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第一章 证券市场基础知识1

第一节 证券市场1

一、证券与有价证券1

二、证券市场的特征与分类3

三、证券市场的结构与功能5

四、证券市场参与者的构成8

第二节 证券市场的基础工具10

一、股票10

二、债券14

三、证券投资基金17

四、金融衍生工具21

第三节 证券市场的运行25

一、证券发行市场25

二、证券交易市场28

三、股票价格指数31

本章小结37

复习思考题37

第二章 证券的发行39

第一节 股份有限公司39

一、股份有限公司的概念与特征39

二、股份有限公司的设立、合并、分立、解散和清算40

第二节 首次公开发行股票的操作42

一、首次公开发行股票的准备42

二、首次公开发行股票的推荐44

三、首次公开发行股票的核准47

四、首次公开发行股票的操作47

五、首次公开发行股票的上市保荐49

六、首次公开发行股票的信息披露50

第三节 上市公司新股的发行50

一、上市公司公开发行新股的法定条件50

二、上市公司非公开发行新股的法定条件51

三、新股发行操作52

四、新股发行信息披露54

第四节 可转换公司债券的发行54

一、发行条件与设计要求54

二、可转换公司债券的发行申报与核准56

三、可转换公司债券的发行方式与上市56

四、可转换公司债券的信息披露56

本章小结57

复习思考题57

第三章 证券的交易59

第一节 证券交易制度59

一、委托经纪制度59

二、做市商制度60

三、两种交易制度的比较61

第二节 证券公司与证券交易业务62

一、证券公司62

二、证券经纪业务63

三、证券自营业务67

四、资产管理业务68

五、融资融券业务70

本章小结72

复习思考题73

第四章 证券投资分析概论75

第一节 证券投资分析概述75

一、证券投资分析的含义和意义75

二、有效市场假说及其对证券投资分析的意义76

三、影响证券市场需求的主要因素78

四、影响证券市场供给的主要因素80

五、证券投资分析的信息来源81

第二节 证券投资的收益与风险83

一、股票投资收益83

二、债券投资收益85

三、证券投资风险87

第三节 证券投资基本分析法90

一、基本分析法的概念90

二、基本分析法的理论基础91

三、基本分析法的内容91

四、基本分析法的优缺点和适用范围94

第四节 证券投资技术分析法94

一、技术分析法的概念94

二、技术分析法的理论基础95

三、技术分析法的内容96

四、技术分析法的优缺点和适用范围98

本章小结99

复习思考题99

第五章 证券投资的宏观经济分析101

第一节 宏观经济分析概述101

一、宏观经济分析的意义101

二、宏观经济分析的资料搜集与分析方法102

三、评价宏观经济形势的经济指标103

第二节 宏观经济运行与证券市场109

一、宏观经济运行对证券市场的影响109

二、宏观经济变动与证券市场波动的关系110

第三节 财政政策与证券市场调控114

一、财政政策的手段及功能114

二、财政政策的运作及对证券市场的影响116

第四节 货币政策与证券市场的调控119

一、货币政策工具及功能119

二、货币政策的运作及对证券市场的影响120

第五节 产业政策和收入政策与证券市场调控125

一、产业政策125

二、收入政策127

本章小结128

复习思考题129

第六章 证券投资的行业分析131

第一节 行业分析概述131

一、行业分析的含义及意义131

二、行业的分类132

三、行业分析的方法和过程137

第二节 行业投资分析138

一、行业的生命周期分析139

二、行业的市场结构分析141

三、影响行业兴衰的因素142

本章小结145

复习思考题145

第七章 证券投资的公司分析149

第一节 公司基本素质分析的资料归类149

第二节 公司基本素质分析的侧重点150

一、公司的经济区位分析150

二、公司竞争地位分析152

三、公司经营管理能力分析152

第三节 公司财务分析的对象155

一、公司财务分析的主体及其关注点155

二、公司财务分析的对象——财务报告156

第四节 财务报表的分析方法163

一、比较分析法163

二、因素分析法164

第五节 财务比率分析的主要内容165

一、短期偿债能力分析165

二、长期偿债能力分析167

三、营运能力分析169

四、盈利能力分析171

五、投资报酬分析172

六、现金流量分析175

七、财务报表附注对财务比率的影响分析179

第六节 上市公司财务分析案例181

一、偿债能力分析181

二、营运能力分析182

三、盈利能力分析182

四、现金流量分析183

五、投资报酬分析184

本章小结184

复习思考题185

第八章 K线、切线、形态理论187

第一节 K线理论187

一、K线的起源和画法187

二、单根K线主要形状及其含义189

三、K线组合形态及其应用191

第二节 切线理论197

一、趋势197

二、支撑线和压力线198

三、趋势线201

四、轨道线203

五、黄金分割线与百分比线204

六、其他切线205

第三节 形态理论208

一、反转形态208

二、整理形态215

本章小结219

复习思考题219

第九章 技术指标的应用221

第一节 技术指标概述221

一、技术指标的产生221

二、技术指标的应用法则222

三、应用技术指标的注意事项224

第二节 移动平均线与指数平滑异同平均线224

一、移动平均线224

二、指数平滑异同平均线228

第三节 随机指标、相对强弱指标和布林线指标230

一、随机指标230

二、相对强弱指标233

三、布林线指标235

第四节 其他技术指标239

一、乖离率239

二、心理线240

三、人气指标和买卖意愿指标242

四、中间意愿指标244

五、腾落指数246

六、涨跌比率247

七、超买超卖指标249

第五节 成交量分析251

一、有关成交量的几个基本概念251

二、葛兰威尔法则252

三、成交量分析的技术指标253

本章小结256

复习思考题257

第十章 证券投资技术分析的主要理论259

第一节 道氏理论259

一、道氏理论的主要贡献259

二、道氏理论的缺陷260

第二节 波浪理论262

一、波浪理论的基本原理262

二、主浪与调整浪的特性及其变化形态264

三、波浪理论的比例分析和时间分析266

四、波浪理论的不变规则268

第三节 循环周期理论269

一、循环周期理论的理论要点269

二、循环周期中的买卖信号271

三、循环周期理论实战应用注意事项272

本章小结273

复习思考题273

第十一章 证券组合管理理论275

第一节 证券组合管理理论概述275

一、证券组合的含义和类型275

二、证券组合管理的意义和特点276

三、证券组合管理的方法和步骤277

第二节 证券组合分析279

一、单个证券的期望收益率和标准差280

二、证券组合的期望收益率和标准差282

三、证券组合的可行集和有效集287

四、最优证券组合290

第三节 资本资产定价模型292

一、基本原理292

二、模型应用296

第四节 套利定价理论297

一、基本原理297

二、套利定价模型应用301

第五节 证券投资组合的业绩评估301

一、业绩评估原则301

二、业绩评估指数302

三、业绩评估应注意的问题303

第六节 债券资产组合管理305

一、债券利率风险的测量305

二、被动管理308

三、主动债券组合管理310

本章小结312

复习思考题312

主要参考文献317

配套资料索取说明319