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学习和考试建议1

一、学习和复习1

二、命题解析2

三、解题技巧4

第一章 证券投资基金的基本概念1

第一节 本章知识框架和复习提示1

一、复习提示1

二、知识线索图1

第二节 考点、难点讲解3

考点1证券投资基金的概念和特征3

考点2证券投资基金市场的参与主体4

考点3证券投资基金的法律形式以及区别5

考点4证券投资基金的运作方式6

考点5证券投资基金的起源与发展趋势7

考点6基金业在我国的发展概况7

考点7基金业在金融体系中的地位和作用9

第三节 本章同步真题、习题9

一、单选题9

二、多选题11

三、判断题12

答案及解析13

第二章 证券投资基金的类型15

第一节 本章知识框架和复习提示15

一、复习提示15

二、知识线索图15

第二节 考点、难点讲解19

考点1证券投资基金分类概述19

考点2股票基金22

考点3债券基金24

考点4货币市场基金25

考点5 混合基金27

考点6保本基金27

考点7交易型开放式指数基金（ETF）29

考点8 QDII基金32

第三节 本章同步真题、习题33

一、单选题33

二、多选题34

三、判断题35

答案及解析36

第三章 基金的募集、交易与登记39

第一节 本章知识框架和复习提示39

一、复习提示39

二、知识线索图39

第二节 考点、难点讲解41

考点1封闭式基金的募集与交易41

考点2开放式基金的募集与认购43

考点3开放式基金的申购、赎回45

考点4开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结48

考点5交易型指数基金（ETF）的募集与交易48

考点6上市开放式基金（LOF）的募集与交易51

考点7开放式基金份额的登记52

第三节 本章同步真题、习题53

一、单选题53

二、多选题54

三、判断题55

答案及解析57

第四章 基金管理人60

第一节 本章知识框架和复习提示60

一、复习提示60

二、知识线索图60

第二节 考点、难点讲解62

考点1基金管理人概述62

考点2基金管理公司机构设置65

考点3基金投资运作管理66

考点4基金管理公司治理结构与内部控制68

第三节 本章同步真题、习题71

一、单选题71

二、多选题73

三、判断题74

答案及解析75

第五章 基金托管人78

第一节 本章知识框架和复习提示78

一、复习提示78

二、知识线索图78

第二节 考点、难点讲解80

考点1基金托管人概述80

考点2机构设置与技术系统81

考点3基金财产保管82

考点4基金资金清算83

考点5基金会计复核83

考点6基金投资运作监督84

考点7基金托管人内部控制85

第三节 本章同步真题、习题86

一、单选题86

二、多选题88

三、判断题89

答案及解析90

第六章 基金的市场营销93

第一节 本章知识框架和复习提示93

一、复习提示93

二、知识线索图93

第二节 考点、难点讲解94

考点1基金营销概述94

考点2基金产品的设计与定价95

考点3基金的销售渠道、促销手段与客户服务97

考点4基金销售机构的准入条件与职责98

考点5基金销售行为规范99

考点6证券投资基金销售业务信息管理100

考点7基金销售机构内部控制101

第三节 本章同步真题、习题102

一、单选题102

二、多选题103

三、判断题104

答案及解析105

第七章 基金的估值、费用与会计核算108

第一节 本章知识框架和复习提示108

一、复习提示108

二、知识线索图108

第二节 考点、难点讲解109

考点1基金资产估值109

考点2基金费用112

考点3基金会计核算113

考点4基金财务会计报告分析114

第三节 本章同步真题、习题115

一、单选题115

二、多选题116

三、判断题117

答案及解析118

第八章 基金利润分配与税收120

第一节 本章知识框架和复习提示120

一、复习提示120

二、知识线索图120

第二节 考点、难点讲解121

考点1基金利润121

考点2基金利润分配122

考点3基金税收123

第三节 本章同步真题、习题124

一、单选题124

二、多选题126

三、判断题126

答案及解析127

第九章 基金的信息披露130

第一节 本章知识框架和复习提示130

一、复习提示130

二、知识线索图130

第二节 考点、难点讲解132

考点1基金信息披露概述132

考点2我国基金信息披露制度体系133

考点3基金主要当事人的信息披露义务134

考点4基金募集信息披露136

考点5基金运作信息披露137

考点6基金临时信息披露138

考点7特殊基金品种的信息披露139

第三节 本章同步真题、习题140

一、单选题140

二、多选题140

三、判断题141

答案及解析142

第十章 基金监管144

第一节 本章知识框架和复习提示144

一、复习提示144

二、知识线索图144

第二节 考点、难点讲解145

考点1基金监管概述145

考点2基金监管机构和自律组织146

考点3基金服务机构监管147

考点4基金运作监管148

考点5基金行业高级管理人员监管152

第三节 本章同步真题、习题154

一、单选题154

二、多选题155

三、判断题157

答案及解析158

第十一章 证券组合管理理论161

第一节 本章知识框架和复习提示161

一、复习提示161

二、知识线索图161

第二节 考点、难点讲解162

考点1证券组合管理概述162

考点2证券组合分析164

考点3资本资产定价模型167

考点4套利定价理论169

考点5有效市场假设理论及其运用170

考点6行为金融理论及其应用171

第三节 本章同步真题、习题172

一、单选题172

二、多选题173

三、判断题175

答案及解析176

第十二章 资产配置管理178

第一节 本章知识框架和复习提示178

一、复习提示178

二、知识线索图178

第二节 考点、难点讲解179

考点1资产配置管理概述179

考点2资产配置的基本方法180

考点3资产配置主要类型及其比较182

第三节 本章同步真题、习题184

一、单选题184

二、多选题185

三、判断题187

答案及解析188

第十三章 股票投资组合管理190

第一节 本章知识框架和复习提示190

一、复习提示190

二、知识线索图190

第二节 考点、难点讲解191

考点1股票投资组合的目标191

考点2股票投资组合管理的基本策略192

考点3股票投资风格管理192

考点4积极型股票投资策略193

考点5消极型股票投资策略195

第三节 本章同步真题、习题196

一、单选题196

二、多选题197

三、判断题199

答案及解析199

第十四章 债券投资组合管理202

第一节 本章知识框架和复习提示202

一、复习提示202

二、知识线索图202

第二节 考点、难点讲解203

考点1债券收益率及收益率曲线203

考点2债券风险的测量205

考点3积极债券组合管理207

考点4消极债券组合管理208

第三节 本章同步真题、习题210

一、单选题210

二、多选题211

三、判断题212

答案及解析213

第十五章 基金绩效衡量217

第一节 本章知识框架和复习提示217

一、复习提示217

二、知识线索图217

第二节 考点、难点讲解218

考点1基金绩效衡量概述218

考点2基金净值收益率的计算219

考点3基金绩效的收益率衡量221

考点4风险调整绩效衡量方法221

考点5择时能力衡量223

考点6绩效贡献分析223

第三节 本章同步真题、习题224

一、单选题224

二、多选题225

三、判断题226

答案及解析227

全真模拟预测试卷230

全真模拟预测试卷（一）230

一、单选题230

二、多选题235

三、判断题246

答案及解析249

全真模拟预测试卷（二）261

一、单选题261

二、多选题266

三、判断题278

答案及解析281

附录294

一、重要概念、术语速记294

二、重要公式汇总301

三、法律法规条目参考311