上市公司、证券公司、期货公司行为指引 证券期货监管工作规程示范PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

上市公司、证券公司、期货公司行为指引 证券期货监管工作规程示范PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第1篇 上市公司监管3

1.1上市公司巡回检查监管工作3

1.1.1 上市公司巡回检查工作规程3

1.1.2 上市公司巡回检查工作法规目录提示9

1.1.3 上市公司巡回检查记录表12

1.1.4 上市公司预选准备资料清单13

1.1.5 上市公司风险预警系统对照表14

1.1.6 上市公司巡回检查通报指引15

1.1.7 上市公司限期整改通知书指引15

1.1.8 上市公司巡回检查档案目录提示16

1.1.9 上市公司整改效果评价意见书指引17

1.1.10 上市公司巡回检查工作流程图18

1.2 上市公司信息披露(定期报告)审查监管工作21

1.2.1 上市公司信息披露(定期报告)审查工作规程21

1.2.2 上市公司信息披露风险预警系统对照表25

1.2.3 上市公司信息披露(定期报告)事后审查对照表26

1.2.4 上市公司信息披露(定期报告)审查流程图28

1.3 上市公司信息披露(临时报告)审查监管工作33

1.3.1 上市公司信息披露(临时报告)审查工作规程33

1.3.2 上市公司信息披露(临时报告)事后审查记录表37

1.3.3 上市公司信息披露(临时报告)每日监管日志38

1.3.4 上市公司自信披露(临时报告)审查工作流程图38

1.4 上市公司新股发行审核监管工作39

1.4.1 上市公司新股发行审核意见工作规程39

1.4.2 上市公司新股发行审核对照表42

1.4.3 上市公司新股发行审核意见书指引44

1.4.4 上市公司新股发行审核意见工作流程图45

1.5 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作48

1.5.1 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作规程48

1.5.2 股份公司辅导备案登记材料审核表54

1.5.3 股份公司辅导备案登记材料受理函指引55

1.5.4 股份公司辅导工作备案报告指引56

1.5.5 股份公司辅导备案监管记录表57

1.5.6 股份公司拟首次公开发行股票接受辅导公告书参考59

1.5.7 股份公司拟首次公开发行股票接受辅导公告书确认函59

1.5.8 股份公司拟首次公开发行股票辅导备案工作台账59

1.5.9 股份公司拟辅导工作总结报告指引60

1.5.10 股份公司辅导监管工作报告指引61

1.5.11 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作流程图61

第2篇 证券经营机构监管67

2.1 证券公司高级管理人员任职资格监管工作67

2.1.1 证券公司高级管理人员任职资格初审工作规程67

2.1.2 证券公司高级管理人员任职资格初审工作法规目录提示及《初审意见》格式指引69

2.1.3 证券公司高级管理人员任职资格初审工作流程图70

2.2 证券营业部、证券服务部负责人任职资格监管工作71

2.2.1 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作规程71

2.2.2 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作法规目录提示及《审核意见》格式指引74

2.2.4 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作流程图75

2.2.3 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作档案目录指引75

2.3 证券公司设立证券营业部筹建及开业监管工作77

2.3.1 证券公司设立证券营业部筹建及开业验收批准工作规程77

2.3.2 证券公司设立证券营业中筹建及开业验收批准工作法规目录提示及《批复》格式指引79

2.3.3 新建证券营业部信息系统核查实例80

2.3.4 证券公司(在京)设立证券营业部筹建及开业验收批准工作流程图84

2.4 证券营业部跨省市区迁出监管工作85

2.4.1 证券营业部跨省市区迁出审批工作规程85

2.4.2 证券营业部跨省市区迁出审批工作法规目录提示及《同意函》、《停业确认函》格式指引86

2.4.3 证券营业部跨首市区迁出审批工作流程图87

2.5 证券营业部跨省市区迁入监管工作89

2.5.1 证券营业部跨省市区迁入审批工作规程89

2.5.2 证券营业部跨省市区迁入审批工作法规目录提示及《同意函》、《开业批复函》格式指引90

2.5.3 证券营业部跨省市区迁入审批工作流程图91

2.6.1 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作规程93

2.6 证券营业部、证券服务部同城迁址监管工作93

2.6.2 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作法规目录提示96

2.6.3 《关于进一步规范北京地区证券营业部、证券服务部同城迁址审核程序的通知》97

2.6.4 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作档案目录指引98

2.6.5 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作《同意同城迁址筹建批复》、《同意同城迁址批复》格式指引99

2.6.6 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作流程图99

2.7 外国证券类机构设立代表处监管工作103

2.7.1 外国证券类机构设立代表处初审工作规程103

2.7.2 外国证券类机构设立代表处初审工作法规提示及《初审意见》格式指引105

2.7.3 外国证券类机构设立代表处初审工作流程图106

2.8 外国证券类机构代表处申请变更首席代表监管工作111

2.8.1 外国证券类机构代表处申请变更首席代表监管工作规程111

2.8.2 外国证券类机构代表处申请变更首席代表监管工作法规提示及《初审意见》格式指引112

2.8.3 外国证券类机构代表处申请变更首席代表初审工作流程图113

2.9.1 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表初审工作规程115

2.9 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表监管工作115

2.9.2 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表监管工作法规提示及《初审意见》格式指引116

2.9.3 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表初审工作流程图117

2.10 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称监管工作119

2.10.1 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称初审工作规程119

2.10.2 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称监管工作法规提示及《初审意见》格式指引120

2.10.3 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称初审工作流程图120

2.11 外国证券类机构代表处申请展期监管工作122

2.11.1 外国证券类机构代表处申请展期监管工作规程122

2.11.2 外国证券类机构代表处申请展期监管工作法规提示及《初审意见》格式指引123

2.11.3 外国证券类机构代表处申请展期初审工作流程图123

2.12 外国证券类机构代表处申请迁址监管工作125

2.12.1 外国证券类机构代表处申请迁址审批工作规程125

2.12.2 外国证券类机构代表处申请迁址监管工作法规提示及《初审意见》格式指引126

2.12.3 外国证券类机构代表处申请迁址审批工作流程图126

2.13.2 外国证券类机构代表处申请撤销初审工作流程图128

2.13.1 外国证券类机构代表处申请撤销初审工作规程128

2.13 外国证券类机构代表处申请撤销监管工作128

2.14 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员监管工作130

2.14.1 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员审批工作规程130

2.14.2 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员监管工作法规提示及《同意函》格式指引131

2.14.3 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员审批工作流程图132

2.15 证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格监管工作134

2.15.1 证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格初审工作规程134

2.15.2 证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格初审工作法规目录提示137

2.15.3 证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格申请材料格式与内容指引137

2.15.4 证券投资咨询执业资格申请表139

2.15.5 机构申请证券投资咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格初审意见格式指引144

2.15.6 证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格初审工作流程图144

2.16 证券投资咨询机构变更与咨询人员流动监管工作148

2.16.1 证券投资咨询机构变更审核与咨询人员流动管理工作规程148

2.16.2 证券投资咨询机构变更审核与咨询人员流动管理工作法规目录提示150

2.16.4 证券投资咨询机构迁入北京初审意见格式指引151

2.16.3 证券投资咨询机构申请异地设立分支机构、(在京)设立分公司报送材料目录指引151

2.16.5 关于同间××公司变更公司名称、地址批复格式指引及变更公司股东批复格式指引152

2.16.6 关于同意××公司变更名称、营业场所的批复格式指引153

2.16.7 证券投资咨询机构变更审核与咨询人员流动管理工作流程图153

2.17 证券经营机构申请从事外资股业务监管工作157

2.17.1 证券经营机构申请从事外资股业务资格的初审工作规程157

2.17.2 证券经营机构申请从事外资股业务资格的初审工作法规目录提示及《初审报告》格式指引160

2.17.3 证券经营机构申请从事外资股业务资格的初审工作流程图161

2.18 证券公司承销企业债券业务监管工作165

2.18.1 证券公司承销企业债券业务初审工作规程165

2.18.2 证券公司承销企业债券业务初审工作法规目录提示及《初审意见》格式批式指引167

2.18.3 证券公司承销企业债券业务初审工作流程图167

2.19 证券公司现场检查监管工作171

2.19.1 证券公司现场检查监管工作规程171

2.19.2 证券公司现场检查监管工作法规目录提示176

2.19.3 证券公司现场检查通知书177

2.19.4 证券公司现场检查记录178

2.19.5 证券公司现场检查被查公司预先准备资料目录指引178

2.19.6 证券公司现场检查档案目录指引179

2.19.7 证券公司现场检查通报格式指引、限期整改通知书格式指点、整改效果评价意见格式指引179

2.19.8 证券公司现场检查监管工作流程图180

2.20 证券营业部、证券服务部现场检查监管工作185

2.20.1 证券营业部、证券服务部现场检查工作规程185

2.20.2 证券营业部、证券服务部现场检查工作法规目录提示189

2.20.3 证券营业部、证券服务部现场检查通知书190

2.20.4 证券营业部、证券服务部现场检查自查报告191

2.20.5 证券营业部、证券服务部现场检查报告203

2.20.6 证券营业部、证券服务部现场检查限期整改通知书格式指引209

2.20.7 证券营业部、证券服务部现场检查档案目录指引209

2.20.8 北京地区证券营业部现场检查细则209

2.20.9 北京地区证券营业部现场检查工作底稿215

2.20.10 证券营业部、证券服务部现场检查流程图227

2.21 基金管理公司监管工作230

2.21.1 基金管理公司监管工作规程230

2.21.2 基金管理公司监管工作流程图231

2.22 证券投资咨询机构年度检查监管工作233

2.22.1 证券投资咨询机构年度检查工作规程233

2.22.2 证券投资咨询机构年度检查工作法规目录提示237

2.22.3 证券投资咨询机构年检、证券投资咨询人员年检申请表238

2.22.4 证券投资咨询机构年检、证券投资咨询人员年检申核表252

2.22.5 证券投资咨询机构年度检查工作向稽查处发询问函格式255

2.22.6 证券投资咨询机构年度检查工作检查报告格式指引255

2.22.7 证券投资咨询机构年度检查工作流程图255

2.23 证券投资咨询机构非现场检查监管工作260

2.23.1 证券投资咨询机构非场检查工作规程260

2.23.2 证券投资咨询机构非场检查工作法规提示262

2.23.3 证券投资咨询机构月服表、季报表263

2.23.4 证券投资咨询机构监管季报表268

2.23.5 证券投资咨询机构非场检查工作流程图271

2.24 证券投资咨询机构现场检查监管工作273

2.24.1 证券投资咨询机构现场检查工作规程273

2.24.2 证券投资咨询机构现场检查工作法规目录提示276

2.24.3 证券投资咨询机构现场检查记录278

2.24.4 证券投资咨询机构现场检查通知书279

2.24.5 证券投资咨询机构现场检查被检查机构预先准备材料目录279

2.24.6 证券投资咨询机构现场检查限期整改通知书格式指引279

2.24.7 证券投资咨询机构现场检查档案目录280

2.24.8 证券投资咨询机构现场检查工作流程图280

2.25 自律机构规范证券投资交易行为自律备案监管工作284

2.25.1 自律机构规范证券投资交易行为自律备案申请工作规程284

2.25.2 自律机构规范证券投资交易行为自律备案申请工作法规提示286

2.25.3 自律机构基本情况表287

2.25.4 自律承诺书内容指引288

2.25.5 关于《受理××公司关于提交自律备案材料的申请》的通知289

2.25.6 自律机构规范证券投资交易行为自律备案申请工作流程图289

第3篇 期货公司监管293

3.1 申请设立期货经纪公司监管工作293

3.1.1 申请设立期货经纪公司审批工作规程293

3.1.2 期货经纪公司开业现场验收表296

3.1.3 派出机构备案材料反馈意见表297

3.1.4 派出机构内部审核意见表298

3.1.5 申请设立期货经纪公司审批工作流程图299

3.2 期货经纪公司申请设立营业部监管工作303

3.2.1 期货经纪公司申请设立营业部审批工作规程303

3.2.2 营业部申请开业现场验收表307

3.2.3 聘用人员证明格式308

3.2.4 期货经纪公司申请设立营业部审批工作流程图308

3.3.1 期货经纪公司高级人员任职资格审批工作规程312

3.3 期货经纪公司高级管理人员任职资格监管工作312

3.3.2 关于期货经纪公司高级管理人员考察谈话有关事项的说明315

3.3.3 期货经纪公司高级管理人员任职资格审批工作流程316

3.4 期货经纪公司变更监管工作320

3.4.1 期货经纪公司变更审核工作规程320

3.4.2 期货经纪公司变更申请报送材料目录及要求326

3.4.3 期货经纪公司许可证变更申请书格式327

3.4.4 期货经纪公司变更审核工作股东背景材料格式331

3.4.5 期货经纪公司变更审核工作相关简历及个人证明材料格式332

3.4.6 期货经纪有限公司董事(监事)名册333

3.4.7 期货经纪公司变更审核工作流程图334

3.5 期货经纪公司年检监管工作339

3.5.1 期货经纪公司年检工作规程339

3.5.2 期货经纪公司年度检查报告表343

3.5.3 期货经纪公司年度检查工作流程图343

3.6.1 期货经纪公司业务检查工作规程352

3.6 期货经纪公司业务检查监管工作352

3.6.2 期货经纪公司业务检查工作流程图358

第4篇 案件稽查及相关事项365

4.1 案件稽查立案工作365

4.1.1 案件稽查立案工作规程365

4.1.2 中国证监会证券期货违法规案件立案建议审批表367

4.1.3 中国证监会派出机构办案工作情况统计表367

4.1.4 中国证监会派出机构证券期货违法违规案件登记表367

4.1.5 案件稽查立案工作流程图367

4.2 案件稽查调查工作371

4.2.1 案件稽查调查工作规程371

4.2.2 中国证券监督管理委员会派出机构执法权及其依据374

4.2.3 中国证券监督管理委员会稽查办案日志377

4.2.4 中国证券监督管理委员会办理交办案件进度备忘录377

4.2.5 中国证券监督管理委员会谈话笔录377

4.2.8 案件稽查调查工作流程图378

4.2.6 中国证券监督管理委员会协助查询资金帐户/存款帐户通知书378

4.2.7 中国证券监督管理委员会证券期货案件调查工作底稿378

4.3 信访接待工作383

4.3.1 信访接待工作规程383

4.3.2 关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的细则386

4.3.3 证券期货市场常见纠纷的调解程序及方法387

4.3.4 信访工作文明接待制度389

4.3.5 (北京)证管办信访登记表390

4.3.6 中国证监会派出机构信访工作情况统计表390

4.3.7 信访接待工作流程图390

4.4 协助调查工作394

4.4.1 协助调查工作分为系统内和系统外两种394

4.4.2 中国证监会交办的系统内协查工作程序394

4.4.3 其他地方派出机构要求协查的工作程序395

4.4.4 系统外协查事项工作程序395

4.5 案件稽查执行监督工作396

4.6.1 操纵市场397

4.6 证券违法违规行为认定和处罚参考397

4.6.2 虚假陈述398

4.6.3 内幕交易401

4.6.4 欺诈客户403

4.6.5 其他违法违规行为404

4.7 期货类违法违规行为认定和处罚参考413

4.7.1 内幕交易413

4.7.2 操纵价格414

4.7.3 欺诈客户416

4.7.4 《期货交易管理暂行条例》规定的其他违规法行为417

4.7.5 《期货交易所管理办法》规定的其他违规违法行为421

4.7.6 《期货经纪公司管理法》规定的其他违规违法行为421

4.7.7 《期货业从业人员资格管理办法》规定的其他违规违法行为422

4.7.8 《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》规定的其他违规违法行为422

后记424