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第一篇　认识基金2

第一章 了解证券投资基金的产生及其发展2

一　世界证券投资基金的历史与现状2

1．世界证券投资基金的产生2

2．世界证券投资基金的发展3

3．世界证券投资基金的现状4

二　我国证券投资基金的历史与现状5

1．我国证券投资基金的产生5

2．我国证券投资基金的发展过程5

3．我国证券投资基金的现状10

第二章 了解证券投资基金的分类及其特点12

1．证券投资基金的分类方法12

2．开放式基金及其特点13

3．封闭式基金及其特点13

4．开放式基金与封闭式基金的区别14

5．公司型基金及其特点14

6．契约型基金及其特点15

7．公司型基金和契约型基金的区别16

8．公募基金及其特点17

9．私募基金及其特点17

10．公募基金与私募基金的区别18

11．股票型基金及其特点19

12．债券型基金及其特点20

13．货币型基金及其特点20

14．混合型基金及其特点21

15．指数型基金及其特点21

16．期货、期权及认股权证基金及其特点22

17．收入型基金及其特点23

18．价值型基金及其特点23

19．平衡型基金及其特点23

20．成长型基金及其特点24

21．保本型基金及其特点24

22．国内基金、海外基金、国家基金与国际基金24

23．LOF基金及其特点25

24．ETF基金及其特点25

25．ETF与LOF基金的区别26

26．QDII27

27．QFII27

28．QDII与QFII的区别28

29．伞形基金30

30．基金中的基金31

31．对冲基金32

32．创业基金32

33．套利基金32

第三章　认识基金市场及其参与主体33

一　基金市场参与者33

二　基金发起人33

三　基金管理人33

1．基金管理人的条件34

2．基金管理人的权利与义务34

3．基金管理人的作用35

四　基金持有人36

1．基金持有人的权利与义务36

2．基金持有人大会37

五　基金托管人38

1．基金托管人的条件38

2．基金托管人的权利与义务38

六　基金经理39

1．基金经理的职责与作用39

2．基金经理的任职要求40

七　基金销售机构40

1．基金公司直销40

2．证券公司代销41

3．商业银行代销基金42

八　基金的监管机构43

1．中国证监会43

2．中国基金业协会43

3．沪（上海）深（深圳）交易所44

九　基金的服务机构44

1．注册登记机构44

2．律师事务所和会计师事务所44

3．投资咨询机构与评级机构44

第四章 了解基金的运作流程45

一　基金的募集程序与制度45

1．国外的基金募集制度45

2．我国的基金募集制度46

3．基金募集的具体程序47

二　基金的发行与发售程序48

1．封闭式基金的发行程序48

2．开放式基金的发售51

三　基金的变更53

1．封闭式基金的变更53

2．开放式基金的变更53

四　封闭式基金的上市54

五　基金的终止54

1．封闭式基金的终止54

2．开放式基金的终止55

六　开放式基金的清算55

1．清算的过程55

2．基金清算小组55

3．清算程序56

第五章　买卖基金的常用法律法规57

1．基金的法律依据57

2．基金的监管、管理的相关法律法规57

3．基金的法定投资范围58

4．基金的法律投资限制58

5．基金合同59

6．基金托管协议61

7．基金的信息披露61

8．基金的交易过户与非交易过户63

9．基金的监管63

第六章　基金的常用术语68

1．基金的募集期68

2．封闭式基金的存续期68

3．开放式基金的封闭期69

4．开放式基金的开放日69

5．基金的转换69

6．基金的转托管70

7．基金的拆分70

8．基金的净值归一70

9．基金的复制71

第二篇 基金交易与程序74

第一章　买卖封闭式基金的程序74

1．开户74

2．认购74

3．交易买卖程序75

4．“封转开”问题75

5．折价问题76

第二章　买卖普通开放式基金的程序77

1．开户77

2．认购78

3．申购赎回81

第三章 买卖LOF基金的程序85

1．LOF基金与普通开放式基金在交易上的区别85

2．LOF基金的开户程序86

3．LOF基金的认购程序86

4．LOF基金的买卖88

5．LOF基金的申购、赎回程序89

6．LOF基金的转托管程序89

第四章　买卖ETF基金的程序91

1．ETF基金的认购程序91

2．ETF基金的申购、赎回93

3．ETF基金的买卖95

4．ETF基金在交易方面的相关规定95

5．ETF基金暂停申购赎回的情况96

6．ETF基金与一般开放式基金在交易上的区别96

第五章 网上开户与交易程序97

1．网上开户流程97

2．网上开户具体步骤97

3．网上交易的基本流程98

4．基金网上交易的申购、认购步骤有哪些？98

5．网上交易的赎回步骤98

6．网上交易的转托管与转换办理98

7．网上交易的撤单99

第六章　购买基金的渠道100

1．通过证券公司买基金100

2．通过银行柜台和网上银行购买基金100

3．通过基金公司直销中心购买基金101

4．利用“上证基金通”买卖基金102

5．如何选择适合自己的渠道去买卖基金103

6．如何通过银基通与银联通买卖基金106

7．通过不同渠道进行基金交易的区别106

第七章　基金分红的相关程序108

1．封闭式基金的分红108

2．开放式基金的分红108

3．货币市场的基金分红111

第八章　基金账户信息变更程序112

第九章　基金的定期定额投资办法113

第十章　基金的交易登记过户程序114

第十一章　基金份额冻结的办理115

第十二章　基金的清算与交收制度116

1．清算与交收的联系116

2．清算与交收的区别116

第十三章　基金交易中的常用数值及其计算方法118

1．基金的单位净值、累计净值及其计算方法118

2．基金估值的方法119

3．封闭式基金的价格及其计算119

4．封闭式基金的折价及其计算119

5．开放式基金的申购费用、申购数量及其计算120

6．开放式基金的赎回费用、赎回数量及其计算121

7．货币型基金的万份单位收益及其计算121

8．货币型基金的七日年化收益率及其计算122

9．基金的净值增长率和累计净值增长率及其计算122

第三篇 基金投资实务124

第一章　基金投资的心理准备124

1．基金投资的正确心理124

2．基金投资的正确理念124

第二章　基金投资的流程介绍127

第三章　基金投资的个人分析128

1．个人性格分析128

2．个人风险承受能力分析129

3．个人投资目标分析130

4．个人财富情况分析130

5．个人年龄阶段分析131

第四章　基金投资的品种分析132

1．基金选择步骤132

2．选择封闭式基金133

3．选择股票型基金134

4．选择债券型基金135

5．选择货币市场基金136

6．选择指数型基金137

7．收入、成长、平衡型基金138

8．选择新基金138

9．选择热点基金139

10．伞型基金140

11．选择保本型基金140

第五章　基金投资的全面分析142

1．基金管理公司142

2．基金规模143

3．基金的资产配置与投资目标144

4．基金经理145

5．基金费用146

6．经济环境147

第六章 了解基金的投资方法150

1．基金的投资常用方法150

2．固定比例法150

3．耶鲁投资法150

4．杠铃投资法151

5．摊平成本法151

6．跟随价格曲线投资法151

7．更换基金投资法152

8．金字塔式投资法152

9．定期定额投资法153

第七章　买卖基金的具体操作技巧156

1．基金的具体操作技巧种类156

2．基金的投资规划与技巧156

3．基金认购申购技巧157

4．基金赎回技巧159

5．基金的转换技巧162

6．分红方式选择技巧162

7．止损点、获利点的设置技巧163

8．基金套利的技巧165

9．调整和构建投资组合技巧167

10．分析基金投资组合技巧168

11．基金年报、半年报的阅读技巧169

12．基金财务报表分析技巧172

13．节省基金投资费用技巧173

14．确定基金投资规模的技巧174

15．基金评级的分析技巧174

第八章　基金的风险及化解技巧176

1．基金风险种类176

2．降低基金投资风险的方法177

3．基金的风险预测180

第四篇 收入与税费184

第一章　解读基金的收入与来源184

一　基金收入及其来源184

二　基金的净收益185

第二章 了解基金的税收规定186

一　基金的税收规定186

二　基金的营业税、印花税、所得税规定186

三　基金管理人和基金托管人的税收规定187

四　基金的个人投资者的税收规定187

五　基金的机构投资者的税收规定188

第三章 了解基金的费用构成189

一　基金的费用构成189

二　基金的管理费189

三　基金的托管费189

四　基金的运营费190

五　基金的交易费190

六　基金的申购、赎回费191

七　基金的前端、后端收费191

八　基金的其他费用192

第五篇 基金的投资与管理194

第一章　基金投资与其他投资方式的比较194

1．基金投资与股票投资方式的比较194

2．基金投资与债券投资方式的比较194

3．基金投资与银行储蓄存款方式的比较195

4．基金投资与信托投资的比较196

5．基金投资与投资连接险的比较197

第二章　认识基金的管理198

一　基金的投资目标198

二　基金的资产配置199

1．资产配置的含义及方法199

2．战略性资产配置与战术性资产配置199

3．一级资产配置与二级资产配置200

4．买入持有、恒定组合、投资组合及动态资产配置201

三　基金的运作210

四　基金的投资组合211

1．基金投资组合的定义211

2．基金投资组合的目的212

3．基金投资组合的策略212

第六篇 基金的业绩评价与评估216

第一章 了解基金业绩评估216

1．基金业绩评估的目的216

2．基金业绩评估的内容216

3．基金业绩评估的不足217

第二章　基金收益水平的评估219

1．基金收益水平的评估方法219

2．净值增长率与累计净值增长率219

3．万份单位收益与七日年化收益率220

4．α系数220

5．信息比率221

6．变异系数222

7．分组比较法222

8．基准比较法223

第三章　基金风险水平的评估224

1．基金风险水平的评估方法224

2．标准差与年化标准差224

3．β系数225

4．下限风险227

5．跟踪误差227

6．投资分散度228

7．风险价值（VaR）228

第四章　基金综合风险收益水平的评估230

1．基金综合的风险收益水平评估的方法230

2．特雷诺比率230

3．夏普比率231

4．詹森指数232

5．索丁诺比率234

6．M2测度234

7．晨星风险调整收益系数235

第五章 了解基金的评级236

1．基金评级的方法236

2．如何对待基金评级236

3．常见评级机构237

第六章　基金的运作能力评估238

1．基金的选时择股能力238

2．基金的投资分散集中程度239

3．基金业绩的持续能力241

第七篇 基金投资误区244

1．基金净值越高越好244

2．基金规模越大越好244

3．基金分红越多收益越高245

4．新基金比旧基金一定好245

5．基金买得越多越好，风险越小246

6．债券型基金一定不会亏本247

7．保本型一定能保本247

8．基金评级越高越好248

9．基金投资组合的误区248

10．基金可以像股票一样短线操作249

11．货币市场基金投资的误区249

12．基金投资习惯的误区251

13．定期定额投资的误区251

14．持有基金的忌讳252

15．基金交易时的误区253