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第一部分 综合研究报告1

加入WTO与河南中小企业转型升级研究1

一、河南中小企业发展的基本特征1

1．从经济总量上看 中小企业的贡献巨大1

2．中小企业成为我省劳动力就业的主渠道1

3．中小企业是我省经济发展十分活跃的元素之一2

4．民营企业在我省中小企业中的地位日益重要2

5．我省中小工业企业的产业结构以重工业为主2

6．中小工业企业生产的地域性较强 协作关系相对稳定3

二、河南中小企业发展中存在的主要问题3

1．产业层次较低 产品质量不高3

2．现代企业制度尚未真正建立4

3．经营理念和管理方式较陈旧落后4

4．技术创新能力较差5

5．缺少适合中小企业生存的资本市场 形成资本和信用的双缺口5

6．中小企业经营环境欠佳6

三、河南中小企业转型升级必须树立的几个观念7

1．中小企业存在的问题只是发展中的问题7

2．中小企业的发展需要政府和社会的扶持8

3．大力发展中小企业是推进我省由经济大省向经济强省转变的重要途径之一8

4．成为WTO成员国有利于我省中小企业的发展9

5．准确判断和定位我省的中小企业 树立正确的发展观10

四、加入WTO后河南中小企业转型升级的战略13

1．制度创新要因地制宜13

2．产业发展应当在兼顾传统的基础上积极创新15

3．推动中小企业产业区域集群17

4．鼓励大中小企业之间的分工与协作18

5．大力发展专业镇经济20

6．通过城市化推动我省中小企业的发展23

五、推动河南中小企业转型升级的社会支持体系24

1．建设适合中小企业发展要求的资本市场24

2．建立中小企业管理机构25

3．构建中小企业社会化服务体系25

4．推动中小企业的信息化建设26

第二部分 专题研究报告27

河南中小企业发展的主要特征27

一、综合特征27

1．改制企业逾半数 资本构成多样化27

2．资产增值迅速 企业规模扩大28

3．企业营运能力及效率提高28

4．企业员工结构有所改善29

5．中小企业对未来发展充满信心30

二、生产运营特征30

1．产品生产的地域色彩浓厚30

2．生产协作关系相对固定31

3．最终产品性不足 残留着很强的为生产而生产的烙印32

4．直销是中小工业企业目前最普遍使用的销售方式32

5．传统的信息渠道仍占着支配地位32

6．增量手段在销售中居首位 柔性措施的作用日渐明显33

7．财务结算方式多样 但尚欠规范33

8．影响产品销售的因素泛化 制造业的困难更大34

河南中小企业融资存在的问题与思考35

一、中小企业融资中存在的主要问题35

1．担保难和抵押难35

2．融资形式和渠道单一35

3．信用的“信度”较低36

4．融资的成本高36

二、改善我省中小企业融资状况的思考37

1．出台切实可行的有利于中小企业发展的金融政策38

2．建立中小企业金融担保体系38

3．强化银行对中小企业的服务39

河南中小企业技术创新存在的问题与建议40

一、中小企业技术创新的基本特征40

1．创新意识明显增强40

2．再创新战略是企业创新的主流40

3．技术创新措施多样 产品创新被提到了前端41

4．“拿来”居第一 “自主”正步步紧逼41

5．创新成效显著41

二、中小企业技术创新中存在的主要问题42

1．创新基础薄弱42

2．创新投入低42

3．企业承担风险能力低42

4．创新成果数量较少42

5．创新的最终经济效益还较低42

三、中小企业技术创新的思路及对策43

1．构建科学合理的企业技术创新管理体制43

2．以人为本 营造企业技术创新的氛围43

3．提供良好的社会外部环境43

河南中小企业人力资源的开发与管理现状45

一、对人力资源的重要性日益重视45

二、企业人力资源的配置与其经济效益存在显著的相关46

三、企业家素质普遍提高46

四、继续教育受到一定程度的重视47

五、人才流动多元化 企业对科技人才求贤若渴48

改善社会环境 促进河南中小企业的发展50

一、中小企业社会环境中存在的主要问题50

1．政府政策在一定程度上还存在着事实上的歧视中小企业的现象50

2．缺少有效的法律保护51

3．社会对中小企业的认识还有待提高51

4．融资的“瓶颈”制约相当严重51

5．市场环境不尽如人意52

6．社会负担较重52

二、改善我省中小企业社会外部环境的建议52

1．尽快实施企业间的国民待遇52

2．认真落实《中小企业促进法》52

3．建立中小企业的管理和服务机构53

4．构建中小企业社会化服务体系53

5．规范税费 彻底根除普遍存在的乱收费现象54

WTO框架下河南中小企业发展的战略选择55

一、WTO框架与河南中小企业的关系55

1．WTO的基本原则55

2．我国加入WTO的基本承诺55

3．WTO与河南中小企业的关系56

二、加入WTO给河南中小企业带来的机遇58

1．中小企业的素质将会得到较大提高58

2．劳动密集型的企业组织形式有可能从劣势变为优势59

3．我省中小企业的总量发展潜力巨大59

4．国内经营环境将会逐步得到根本改善60

5．有了更好和更广阔的国际化生存舞台61

三、加入WTO给河南中小企业带来的挑战61

1．企业制度的落后61

2．经营管理方式的落后62

3．非对等竞争和竞争环境的复杂化62

1．技术创新能力差63

5．人才的缺乏63

四、WTO榧架下河南中小企业发展的战略选择64

1．树立两个基本认识64

2．政府的战略定位65

3．中小企业自身的战略选择67

中小企业转型与升级的理论和实践考察及其对河南的启示69

一、中小企业存在合理性的理论与实践反思69

1．中小企业构成古典经济学说的现实基础69

2．垄断与“大企业优越论”69

3．经济“滞胀”与“小的是美好的”70

4．中小企业存在合理性的论证71

5．河南中小企业发展历程的回顾73

二、中小企业转型与升级模式74

1．中小企业的制度创新模式74

2．中小企业的技术创新模式78

3．大中小企业共生模式80

4．中小企业聚群模式84

5．中小企业产业定位模式89

6．专业镇经济模式100

豫浙中小企业发展的比较分析126

一、经营业绩105

二、企业制度和资本结构107

三、决策模式109

四、产业选择和产品定位110

五、生产运营特征111

六、技术创新119

七、企业财务与融资124

八、企业经营的社会环境128

九、主要结论和启示131

豫鲁中小企业发展的比较分析134

一、经营业绩134

二、企业制度和资本结构135

三、产品定位136

四、生产运营特征137

五、技术创新与人力资源开发140

六、企业融资与负债143

七、企业经营的社会环境146

八、其它重要方面149

九、主要结论和启示150

区域比较中的河南中小企业（数据与要点）152

一、综合比较152

二、生产运营状况154

三、企业财务与融资173

四、技术创新179

五、企业人力资源开发与管理状况187

六、基本结论与启示198

区域经济发展水平与中小企业发达程度的关系测度200

一、经济发展水平与中小企业发达程度关系的总体描述200

二、经济发展水平与中小企业发达程度关系的个案推断203

三、结论与启示206

主要参考文献207