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1 导论1

1.1 问题的提出及研究意义1

1.1.1 问题的提出1

1.1.2 研究意义4

1.2 基本概念界定5

1.2.1 外商投资企业5

1.2.2 跨国公司8

1.2.3 契约8

1.2.4 控制权9

1.2.5 效率11

1.3 研究工具与方法12

1.3.1 研究前提12

1.3.2 研究工具12

1.3.3 研究思路与分析框架13

1.3.4 研究方法14

1.4 本书的结构与可能的创新15

1.4.1 本书结构15

1.4.2 本书可能的创新16

2 相关理论回顾与综述18

2.1 国际直接投资理论（FDI理论）的回顾18

2.1.1 完全竞争条件下的对外投资18

2.1.2 市场的不完全性—垄断优势理论20

2.1.3 产品生命周期理论23

2.1.4 比较优势理论25

2.1.5 内部化理论27

2.1.6 国际生产折衷理论（OIL理论）29

2.1.7 国际直接投资理论的简要评述32

2.2 关于契约和控制权理论的回顾和综述34

2.2.1 契约分析的视角34

2.2.2 不确定性与控制权36

2.2.3 新古典契约理论中的控制权因素39

2.2.4 不完美信息与控制权：完全契约理论中的控制权40

2.2.5 不完全契约与控制权43

2.2.6 对不同契约理论观点的比较和评述47

2.2.7 本书关于控制权的观点51

2.3 关于在华外商投资企业独资倾向与趋势的研究回顾53

3 跨国公司直接投资的契约分析54

3.1 跨国公司直接投资的动因分析54

3.2 跨国公司直接投资进入新兴市场56

3.3 东道国政府吸引跨国公司进入59

3.4 跨国公司与东道国政府的契约关系62

3.4.1 跨国公司与东道国政府关系的不同理论分析63

3.4.2 跨国公司与东道国政府的不完全契约分析66

3.4.3 东道国对于外国直接投资的激励与控制72

3.5 国际合资企业的契约关系76

3.5.1 不同理论对于合资企业的研究76

3.5.2 跨国公司与东道国企业合资契约的分析80

3.5.3 外国母公司和当地母公司与合资企业的双重契约关系85

3.6 独资企业的母子契约关系86

3.7 独资企业与合资企业的比较87

4 跨国公司对于进入模式的选择90

4.1 国际直接投资进入模式的所有权和控制权特点90

4.2 对于直接投资进入模式的不同研究92

4.3 基于不完全契约和控制权视角的进入模式分析96

4.3.1 控制权与风险的均衡98

4.3.2 基于所有权的进入模式99

4.3.3 对于进入模式选择的分析99

4.4 影响进入模式股权安排的因素102

4.5 跨国公司进入中国市场模式独资化倾向的分析106

4.5.1 外国直接投资进入中国市场模式的控股、独资化趋势106

4.5.2 形成跨国公司控股、独资倾向的内部因素108

4.5.3 形成跨国公司控股、独资倾向的外部因素112

5 外商投资企业的所有权与控制权119

5.1 企业所有权与控制权的关系119

5.2 董事会与控制权122

5.3 合资企业的所有权与控制权128

5.4 跨国公司对于合资企业的股权控制129

5.5 跨国公司对于合资企业关键资源的控制131

5.6 中外合资企业的治理结构136

5.6.1 公司治理结构的理论含义136

5.6.2 中外合资企业的董事会138

5.6.3 中外合资企业的治理结构特点140

6 中外合资企业的独资化倾向142

6.1 在华合资企业的独资化现象142

6.2 中外合资企业外资增资扩股的方式143

6.3 合资企业的内部冲突145

6.4 对于合资企业外资独资倾向的理论分析148

6.4.1 合资契约的不完全性148

6.4.2 合资企业契约的事后再谈判149

6.4.3 合资企业的产权结构与企业效率150

6.4.4 对合资企业独资倾向的分析151

6.5 跨国公司在华合资企业控股、独资倾向的成因153

6.5.1 形成在华合资企业独资倾向的环境因素153

6.5.2 形成合资企业独资倾向的内部矛盾因素153

6.5.3 形成合资企业独资倾向的跨国公司战略的因素155

6.5.4 形成合资企业独资倾向的基于知识与技术保护的因素156

7 外商投资企业股权结构与企业绩效的实证研究157

7.1 本章中股权与控制权的关系157

7.2 合资企业股权结构与企业绩效的关系158

7.3 企业股权结构与企业绩效的实证文献综述159

7.4 外商投资企业外资股权与企业绩效的实证研究165

7.4.1 假设提出165

7.4.2 样本数据说明165

7.4.3 变量选择166

7.4.4 计量模型的构造168

7.4.5 数据的预处理和描述性分析168

7.4.6 普通最小二乘法回归结果与检验171

7.4.7 加权最小二乘法估计结果174

7.4.8 回归结果分析174

7.4.9 对于在陕大型外资企业的进一步探索研究175

7.5 实证研究结论179

8 外商投资企业独资化倾向的效应和对策180

8.1 外资控股、独资化倾向所带来的积极效应180

8.2 外资控股、独资化倾向所带来的负面效应182

8.3 针对外商投资企业独资倾向应采取的对策184

9 结论及进一步研究的问题187

9.1 结论187

9.2 本书的不足和需要进一步研究的问题190

参考文献192

后记209