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摘要1

1 绪论1

1.1 研究背景与意义1

1.1.1 研究背景1

1.1.2 当前中国基金业存在的主要问题和研究意义13

1.2 国内外相关研究文献综述20

1.2.1 国内外公司治理理论的总体研究状况20

1.2.2 国内外投资基金组织治理的研究状况25

1.3 研究对象、研究方法及创新观点33

1.3.1 研究对象34

1.3.2 研究方法41

1.3.3 创新观点与学术地位43

2 投资基金组织治理的要素及效率函数分析50

2.1 投资基金组织治理的要素构成50

2.1.1 新制度经济学的制度设计要旨50

2.1.2 投资基金组织治理的要素构成57

2.2 投资基金组织治理的要素分析59

2.2.1 投资基金组织形式分析59

2.2.2 投资基金治理结构分析63

2.2.3 投资基金治理机制分析77

2.3 投资基金组织治理的效率函数和优化路径88

2.3.1 投资基金组织治理的效率函数88

2.3.2 投资基金组织治理的优化路径90

3 投资基金组织治理的要素功能与协调性分析93

3.1 投资基金组织形式的功能释放94

3.1.1 投资基金组织形式功能效率的影响因素94

3.1.2 有限合伙制投资基金的效率分析98

3.1.3 公司制投资基金的效率分析104

3.1.4 信托（契约）制投资基金的效率分析116

3.2 投资基金治理结构的功能释放126

3.2.1 投资基金的董事会制度分析126

3.2.2 投资基金独立董事的职责及其功能分析131

3.2.3 当前投资基金治理结构所存在的问题137

3.3 投资基金治理机制的功能释放144

3.3.1 投资基金用人机制分析144

3.3.2 投资基金激励机制分析148

3.3.3 中国投资基金激励机制存在的问题和优化思考156

3.4 组织形式、治理结构和治理机制的协调分析162

3.4.1 要素功能发挥的博弈过程162

3.4.2 组织形式、治理结构和治理机制间的协调过程164

4 投资基金组织治理要素与社会环境间的协调性分析167

4.1 投资基金的政府与法规监管分析167

4.1.1 政府与法规监管的必要性分析168

4.1.2 政府与法规监管模式的国际比较170

4.1.3 中国的政府与法规监管模式再造分析175

4.2 投资基金信息适度披露制度分析180

4.2.1 信息披露制度必要性的理论分析180

4.2.2 信息适度披露制度的经济学分析182

4.2.3 中国现行信息披露制度所存在的问题和改进建议194

4.3 投资基金托管人制度分析198

4.3.1 基金托管人制度概述198

4.3.2 基金托管人地位辨析200

4.3.3 基金托管人职责分析202

4.3.4 中国托管人制度的问题分析及改进建议204

5 中国投资基金组织治理体系设计208

5.1 投资基金组织治理体系构建的理论依据208

5.1.1 组织治理体系相关理论简述208

5.1.2 组织治理体系的构建原则211

5.2 最优组织形式—公司合伙制投资基金组织形式初步构想与分析213

5.2.1 在有限合伙制中引入公司机制214

5.2.2 为合伙企业引进公司机制提供法律保障215

5.2.3 将有限合伙制机理引进公司制218

5.3 中国投资基金组织治理体系的框架设计220

5.3.1 投资基金组织治理体系框架220

5.3.2 对上述体系框架的说明和分析221

5.4 投资基金组织治理评价指标体系的构建226

5.4.1 公司治理评价指标简介226

5.4.2 关于中国投资基金组织治理评价指标体系的重构思路229

5.4.3 中国投资基金组织治理评价指标体系的构建234

参考文献250

附录258

后记267