、趋势线128

二、缺口理论130

三、反转形态132

四、整理形态133

第三节 指标分析136

一、移动平均线136

二、指数平滑异同移动平均线139

三、相对强弱指数141

四、随机指数143

五、乖离率145

第四节 波浪理论146

一、基本规则147

二、波浪特性147

三、价格管道149

四、斐波南希数列与价格回撤149

五、斐波南希时间目标150

第五节 江恩理论150

一、波动法则151

二、江恩波动法则与江恩分割比率152

三、江恩周期循环理论153

四、江恩线和角度线155

第六章 期货投资分析报告的撰写157

第一节 期货评论157

一、期货评论的分类157

二、一般报告格式159

第二节 期货专题分析165

一、期货研究的发展趋势165

二、期货专题分析的方法166

三、套期保值报告167

四、套利报告170

五、资产配置报告179

第三节 怎样看待公开发表的分析报告180

一、冷静研读研究报告181

二、谨慎看待投资报告的研究结论181

三、关注媒体对信息转述时可能存在的失真181

风险管理篇185

第七章 期货市场风险管理185

第一节 期货市场风险识别185

一、期货市场风险管理185

二、期货市场风险的类型187

三、期货市场风险的成因190

四、期货市场风险管理的必要性191

第二节 期货市场的内部风险管理192

一、交易所（结算所）的内部风险监控机制192

二、期货公司的内部风险监控机制196

三、用科学的风险理念指导期货公司风险管理198

四、投资者（客户）的风险监控202

第三节 期货交易中的外部风险管理205

一、转变风险监管机制205

二、加强法规建设205

三、加强期货业协会建设205

四、交易所（结算所）与会员的相互监督206

第八章 风险管理技术与模型207

第一节 风险管理技术与模型概述207

一、风险管理技术的内容207

二、风险测量技术的演变208

第二节 常用的风险度量值209

一、Delta209

二、Gamma210

三、Vega210

四、Theta211

五、Rho211

第三节 在险价值及其模型211

一、VaR含义211

二、VaR的计算212

监管法规篇217

第九章 期货市场监管体制217

第一节 期货市场的监管体系、目标和原则217

一、国际期货市场的监管体系217

二、国际期货市场的监管目标和原则223

第二节 我国期货市场监管框架224

一、中国证监会的集中统一监管224

二、中国期货业协会的自律监管226

三、期货交易所的自律监管227

四、中国期货保证金监控中心的监管230

第三节 中国证监会的集中统一监管231

一、制定有关期货市场监督管理的规章、规则232

二、依法行使审批权235

三、要求信息披露权（报告权）240

四、监督检查并采取相应制裁措施248

五、制定并监督实施相关人员的资格标准和管理办法256

六、对相关违法、违规行为进行查处257

第四节 中国期货业自律监管257

一、中国期货业协会的自律监管257

二、期货交易所的自律监管263

三、中国期货保证金监控中心的监管267

第十章 期货交易的法律责任269

第一节 期货交易的民事法律关系和民事责任269

一、期货交易民事责任概述269

二、期货经纪合同270

三、证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议278

四、期货交易侵权行为纠纷283

五、期货纠纷案件的审理284

第二节 期货犯罪的刑事责任287

一、期货犯罪的概念及构成287

二、我国期货犯罪立法及其法律责任288

职业道德与行为准则篇303

第十一章 职业道德303

第一节 职业道德概述303

一、职业道德概念及特征303

二、职业道德基本内容304

三、职业道德的功能306

四、期货职业道德的内容307

五、期货职业道德现状310

第二节 期货职业道德建设312

一、净化期货职业道德环境312

二、加强期货从业人员职业道德教育312

三、强化期货执业监督313

四、完善相关法律法规313

第十二章 期货从业人员执业行为规范315

第一节 期货从业人员执业行为规范概述315

一、期货从业人员执业行为监管315

二、相关办法和准则制定的意义和适用范围316

第二节 期货从业人员执业规则和行为准则316

一、期货从业人员执业规则316

二、期货从业人员基本准则318

三、合规执业319

四、专业胜任能力319

五、对投资者责任320

六、竞业准则320

七、其他信托责任321

第三节 从业资格的管理322

一、期货从业资格考试322

二、从业资格认定、管理及撤销322

三、后续职业培训324

第四节 监督及惩戒325

一、对期货从业人员监督325

二、对期货从业人员惩戒326

参考文献333

后记336