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第1章 绪论1

1.1 问题的提出1

1.1.1 债券与债券市场的特征和功能1

1.1.2 我国债券市场发展现状5

1.1.3 研究我国债券市场发展模式的迫切性7

1.2 研究的主要内容及架构10

1.3 研究方法及创新点11

第2章 SMP的一般机理13

2.1 市场发展模式的内涵13

2.1.1 产业组织理论中的SCP范式13

2.1.2 债券市场发展模式的分析框架16

2.2 SMP循环的作用机制16

2.2.1 投资者结构16

2.2.2 市场模式21

2.2.3 市场运行绩效34

2.2.4 市场绩效和发展模式对投资者结构的影响36

2.2.5 债券市场的SMP分析框架37

2.3 考察市场模式的原因37

2.3.1 制度变迁的一般过程38

2.3.2 债券市场制度变迁的障碍39

2.3.3 SMP分析框架与制度变迁过程的启示40

第3章 中外债券市场发展模式的变迁41

3.1 国际债券市场发展的路径选择41

3.1.1 债券市场发展模式的演变历程41

3.1.2 美国债券市场发展模式的演变43

3.1.3 发达债券市场的投资者结构、市场模式和市场绩效48

3.1.4 新兴市场投资者结构、市场模式和市场绩效——韩国经验56

3.2 我国债券市场发展模式的沿革65

3.2.1 我国债券市场发展的三个阶段66

3.2.2 我国债券市场投资者结构的变化67

3.2.3 我国债券市场的发展模式69

3.2.4 市场绩效72

第4章 我国债券市场发展面临的主要问题76

4.1 存在的主要问题（从市场绩效角度考察）76

4.1.1 投融资渠道有限，资源配置功能发挥不充分76

4.1.2 债券市场风险规避功能有待于进一步提高79

4.1.3 债券市场价格发现机制尚需进一步完善80

4.2 我国债券市场存在问题的原因分析82

4.2.1 投资者结构不合理82

4.2.2 债券市场模式尚存许多不足87

4.2.3 基础性建设及外部环境亟须改善96

第5章 发展我国债券市场的设想106

5.1 发展我国债券市场的基本思路107

5.1.1 指导思想107

5.1.2 基本原则109

5.1.3 发展思路110

5.2 培育和发展合格机构投资者，完善投资者结构111

5.3 完善市场组织运行框架114

5.3.1 建立健全有效的市场运行架构115

5.3.2 规范交易所市场，促进债券市场互通互联118

5.3.3 加强行业自律组织建设，发挥行业自律作用122

5.4 加强市场基础性建设，完善外部生态环境123

5.4.1 完善银行间市场结算平台，提高结算效率123

5.4.2 加强法律法规建设，完善市场监管体系124

5.4.3 完善基准利率指标体系，促进债券市场价格发现126

5.4.4 健全信用评级体系，规范中介机构行为127

5.4.5 推动债券市场的会计税收制度建设129

5.5 积极推动金融产品创新和制度创新130

5.5.1 拓展市场宽度，充分发挥债券市场的投融资功能130

5.5.2 拓展市场深度，深化市场避险功能135

5.6 推进债券市场的对外开放139

5.6.1 债券市场对外开放的意义139

5.6.2 加大力度推动我国债券市场的对外开放141

第6章 我国债券市场当前热点问题研究143

6.1 金融产品创新与市场发展问题143

6.1.1 加快金融产品创新，推动金融市场发展143

6.1.2 积极稳妥地推动金融衍生产品市场的发展163

6.2 公司债券市场发展问题172

6.2.1 对我国公司债券市场发展的几点认识172

6.2.2 消除认识误区，发展公司债券市场180

6.2.3 面向合格机构投资者，推动公司债券市场发展187

6.2.4 我国公司债券市场发展的路径选择195

6.3 交易所债券回购问题202

6.3.1 证券交易所债券回购制度的问题及对策研究202

6.3.2 证券交易所新债券回购制度及分析213

6.4 场内市场与场外市场的相互关系等问题224

6.4.1 对我国债券市场互通互联问题的几点认识225

6.4.2 我国债券市场发展的模式选择233

6.4.3 完善做市商制度，提高市场流动性240

附录：债券市场相关图表249

参考文献253

致谢263

后记一265

后记二268