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第一部分 公司和股权的首要知识1

第一章 公司形式、法人和有限责任问题3

一、企业的形式3

［1］公司≠股份制企业3

［2］分公司≠子公司3

［3］企业形式：公司、合伙企业，独资企业4

［4］有限责任公司和股份有限公司5

二、法人制度5

［5］法人5

［6］公司有“生死”6

［7］公司法人格的否定——揭开公司的面纱6

［8］揭开公司面纱后的“自然人”股东6

［9］揭开公司面纱后的“法人”股东7

三、有限责任制度7

［10］股东的有限责任7

［11］当代最伟大的发明8

［12］两种有限责任8

［13］有限责任制度下的平衡9

［14］有限责任制度下债权人的保护9

［15］股东出资不足的连带责任10

四、有限责任制度的例外10

［16］股东的无限责任11

［17］揭开公司的面纱11

第二章 身份问题：股东、董事、监事、高管和法定代表人12

一、股东12

［18］股东与股权12

［19］控股股东13

［20］实际控制人13

［21］控股股东≠实际控制人13

［22］发起人≠股东14

［23］股东≠高管15

［24］股东≠债权人16

［25］合法代持股＝股权信托16

［26］灰色代持股17

［27］股东资格继承17

［28］未成年人股东18

［29］精神病人股东18

二、董事、监事和高级管理人员18

［30］高管的范围19

［31］高管的认定19

［32］董事、监事、高管的法定义务20

［33］董事、监事、高管的法律限制21

［34］董事、监事、高管的法律责任22

［35］董事23

［36］监事23

［37］三权分立的治理结构23

［38］经理24

［39］经理的法律义务和责任24

［40］董事和经理职务不冲突24

三、法定代表人25

［41］法定代表人25

［42］法定代表人≠“法人”25

［43］法定代表人与公司债务25

［44］法定代表人风险的转移和承担26

［45］法定代表人的职务行为26

四、身份冲突26

［46］股东的资格和身份冲突27

［47］股东、董事、监事、经理、法定代表人的身份冲突27

第三章 公司治理结构：三权分立，相互制衡28

一、公司治理结构28

［48］股东权的间接性28

［49］“三会”职权的法定性和灵活性28

［50］股东会29

［51］股东会的召集程序瑕疵29

［52］董事会30

［53］董事会僵局30

［54］董事的委托代理权31

［55］监事会32

［56］合法合规的公司治理结构32

［57］现实的公司治理结构33

二、公司治理结构的异化34

［58］董监高的一致行动35

［59］“夫妻店”35

三、关联关系36

［60］关联关系36

［61］关联点36

第四章 股东权利问题38

一、股权、股份和公司财产38

［62］“股权”≈“股份”38

［63］公司财产独立38

［64］股东出资和公司财产39

［65］股东权利39

［66］自益权和公益权40

［67］资产收益权≈分红权41

［68］剩余财产分配权41

［69］股权转让中的优先购买权41

［70］异议股东股权回购请求权42

［71］有限责任公司股东出资优先权42

［72］股份有限公司股东的累积投票权43

［73］参与重大决策和选择管理者的权利43

［74］知情权≠查账权43

［75］质询权44

［76］直接诉讼权和代位诉讼权44

［77］确认公司违法决议无效的诉权44

［78］撤销公司瑕疵决议的诉权45

［79］解散公司的诉权45

［80］股东权利＝公司所有者权利45

［81］公司财产≠股东财产45

［82］公司财产＞公司净资产46

［83］所有权≠经营权46

二、股东权利的四大根基46

［84］股权比例＝出资比例≠实际出资比例46

［85］出资比例与分红比例47

［86］股本溢价与资本溢价48

［87］股东出资与注册资本、资本公积的关系48

三、股权比例与话语权49

［88］表决权与股权的分离49

［89］敏感股权比例：1％、110、13、12、2349

［90］股东一点规则：股东的代位诉讼权50

［91］股东一成规则：召开临时股东会、临时董事会，解散公司51

［92］董事会双重规则：灵活规则和绝对过半数规则53

［93］股东会相对过半数规则54

［94］股权转让绝对过半数规则54

［95］股东23规则：修改公司章程，变动注册资本，公司合并、分立、解散或者变更公司形式55

［96］累积投票制56

［97］累积投票结果的科学预测56

［98］累积投票制度的难点57

四、易生僵局的股权比例57

［99］公司僵局57

［100］股东僵局之一：五五型僵局58

［101］股东僵局之二：三一型僵局58

五、股权价值和股权价格59

［102］股权价值≠股权价格59

［103］“股权价值不为负”定律60

［104］“1元转让”：股权转让敏感区61

［105］“1元转让”的对策61

第五章 大股东和小股东62

一、资本多数决62

［106］资本多数决的利弊62

［107］大股东的私有收益63

二、小股东权利63

［108］小股东有大能量63

［109］代位诉讼64

三、大股东失权64

［110］大股东“大权旁落”64

［111］大股东的“代位诉讼”65

四、股东的联合65

［112］股东表决权代理65

［113］表决代理权的征集和表决权竞争66

第六章 公司章程和股东协议67

一、公司章程的法律地位67

［114］公司章程：公司的宪法67

［115］章程约束对象68

［116］公司章程的对外效力68

二、公司章程的记载事项68

［117］应当记载事项68

［118］其他应当记载事项69

［119］公司章程让渡股东会职权70

三、股东协议70

［120］股东协议——股东的宪法70

［121］股东表决协议71

［122］股东协议与公司章程的冲突71

第七章 分红、转投资、担保和贷款问题72

一、分红72

［123］分红和出资比例72

二、转投资72

［124］资本三原则73

［125］公司成为普通合伙人73

三、担保74

［126］公司的担保74

四、公司之间的借贷74

［127］公司间借贷合同74

第二部分 股权争议的处置77

第八章 专业法律判断79

一、法律判断的专业性79

［128］诉讼＝战争79

［129］把专业的事交给专业的人80

［130］DIY精神止步80

［131］律师收费80

［132］法律判断的优先性81

［133］草率起诉的弊端81

二、律师法律清单82

［134 ］律师的初步法律清单82

［135］律师正式法律清单83

三、诉讼时效84

［136］诉讼时效期问84

［137］出资不足的诉讼时效期间85

［138］撤销公司决议的诉讼时效期间86

［139］异议股东回购请求权的特殊期限86

四、股东争议的焦点确认87

［140］公司控制和利益分配87

［141］重新分配利益的可能性88

［142］不可忽视的熟人社会88

［143］免受熟人干扰89

［144］法律之外的力量89

［145］法律约束的地区差异90

［146］从问题簇到焦点问题90

［147］控制型股东91

［148］投资型股东91

五、股权争议的实用分类91

［149］公司决议效力瑕疵诉讼的三种类型92

［150］公司决议的无效之诉和不成立之诉93

［151］公司决议撤销之诉的原告资格93

［152］公司决议不成立的情形94

［153］债权与股权的混淆94

［154］股权和债权的转化94

［155］出资合法性争议95

［156］出资真伪的争议95

［157］人力资本出资96

［158］劳务出资96

［159］人力资本和劳务出资的“马甲”96

［160］干股97

［161］公务员的“干股”97

［162］投资洗钱97

［163］黑钱投资者的股东地位97

［164］股权转让的财产瑕疵98

［165］程序合法性争议98

［166］投资程序瑕疵的困扰98

［167］股权数量争议99

［168］显名股东与隐名股东99

［169］名义股东和实际股东101

［170］代持股与职工股101

［171］股权信托101

［172］代持股的信托文件102

［173］代持股的信托登记103

［174］代持股人的否认103

［175］代持股案例103

［176］风险投资中“懒惰投资”争议104

［177］外资实际投资人的悲剧104

［178］股东财产权争议105

［179］公平权争议106

［180］高层股东的复杂争议106

［181］高层股东的股权争议106

［182］高层与股东联合的股权争议106

［183］高层的年金和保险107

［184］公司内部的合同107

［185］股东与员工身份的耦合107

［186］股东与员工身份的虚假重合107

［187］内地股东的风险意识108

［188］钓鱼式圈套108

［189］谨慎国际合作109

第九章 股权争议的筹划110

一、股权争议的策略110

［190］股权争议的收益与成本110

［191］股权争议的分类110

［192］股权争议的最优策略111

［193］不战而胜111

［194］诉讼则必胜112

二、股权争议路径的选择112

［195］路径依赖112

［196］仲裁保密，诉讼公开113

［197］仲裁的优势和劣势113

三、公司各阶段的股东争议114

［198］争议的时机114

［199］股东出资的垫付115

［200］股东除名的途径116

［201］企业重组117

［202］上市公司的重大资产重组117

［203］资产重组118

［204］债务重组118

［205］收购119

［206］回购119

［207］资产收购119

［208］收购、合并与兼并、并购119

［209］收购兼并的中国特质121

［210］创业投资、风险投资和私募股权投资121

［211］上市辅导：包装与重组122

［212］新三板122

［213］全国中小企业股份转让系统123

［214］新三板“上市”123

［215］新三板的股份争议124

［216］破产≠清算124

［217］前破产清算阶段124

四、股权争议方案的筹划125

［218］对抗到底的准备126

［219］闪电战法127

［220］消耗战法127

［221］反消耗战法128

［222］可持续的谈判过程128

［223］给对方谈判的机会128

［224］内部的一致性128

［225］负责人更替带来的内乱129

［226］股权争议目标之一：分裂129

［227］股权争议目标之二：重构130

［228］股权式重构130

［229］制度式重构130

五、灰色方案和黑色方案130

［230］违约、侵权和经济犯罪131

［231］灰色区域131

［232］抽逃出资的查证132

［233］虚假出资132

［234］相互持股的迷局132

［235］背信弃义133

［236］愿赌服输134

［237］股权争议引发的惨案134

［238］单位犯罪的双罚制135

［239］双罚制犯罪的种类136

［240］单位犯罪的单罚制147

第十章 民事诉讼和民商事仲裁的程序148

一、法律舞台剧148

［241］法律舞台剧中的角色148

二、股权纠纷案件的案由149

［242］公司纠纷案件的案由149

［243］股东诉讼案由的分类151

三、民事诉讼程序152

［244］一审法院152

［245］二审法院152

［246］立案153

［247］被告提交的材料153

［248］缺席审判153

［249］上诉状和答辩状的要点154

［250］再审程序154

四、仲裁程序154

［251］仲裁的效力和规则155

［252］国内仲裁和国际仲裁155

［253］一裁终局155

［254］仲裁的撤销156

五、ADR和调解157

［255］ADR与中国的调解制度157

［256］人民调解组织157

［257］调解书的签收158

第十一章 法律舞台剧中的证据争议159

一、证据和证明159

［258］法律舞台剧中的证据159

［259］法律舞台剧中的证明159

［260］证据的三性160

［261］证据真实的程度160

［262］证据不中立定律160

［263］用证据说话≠凭良心说话161

［264］客观事实≠法律事实162

［265］“加工”案件事实162

［266］力量对比定输赢163

［267］善待对方的错误163

二、常见的证据争议类型164

［268］文本争议164

［269］概念争议164

［270］股权文件的记载瑕疵165

［271］审计瑕疵165

第十二章 人民法院的司法倾向166

一、股权转让的基本原则166

［272］股权转让三原则之一：股权转让自由原则167

［273］股权转让三原则之二：股权概括性转让原则167

［274］股权转让三原则之三：股权转让兼顾各方利益原则168

［275］股权转让三原则的应用168

二、股权争议案件审理的四大原则169

［276］商法的特点169

［277］商事纠纷的特征170

［278］股权争议案件审理的四大原则之一：商事外观主义170

［279］股权争议案件审理的四大原则之二：内外有别170

［280］股权争议案件审理的四大原则之三：维持企业稳定171

［281］股权争议案件审理的四大原则之四：重视商事习惯172

第十三章 股权争议仲裁的实务问题173

一、概念与定义173

［282］示范文本173

［283］关于“大授权”175

二、主体的同一性175

［284］主体误认176

三、虚假出资和抽逃出资176

［285］虚假出资不否定股东身份176

［286］抽逃出资不否定股东身份177

四、内容违法和程序违法178

［287］合同内容的行政违法性179

［288］股权转让的设计179

［289］内容违法的股权转让合同180

五、履行义务的顺序和条件180

［290］以承担公司债为支付条件181

六、代扣代缴税款182

［291］代扣代缴义务人无权强行扣款183

七、期待权问题183

［292］政府批准证明期待权存在184

第三部分 股权争议的防范185

第十四章 股权设计及文件签署187

一、合同文本的制作187

［293］从方案到合同187

［294］模板和模仿187

［295］整体性检验188

［296］对抗式检验189

二、股权设计的根据189

［297］蛋生鸡法则189

［298］创业团队的内耗期190

［299］零和博弈与牡鹿狩猎191

［300］股东制衡与股东利益平衡191

三、股权设计的假设191

［301］坏人假设192

［302］理性沉默假设192

［303］公司不规范假设193

四、股权文件的签署193

［304］股权文件签署的要点193

［305］律师的忠告194

［306］股权合同的签署模式194

［307］留白文件与空白文件196

［308］真人假公章196

第十五章 股权配置方案的设计198

一、公司控制设计198

［309］股权控制198

［310］协议控制198

［311］控制协议199

［312］灰色协议控制199

［313］VIE199

［314］控制协议的违法和违约200

［315］公司控制的双层结构与股东合伙制度202

二、公司制度设计203

［316］大股东利益203

［317］公司的内部制度203

［318］公司内部制度的设计203

三、公司章程设计204

［319］公司章程的法源地位204

［320］强公司章程和弱公司章程206

［321］补充性规范206

［322］公司章程的法律设计空间207

［323］模板式公司章程：照搬《公司法》法条213

［324］违反弱公司章程的股权转让213

四、股东协议设计214

［325］股东出局的设计214

［326］违反公司章程被除名215

五、股权回购设计215

［327］欺诈性回购215

［328］不公平回购216

［329］强行回购217

［330］股权投资的回购条款217

六、改制上市中的股权设计218

［331］不平等增资218

［332］弱势股东出局219

第十六章 高管股东的股权争议之防范221

一、高管的激励221

［333］朝三暮四的智慧222

［334］薪酬的构成222

［335］奖金223

［336］直接股权激励223

［337］股票期权223

［338］虚拟股票期权224

［339］限制性股票225

［340］类限制性股票225

二、股权激励制度的固定225

［341］“大嘴巴”陷阱226

［342］激励制度书面化226

三、高管股东风险的分散、转移及弱化226

［343］转移风险的“邮件法”227

［344］转移风险的“外脑法”227

［345］分散风险的“签字法”227

［346］分散风险的“会议法”227

［347］请假回避的“弱化法”227

四、股权投资的风险防范227

［348］风险投资≈私募股权投资228

［349］对赌协议228

［350］对赌协议的输赢229

［351］对赌协议的对手230

五、细节设计230

［352］大股东陷阱231

［353］协商出的陷阱231

［354］股权方案的重要细节232

［355］流程设计的重要细节232

第十七章 股权争议的税务风险防范234

一、公司和股东的税务法律责任234

［356］税务刑事责任234

［357］逃税罪的“以罚代刑”234

［358］滞纳金235

二、避税236

［359］避税与逃税236

［360］不缴冤枉税236

［361］合理避税237

三、反避税237

［362］一般反避税管理237

［363］关联交易的反避税措施238

四、税务风险防范238

［364］企业税务风险238

［365］风险的价格239

［366］风险的转移239

［367］税务筹划的目标239

［368］税收政策的变化风险240

［369］税收政策的适用风险240

［370］重组并购的税务风险防范240

［371］关联交易的税务风险防范242

［372］0元股权转让的税务问题243

［373］“1元转让股权”的税务风险防范244

第十八章 股权争议的裁判文书研究245

一、裁判文书的价值与研究方法245

［374］裁判文书的价值245

［375］裁判文书的研究方法246

二、裁判文书精选与点评246

［376］增资纠纷再审民事判决书（我国首例对赌争议案）247

［377］企业出资人权益确认纠纷再审民事裁定书（及时固定法律关系）254

［378］股权转让纠纷二审民事判决书（协议与交易实质不符）261

［379］股权转让纠纷二审民事判决书（转让合同要素不全）272

［380］出资纠纷再审民事裁定书（被注销企业接受出资）283

［381］股权转让纠纷再审民事裁定书（股权转让合同的审批）291

［382］股权转让纠纷执行案复议裁定书（股权归属的争议）308

［383］股权转让纠纷执行案复议裁定书（股权转让生效裁判的执行）319

本书主要法律规范性文件简全称对照二维码索引表323

附录 参考网站327