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导论1

第一章 一般原理第一节 政府规制的理由11

一、不充分竞争12

二、外部性问题16

三、内部性问题17

四、公共物品问题20

第二节 金融规制的成因22

一、金融业存在市场失灵问题22

二、金融规制的特殊理由26

第三节 行政法对金融规制进行调控的必要性29

一、公共利益、消费者利益与市场主体利益的协调器29

二、政府规制权力与市场主体权利的平衡器42

三、寻租、设租与防火墙51

四、建设法治政府的需要63

第二章 金融规制原则第一节 金融规制原则与规则72

一、“金融规制原则”之语意72

二、规则的局限性76

三、金融规制原则——金融规制规则局限性的克服82

第二节 金融规制遵循行政法基本原则86

一、依法规制原则86

二、合理规制原则93

三、比例原则100

四、公正原则106

五、正当法律程序原则112

六、规制公开原则117

七、参与原则122

八、效率原则128

第三节 金融规制的特有原则130

一、金融规制特有原则的确立130

二、促进有效竞争原则130

三、内部控制与外部规制相结合原则135

第三章 金融规制的实体法调控（一）——金融规制主体的确立第一节 金融规制主体典型模式的比较研究138

一、美国模式140

二、英国模式143

三、日本模式148

四、小结152

第二节 我国金融规制主体研究162

一、历史路径162

二、人民银行与银监会的职能划分与协调167

三、小结——简评我国的金融规制体制175

第四章 金融规制的实体法调控（二）——金融规制权力第一节 金融规制权的设定184

一、金融规制权的设定184

二、设定规制权应当考虑的因素188

第二节 金融市场准入规制权194

一、金融机构准入规制权195

二、业务准入规制权200

三、高级管理人员准入规制权212

第三节 金融市场交易规制权218

一、金融谨慎规制权218

二、价格规制权239

三、产品和服务质量规制权254

四、信息公开规制权256

第四节 危机处理与市场退出规制权263

一、外国经验264

二、我国银行危机处理267

第五章 金融规制的程序法调控第一节 程序法调控的必要性273

一、行政程序是现代法治的核心273

二、行政实体法的窘境与行政程序法的补给277

三、自由裁量权的程序控制与通过程序的法律自我调适281

第二节 程序法调控的正当性285

一、行政程序的外在功能286

二、行政程序的内在价值291

第三节 金融规制的主要程序法制度296

一、说明理由制度297

二、听证制度301

三、信息公开制度307

四、期限制度313

第六章 纠错制度的不足与反思行政法对金融规制的调控第一节 权力的事前、事中制约与事后纠错319

一、权力的事前、事中制约319

二、事后纠错——以司法审查为考察对象326

第二节 违法行使金融规制权力的行政法律责任329

一、金融行政法的规定330

二、一般行政法的规定334

第三节 纠错制度的不足与成因340

一、金融行政复议与行政诉讼功能发挥的不足341

二、成因分析344

第四节 反思行政法对金融规制的调控353

一、规制主体的多元化及其法律规制354

二、规制行为的灵活化及其法律规制359

三、监督和救济制度有待进一步完善366

四、重视行政相对人制度建设377

参考文献380

后记403