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第一章 证券市场刑事责任的必要性1

第一节 背景：证券市场面临的危机1

一、证券市场的市场失灵危机1

二、证券市场的生态平衡危机7

三、证券市场的投资信心危机9

第二节 现实基础：证券市场违法违规的盛行10

一、“庄家”群落现象13

二、庄家操纵与“做市商”的区别17

三、上市公司及其高管的违法违规行为19

四、证券经营机构的违法违规26

五、会计师事务所、律师事务所等中介机构的违法违规行为29

六、监管机构工作人员的违法违规31

第三节 法律基础：完善证券市场违法违规惩戒的法律体系34

一、证券违法违规行政处罚体系的缺陷34

二、证券违法违规民事赔偿制度的缺位42

三、证券市场刑事责任的价值53

四、小结60

第二章 证券市场刑事责任的有限性62

第一节 背景：刑事制裁的补充性62

一、政府监管失败理论62

二、刑法的有限性64

三、刑事责任的实现成本67

第二节 证券市场刑事责任有限性的体制因素69

一、体制性违法违规的客观存在69

二、中小股东保护的困境73

三、政策市的路径依赖75

第三节 证券市场刑事责任有限性的社会文化因素78

一、社会差序格局背景下证券违法违规的“道德伦理性”78

二、普遍失信的文化背景下违法违规的泛滥79

三、宽宥白领违法犯罪的社会心理82

第四节 证券市场刑事责任有限性的监管机制因素84

一、深陷角色冲突中的监管层84

二、国有背景下监管层与业界的裙带主义86

三、地方行政干预下对证券违法违规查处的困难88

四、小结90

第三章 证券、证券交易的界定与证券市场刑事责任91

第一节 证券的界定与证券市场刑事责任91

一、证券的界定与演变91

二、我国证券的界定95

三、与“证券”界定有关的集资犯罪97

第二节 证券交易的界定与证券市场刑事责任104

一、证券交易的界定与演变104

二、我国证券交易的一般规定105

三、与证券交易有关的非法证券活动犯罪110

第三节 证券犯罪的分歧与界定116

一、证券犯罪的广义说与狭义说116

二、证券犯罪的概念界定与案件分析118

第四章 证券市场犯罪130

第一节 证券市场犯罪概述130

一、证券市场犯罪的表现130

二、证券市场的合法、违法与犯罪134

第二节 典型的证券犯罪行为139

一、违反证券市场信息披露义务的行为139

二、内幕交易、泄露内幕信息行为143

三、操纵市场行为146

四、证券犯罪案例148

第三节 证券欺诈犯罪的主观方面161

一、主观恶意与希望故意162

二、违法性认识165

三、目的和动机167

第四节 证券犯罪的罪量要素172

一、证券犯罪罪量要素的理论基础172

二、证券欺诈罪量要素的分析175

第五节 证券犯罪的因果关系及证明责任178

一、美国证券欺诈的因果关系及证明责任179

二、我国证券欺诈的因果关系及证明责任184

三、对因果关系与举证责任问题的思考188

第六节 证券欺诈犯罪的合理抗辩191

一、基于主观意图的抗辩事由193

二、基于信赖的抗辩事由196

三、其他抗辩事由197

四、小结198

第五章 网络证券欺诈犯罪199

第一节 背景：网络证券欺诈的严重性199

一、网络的发展产生了网络证券欺诈的可能199

二、网络证券欺诈案的共性202

第二节 网络证券欺诈的类型204

一、网络证券欺诈的最初类型：新型媒介、常用骗术205

二、网络证券欺诈的新类型：网络发展、方式更新216

第三节 对网络证券违法犯罪的规制220

一、美国对互联网证券违法犯罪的规制221

二、我国对网络证券欺诈的规制222

三、小结225

第六章 我国证券市场的刑法规范及其完善226

第一节 我国证券犯罪立法模式226

一、证券犯罪立法模式的争议226

二、完善证券犯罪立法模式不足的设想231

第二节 我国证券犯罪刑罚配置的不当与完善233

一、证券犯罪刑罚配置的问题分析233

二、完善证券犯罪的刑罚配置235

三、小结241

第七章 我国证券犯罪的司法机制及完善244

第一节 实现有效惩戒的要求244

一、证券违法犯罪必然受到处罚244

二、证券违法犯罪及时受到处罚246

第二节 我国证券犯罪的司法机制248

一、我国证券犯罪案件发现与查处过程中的问题248

二、我国证券犯罪案件检控与审理中的问题252

第三节 美国的双轨强制程序及其启示256

一、美国的双轨强制程序256

二、完善我国证券犯罪的司法机制的启示261

三、小结264