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证券市场机构投资者规范化发展研究
  • 戴志敏著 著
  • 出版社: 杭州:浙江大学出版社
  • ISBN:9787308059220
  • 出版时间:2008
  • 标注页数:240页
  • 文件大小:17MB
  • 文件页数:253页
  • 主题词:证券交易-资本市场-监督管理-研究-中国

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图书目录

第一章 我国证券市场机构投资者行为特征分析1

一、机构投资者的概念与特征1

(一)机构投资者的概念1

(二)机构投资者特征的理论探讨2

(三)我国机构投资者的发展过程5

二、我国机构投资者的规模与结构分析9

(一)我国证券公司规模的实证分析9

(二)证券投资基金的规模分析16

(三)保险公司20

(四)社保基金22

(五)私募基金24

(六)QFII24

(七)三类企业28

三、机构投资者的羊群行为28

(一)金融市场的羊群行为定义和特征28

(二)羊群行为的成因29

(三)证券市场羊群行为效应的衡量30

(四)国内对于羊群行为的研究评价33

(五)对羊群行为的思考33

四、我国开放式基金的风格趋同性研究35

(一)开放式基金的投资目标35

(二)开放式基金的趋同性分析37

(三)开放式基金表现趋同性的原因分析39

(四)开放式基金追求差异战略的若干建议40

第二章 机构投资者的地位与作用43

一、机构投资者的发展提高了金融体系的效率43

(一)机构投资者的发展促进了金融业的竞争43

(二)机构投资者的发展使得投资者交易成本下降45

(三)投资银行业务的开展优化了公司资源的配置45

(四)可以促进证券交易与清算系统效率的提高46

二、机构投资者的发展促进了证券市场的金融创新46

三、机构投资者对上市公司治理结构的改善起着重要作用48

(一)国外机构投资者对于证券市场的影响48

(二)机构投资者的积极作用51

(三)机构投资者与公司治理关系的启示53

四、机构投资者对于中国证券市场的特殊作用54

(一)为股市的扩容提供充足的资金54

(二)加快国有企业改制上市,推动企业兼并重组54

五、机构投资者与证券市场的稳定56

(一)有利于证券市场稳定的观点56

(二)对证券市场稳定没有明显作用的观点57

(三)中立的观点59

(四)我们的观点60

第三章 机构投资者违规行为分析62

一、机构投资者违规行为的实证分析62

(一)问题的提出62

(二)分析数据及处理方式63

(三)证监会各年公告券商违规实证分析63

(四)证监会公告的特点68

(五)违规案例分析:南方证券71

二、关于“基金黑幕”等问题的思考73

(一)“基金黑幕”简介73

(二)基金管理公司对“基金黑幕”的反应74

(三)证监会对基金管理公司的检查报告74

(四)“基金黑幕”引发的讨论75

(五)对“基金黑幕”中所揭露问题的进一步思考76

(六)关于基金公司的“老鼠仓”违规行为80

三、对私募基金的行为分析82

(一)私募基金的基本特征82

(二)我国私募基金的发展现状84

(三)我国私募基金存在的问题86

第四章 机构投资者行为异化的成因分析89

一、机构投资者治理结构的制度性缺陷89

(一)公司治理结构的一般理论89

(二)西方机构投资者的治理结构分析91

(三)我国机构投资者法人治理结构分析95

二、证券市场的结构性缺陷107

三、证券市场监管的缺陷108

第五章 机构投资者与投资者关系管理110

一、投资者关系管理及必要性110

(一)投资者关系管理(IRM)的定义110

(二)投资者关系管理的必要性111

(三)投资者关系管理的内容115

二、基金公司投资者关系管理的特点117

(一)IRM是公司持续的战略管理行为117

(二)IRM的核心是通过沟通,促进了解和认同118

(三)IRM中沟通的是投资者相关决策信息118

(四)IRM的对象是公司的投资者或潜在的投资者118

(五)IRM的基础是充分的信息披露119

三、国外证券机构的IRM管理方式和理念119

(一)公司治理结构严谨119

(二)基金的营销注重品牌建设120

(三)重视投资者关系120

(四)注重对投资者保护123

(五)实行严格的信息披露制度124

四、我国基金公司IRM的发展及评估125

(一)我国基金公司IRM现状概述125

(二)基金评级128

(三)基金公司IRM之模糊综合评价130

第六章 机构投资者规范化发展的对策139

一、完善机构投资者的治理结构139

(一)证券公司治理结构的完善139

(二)基金公司治理结构的完善141

(三)建立和健全机构投资者管理层激励机制144

二、强化信息披露,切实保障中小投资者的利益146

(一)完善信息披露的措施147

(二)信息披露与中小投资者权益保护149

三、加快金融产品创新的步伐,通过创新解决发展中的问题153

(一)证券市场金融产品创新的必要性153

(二)金融产品创新的品种选择154

四、法规的完善156

(一)关于投资者保护的法规制度157

(二)注意法规条款的可操作性157

(三)关于内幕信息(交易)法律架构的完善158

(四)加大执法和处罚的力度162

(五)关于私募基金的立法评析163

五、拓宽多元化融资渠道,以市场化形式壮大机构实力167

(一)拓宽券商融资渠道的必要性167

(二)我国券商融资的现状与探析168

六、通过组织创新规范,以资本为导向培育多元化主体175

(一)上市176

(二)业内重组并购177

(三)券商集团化179

(四)基金公司的发展壮大180

(五)引进外资,组建合资券商和基金管理公司184

(六)积极培育多元化投资主体190

七、加强对机构投资者的监管192

(一)监管的目标192

(二)监管的原则193

(三)监管模式的选择194

(四)完善证券市场监管的法律体系195

第七章 强化机构投资者的风险控制199

一、机构投资者的风险分类199

(一)市场风险199

(二)信用风险199

(三)流动性风险200

(四)操作风险200

(五)政策与法律风险201

二、机构投资者的风险管理过程201

(一)风险政策与程序201

(二)风险识别201

(三)风险评估与测算202

(四)风险管理与控制202

(五)风险报告202

(六)风险政策更新202

三、风险管理系统的组织构架与流程202

四、风险管理系统的预警指标体系206

(一)建立风险预警指标体系的原则207

(二)风险预警指标体系运作的基本思路与方法207

(三)风险预警指标体系的构建208

(四)风险预警指标体系的数据处理210

五、开放式基金流动性风险管理211

(一)开放式基金流动性风险的形成机制211

(二)模型背景描述212

(三)流动性风险的模型分析213

(四)对流动性管理的启示218

附录 中国证监会公布的部分处罚公告(1994年1月—2002年4月)220

参考文献232

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