图书介绍
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- 中国证券业协会编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：7509506581
- 出版时间：2008
- 标注页数：351页
- 文件大小：84MB
- 文件页数：361页
- 主题词：证券投资－基金－资格考核－教材
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图书目录
第一章 证券投资基金概述1
第一节 证券投资基金的概念与特点1
第二节 证券投资基金市场的参与主体4
第三节 证券投资基金的法律形式7
第四节 证券投资基金的运作方式9
第五节 证券投资基金的起源与发展10
第六节 我国基金业的发展概况13
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用19
第二章 证券投资基金的类型21
第一节 证券投资基金分类概述21
第二节 股票基金27
第三节 债券基金33
第四节 货币市场基金37
第五节 混合基金39
第六节 保本基金40
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）43
第八节QDII基金46
第三章 基金的募集、交易与登记49
第一节 封闭式基金的募集与交易49
第二节 开放式基金的募集与认购53
第三节 开放式基金的申购、赎回57
第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结61
第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易62
第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易70
第七节 开放式基金份额的登记74
第四章 基金管理人78
第一节 基金管理人概述78
第二节 基金管理公司治理结构82
第三节 基金管理公司组织架构86
第四节 基金投资运作管理90
第五节 基金产品营销管理97
第六节 公司内部控制100
第五章 基金托管人109
第一节 基金托管人概述109
第二节 机构设置与技术系统113
第三节 基金财产保管115
第四节 基金资金清算117
第五节 基金会计复核119
第六节 基金投资运作监督120
第七节 基金托管人内部控制123
第六章 基金的市场营销129
第一节 基金营销概述129
第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务134
第三节 基金销售机构的准入条件与职责141
第四节 基金销售行为规范144
第五节 证券投资基金销售业务信息管理150
第六节 基金销售机构内部控制153
第七章 基金的估值、费用与会计核算157
第一节 基金资产估值157
第二节 基金费用163
第三节 基金会计核算166
第八章 基金利润分配与税收170
第一节 基金利润170
第二节 基金利润分配172
第三节 基金税收174
第九章 基金的信息披露177
第一节 基金信息披露概述177
第二节 我国基金信息披露制度体系181
第三节 基金主要当事人的信息披露义务183
第四节 基金募集信息披露186
第五节 基金运作信息披露190
第六节 基金临时信息披露195
第七节 特殊基金品种的信息披露196
第十章 基金监管200
第一节 基金监管概述200
第二节 基金监管机构和自律组织204
第三节 基金服务机构监管207
第四节 基金运作监管215
第五节 基金行业高级管理人员监管225
第十一章 证券组合管理理论232
第一节 证券组合管理概述232
第二节 证券组合分析237
第三节 资本资产定价模型251
第四节 套利定价理论260
第五节 有效市场假设理论及其运用264
第六节 行为金融理论及其应用267
第十二章 资产配置管理271
第一节 资产配置管理概述271
第二节 资产配置的基本方法275
第三节 资产配置主要类型及其比较280
第十三章 股票投资组合管理290
第一节 股票投资组合的目的290
第二节 股票投资组合管理基本策略292
第三节 股票投资风格管理293
第四节 积极型股票投资策略297
第五节 消极型股票投资策略304
第十四章 债券投资组合管理308
第一节 债券收益率及收益率曲线308
第二节 债券风险的测量313
第三节 积极债券组合管理318
第四节 消极债券组合管理324
第十五章 基金绩效衡量329
第一节 基金绩效衡量概述329
第二节 基金净值收益率的计算332
第三节 基金绩效的收益率衡量335
第四节 风险调整绩效衡量方法337
第五节 择时能力衡量345
第六节 绩效贡献分析348
后记351