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第1章　绪论1

学习目标1

本章引例1

引例分析1

1.1　金融1

1.1.1　金融的概念和特征1

1.1.2　金融市场2

1.1.3　金融工具4

1.2　金融法5

1.2.1　金融法的产生、概念及其调整对象5

1.2.2　金融法律关系6

1.2.3　金融法的渊源及体系7

1.3　金融法的基本原则8

1.3.1　金融法基本原则的含义8

1.3.2　我国金融法的基本原则8

本章小结10

思考题10

课堂讨论题10

案例分析10

第2章 中华人民共和国人民银行法12

学习目标12

本章引例12

引例分析12

2.1　中国人民银行法概述12

2.1.1 中央银行与中央银行法12

2.1.2 中国人民银行的性质与法律地位13

2.1.3 中国人民银行的职能和职责14

2.1.4　中国人民银行的组织机构16

2.2　中国人民银行的业务17

2.2.1 中国人民银行业务活动的原则17

2.2.2　中国人民银行业务范围18

2.2.3 中国人民银行不得从事的业务20

2.3　货币政策21

2.3.1　货币政策的概念与特征21

2.3.2　货币政策目标21

2.3.3　货币政策工具22

2.3.4　货币政策效果分析23

2.4　人民币的发行和管理23

2.4.1　人民币的法律地位与现钞概况23

2.4.2　人民币的发行24

2.4.3　人民币的法律保护25

2.5　征信制度及违反中国人民银行法的法律责任26

2.5.1　征信制度26

2.5.2　违反《中华人民共和国人民银行法》的法律责任27

本章小结28

思考题29

课堂讨论题29

案例分析29

第3章　商业银行法30

学习目标30

本章引例30

引例分析30

3.1　商业银行法概述30

3.1.1　商业银行的概念与特征30

3.1.2　中国的商业银行31

3.1.3　商业银行法的概念与适用范围32

3.2　商业银行的设立、变更33

3.2.1　商业银行的设立33

3.2.2　商业银行的变更35

3.3　商业银行的业务36

3.3.1　商业银行的经营规则36

3.3.2　商业银行的一般业务37

3.3.3　商业银行不得从事的业务39

3.3.4　商业银行的存款业务规则40

3.3.5　商业银行的贷款业务规则40

3.4　商业银行与客户的关系41

3.4.1　银行与客户关系的法律性质41

3.4.2　商业银行与客户关系的种类41

3.4.3　银行与客户的基本权利与义务42

3.5　商业银行的接管、解散、破产、终止42

3.5.1　商业银行的接管42

3.5.2　商业银行的解散43

3.5.3　商业银行的破产43

3.5.4　商业银行的终止43

本章小结44

思考题45

课堂讨论题45

案例分析45

第4章　政策性银行和非银行金融机构的法律制度46

学习目标46

本章引例46

引例分析46

4.1　政策性银行的法律制度46

4.1.1 政策性银行的概念及主要职能46

4.1.2　我国的政策性银行47

4.1.3　我国政策性银行的法律规范49

4.2　非银行金融机构的法律制度50

4.2.1　非银行金融机构的概述50

4.2.2　我国城乡信用合作社及其联合社的法律规范52

4.2.3　我国其他非银行金融机构的法律规范57

本章小结60

思考题60

课堂讨论题60

案例分析61

第5章 担保法62

学习目标62

本章引例62

引例分析62

5.1　担保法概述62

5.1.1　担保法的概念及特征62

5.1.2　担保的分类63

5.2　保证64

5.2.1　保证的概念和特征64

5.2.2　保证人的条件64

5.2.3　保证的合同65

5.2.4　保证方式66

5.2.5　保证责任66

5.3　抵押68

5.3.1　抵押和抵押物68

5.3.2　抵押合同70

5.3.3　抵押的效力71

5.3.4　抵押权的实现72

5.3.5　最高额抵押73

5.4　质押73

5.4.1　质押概述73

5.4.2　动产质押和权利质押74

5.4.3　质押合同75

5.4.4　质押的效力76

本章小结77

思考题77

课堂讨论题77

案例分析77

第6章　证券法79

学习目标79

本章引例79

引例分析79

6.1　证券法概述79

6.1.1　证券和证券市场79

6.1.2　证券法的概念和基本原则81

6.2　证券发行82

6.2.1　证券发行的条件83

6.2.2　证券发行的程序84

6.3　证券交易86

6.3.1　证券上市与证券交易86

6.3.2　持续信息公开88

6.3.3　禁止的证券交易行为89

6.3.4　上市公司收购90

6.4　证券机构92

6.4.1　证券交易所92

6.4.2　证券公司93

6.4.3　证券登记结算机构94

6.4.4　证券交易服务机构95

6.4.5　证券业协会95

6.5　法律责任96

6.5.1　违反证券发行规范的法律责任96

6.5.2　违反证券交易规范的法律责任96

6.5.3　证券机构的法律责任97

本章小结98

思考题99

课堂讨论题99

案例分析99

第7章　证券投资基金法100

学习目标100

本章引例100

引例分析100

7.1　证券投资基金法概述100

7.1.1　证券投资基金的概念和特征100

7.1.2　证券投资基金法律关系104

7.2　证券投资基金的募集、交易与运作107

7.2.1　证券投资基金的募集107

7.2.2　证券投资基金的交易108

7.2.3　证券投资基金的投资运作109

7.3　证券投资基金信息的披露与监督管理110

7.3.1　证券投资基金的信息披露110

7.3.2　证券投资基金的监督管理111

本章小结113

思考题114

课堂讨论题114

案例分析114

第8章　保险法115

学习目标115

本章引例115

引例分析115

8.1　保险和保险法概述115

8.1.1　保险115

8.1.2　保险法117

8.2　保险法的基本原则117

8.2.1　保险利益原则117

8.2.2　最大诚信原则119

8.2.3　近因原则121

8.2.4　损失补偿原则121

8.3　保险合同122

8.3.1　保险合同的概念与特征122

8.3.2　保险合同法律关系123

8.3.3　保险合同的订立125

8.3.4　保险合同的履行125

8.3.5　保险合同的变更、解除和终止127

8.4　保险业法律制度128

8.4.1　保险公司128

8.4.2　保险业务经营规则129

8.4.3　保险业的监管130

本章小结131

思考题132

课堂讨论题132

案例分析132

第9章　票据法133

学习目标133

本章引例133

引例分析133

9.1　票据与票据法概述133

9.1.1　票据概述133

9.1.2　票据法概述135

9.1.3　票据的种类135

9.2　票据法律关系136

9.2.1　票据法律关系的概念与构成137

9.2.2　票据的基础关系137

9.3　票据行为138

9.3.1　票据行为的概念与特征138

9.3.2　票据行为的要件139

9.3.3　票据行为的代理140

9.3.4　票据行为的种类140

9.3.5　票据伪造和变造144

9.4　票据权利、票据责任及票据抗辩145

9.4.1　票据权利145

9.4.2　票据责任147

9.4.3　票据抗辩148

9.5　涉外票据的法律适用150

9.5.1　涉外票据的概念150

9.5.2　涉外票据的法律适用150

9.6　违反《票据法》的法律责任151

9.6.1　票据欺诈行为的法律责任151

9.6.2 金融机构工作人员的法律责任151

9.6.3　票据付款人违法行为的法律责任151

本章小结151

思考题152

课堂讨论题152

案例分析152

第10章　反洗钱法律制度153

学习目标153

本章引例153

10.1　反洗钱法律制度概述153

10.1.1　洗钱的概念、形式及其危害153

10.1.2　金融机构反洗钱基本制度154

10.2　人民币大额交易报告制度和可疑交易报告制度157

10.2.1　人民币大额交易的含义及认定标准157

10.2.2　可疑支付交易的含义及认定标准158

10.2.3　人民币大额交易和可疑支付交易的报告程序158

10.3　大额外汇资金交易和可疑外汇资金交易报告制度159

10.3.1　大额外汇资金交易的含义及认定标准159

10.3.2 可疑外汇资金交易的含义及认定标准160

10.3.3　金融机构报告大额和可疑外汇资金交易的程序161

10.3.4　金融机构违反大额和可疑外汇资金交易报告制度的法律责任161

本章小结161

思考题162

课堂讨论题162

案例分析162

第11章　期货交易法律规范163

学习目标163

本章引例163

引例分析163

11.1　期货法规概述163

11.1.1　期货交易的概念163

11.1.2　我国的期货交易立法165

11.2　期货交易法167

11.2.1 期货交易法的适用范围和原则167

11.2.2　期货交易的相关当事人167

11.2.3　期货市场的监督与管理172

11.2.4　期货市场的法律责任172

本章小结175

思考题175

课堂讨论题175

案例分析176

第12章　信托和融资租赁法177

学习目标177

本章引例177

引例分析177

12.1　信托与信托法概述177

12.1.1　信托的概念、特征及分类177

12.1.2　信托法概述180

12.1.3　信托法律关系的构成要素180

12.1.4　信托的运作184

12.2　融资租赁法律制度188

12.2.1　融资租赁概述188

12.2.2　融资租赁合同190

本章小结197

思考题198

课堂讨论题198

案例分析198

第13章　涉外金融法律制度199

学习目标199

本章引例199

13.1　涉外金融法律制度概述199

13.1.1　涉外金融法概述199

13.1.2　我国涉外金融法律体系200

13.2　涉外金融机构法律规范202

13.2.1 外资金融机构管理法律制度202

13.2.2　境内金融机构境外业务管理法律制度207

本章小结210

思考题210

课堂讨论题210

案例分析210

第14章　金融业监管法律制度212

学习目标212

本章引例212

引例分析212

14.1　金融业监管与金融监管法概述212

14.1.1　金融业监管概述212

14.1.2　金融监管法概述214

14.1.3　金融监管模式215

14.2　银行业监督管理法218

14.2.1　银行业监督管理法概述218

14.2.2　银行业监督管理机构的职责220

14.2.3　银行业监督管理机构的监督管理措施221

14.2.4　违反银行业监督管理法的法律责任223

14.3　证券业监管法律制度225

14.3.1　证券业监管的概述225

14.3.2　证券监督管理机构的职责227

14.3.3　证券监督管理机构的权力227

14.3.4　法律责任228

14.4　保险业监管法律制度229

14.4.1　保险业监管的概述229

14.4.2 中国保险监督管理委员会的监管职能230

14.4.3　法律责任232

本章小结233

思考题233

课堂讨论题234

案例分析234

参考文献235