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目 录1

导 言1

第一章证券公司的设立与变更5

一、证券公司设立与变更概述5

（一）审批制5

（二）分类制7

二、证券公司的设立9

（一）经纪类证券公司设立的条件9

（二）综合类证券公司设立的条件10

（三）证券公司的股东条件13

（四）证券公司的审批程序14

（五）证券公司分支机构的设立17

三、证券公司的变更与终止19

（一）证券公司的变更19

（二）证券公司的终止24

四、证券公司设立与变更的禁止行为及其法律责任25

（一）未经批准，擅自设立证券公司经营证券业务25

（二）采取欺诈手段骗取证券业务许可26

（三）公司发起人、股东抽逃出资26

（四）非法开设证券交易场所26

（五）超业务许可范围经营证券业务27

一、证券从业人员的管理制度概述28

第二章证券从业人员资格管理与规范操作28

（一）证券从业人员的分类与资格29

（二）证券从业资格一般申请条件与程序30

（三）证券从业资格考试与日常管理32

二、证券业高级管理人员任职资格管理35

（一）高级管理人员任职资格条件35

（二）高级管理人员任职资格的审查与管理37

（三）证券经营机构分公司和营业部负责人的任职资格审查40

三、证券投资咨询从业和执业资格的管理40

（二）从业资格的申请与审查41

（一）从业资格条件41

（三）执业资格条件42

（四）执业资格的申请、审查与管理42

四、证券从业人员资格禁止行为及其法律责任43

第三章证券经纪业务的规范操作46

一、证券经纪业务概述46

（一）证券经纪业务的法律规定46

（二）证券经纪业务的基本条件和范围47

（三）证券经纪业务与证券交易的基本规定47

（一）开户56

（四）违反资产风险控制相关规定 156

二、证券经纪业务的规范操作56

（二）委托买卖61

（三）受理委托63

（四）委托申报66

（五）委托记录67

（六）竞价成交68

（七）成交及交割确认69

（八）责任归属70

（九）收费项目及标准70

（一）非法设立证券经纪业务场所74

三、证券经纪业务的禁止行为及其法律责任74

（二）代理买卖擅自发行的证券75

（三）挪用客户证券及资金76

（四）违背客户真实意思表示76

（五）诱骗客户买卖证券77

（六）融资融券交易78

（七）接受客户全权委托或作出收益及损失赔偿的承诺79

（八）代理卖出当日买入的证券81

（九）私下接受客户买卖委托81

（十）虚假陈述或信息误导82

一、证券承销业务概述84

第四章证券承销业务的规范操作84

（一）证券承销与发行的关系85

（二）证券承销的种类85

二、证券承销业务基本制度86

（一）证券发行审核制86

（二）证券发行的条件90

（三）证券投资基金的设立条件和程序 192

（三）证券发行的程序97

三、证券承销业务资格101

（一）股票承销资格101

（二）国债一级自营（承销）商资格103

（三）外资股承销资格103

四、承销业务操作规范105

（一）承销机构的确定105

（二）承销协议的订立106

（三）承销的职责108

（四）承销风险控制114

（五）上市辅导115

（六）上市推荐117

五、证券发行定价119

（一）影响证券发行定价的因素119

（二）证券发行价格种类120

（三）证券发行定价方式与规则121

（一）承销擅自发行的证券124

六、证券承销禁止行为及其法律责任124

（二）承销以虚假文件发行的证券125

（三）协从制作虚假发行文件125

（四）擅自从事承销业务或骗取承销业务资格126

（五）以不正当手段从事承销业务127

（六）利用承销为自己牟取不当利益128

（七）泄露发行重大信息129

（八）未按规定程序、方式承销证券130

（九）违反承销监管130

第五章证券自营业务的规范操作132

一、证券自营业务概述132

（一）证券自营业务的特点132

（二）证券自营业务的范围133

（三）证券自营业务的资格135

二、证券自营业务操作规范139

（一）证券自营业务的基本法律规定139

（二）证券交易所的场内自营业务143

（三）证券自营业务的监督检查151

（一）自营业务与经纪业务混合操作154

三、证券自营业务的禁止行为及其法律责任154

（二）假借他人名义或以个人名义进行自营业务，或将自营帐户借给他人使用155

（三）挪用客户保证金从事自营业务156

（五）违反持股风险控制相关规定157

（六）在证券自营业务中从事或参与内幕交易和操纵市场157

（七）无证从事自营业务158

（八）骗取自营业务资格158

（九）其他相关禁止性行为159

第六章其他证券业务的规范操作160

一、其他证券业务概述160

（一）其他证券业务范围160

（二）其他证券业务的核准161

二、兼并收购业务的规范操作162

（一）兼并收购业务概述162

（二）我国上市公司收购的操作规范166

（三）证券公司参与兼并收购业务的操作规范172

（四）兼并收购业务禁止行为及其法律责任179

三、证券投资咨询业务的规范操作180

（一）证券投资咨询业务概述180

（二）证券投资咨询业务的操作规范182

（三）证券投资咨询业务禁止行为及其法律责任186

（一）证券投资基金概述189

四、证券投资基金发起与设立业务的规范操作189

（二）证券投资基金发起人的主要职责与条件190

（四）基金管理公司的设立条件和程序194

（五）证券投资基金发起与设立禁止行为及其法律责任197

五、资产管理业务的规范操作198

（一）资产管理业务概述198

（二）资产管理业务的操作规范200

（三）资产管理业务禁止行为及其法律责任206

（一）证券市场的集中统一监管209

一、证券公司监管与自律概述209

第七章证券公司的监管与自律209

（二）证券公司的监管体制211

二、证券监管机构对证券公司的监管214

（一）中国证监会的监管职责214

（二）中国证监会对证券公司的监管218

三、证券交易所的自律监管221

（一）证券交易所的基本职能221

（二）证券交易所的业务运作框架及相关业务部门设置223

（三）证券交易所对会员公司的监管226

（四）证券交易所对会员违规的处分231

四、证券业协会的自律监管232

（一）证券业协会的法律制度232

（二）证券业协会自律监管职责235

五、证券公司的内部自我监管236

（一）证券公司内部自我监管概述236

（二）证券公司内部自我监管制度238

附录：《中华人民共和国证券法》245

后记284