图书介绍
信托业内部控制与管理PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 华澳国际信托有限公司编著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504979872
- 出版时间：2015
- 标注页数：314页
- 文件大小：28MB
- 文件页数：328页
- 主题词：信托业－企业内部管理
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图书目录
第一章 内部控制概述1
一、内部控制的发展历程1
二、内部控制的要素13
三、内部控制与公司治理28
第二章 信托行业内控概述33
第一节 信托行业介绍33
一、信托的历史起源33
二、中国信托业的发展历程34
三、中国现代信托行业概况37
第二节 信托行业面临的风险42
第三节 信托行业监管要求47
一、信托行业监管现状48
二、信托行业监管趋势51
第四节 信托行业内部控制概述53
一、信托公司内部控制现状54
二、信托公司内部控制特点56
三、信托公司内部控制发展方向58
第三章 内部控制与自我评估体系63
第一节 内部控制体系介绍63
一、建立卓有成效的内部控制环境63
二、打造以内部控制理念为核心的制度体系65
三、建立和完善内部控制评价监督机制67
第二节 内部控制自我评估体系介绍73
一、内部控制自我评估体系的构建74
二、内部控制自我评估体系的关键要素78
第四章 资金信托业务内部控制与管理87
第一节 资金信托业务的内部控制与管理88
一、资金信托业务概览89
二、资金信托业务流程风险与内部控制90
第二节 集合信托业务的内部控制与管理115
一、集合信托业务概览115
二、集合信托业务流程风险与内部控制115
第三节 单一被动信托业务的内部控制与管理124
一、单一被动信托业务概览124
二、单一被动信托业务流程风险与内部控制125
第四节 融资类信托业务的内部控制与管理136
一、融资类信托业务概览136
二、融资类信托业务流程风险与内部控制137
第五节 证券投资类信托业务的内部控制与管理148
一、证券投资类信托业务概览148
二、证券投资类信托业务流程风险与内部控制151
第五章 事务管理类信托业务内部控制与管理165
一、事务管理类信托业务概览165
二、事务管理类信托业务风险与内部控制167
第六章 固有业务内部控制与管理179
一、固有业务概览179
二、固有资金标准化投资业务流程风险与内部控制180
三、固有资金非标准化投资业务流程风险与内部控制188
第七章 支持保障体系内部控制与管理194
第一节 人力资源内部控制与管理194
一、人力资源管理概览197
二、人力资源管理流程风险与内部控制201
第二节 财务管理内部控制与管理219
一、财务资源管理概览220
二、财务管理流程风险与内部控制225
第三节 固定资产和无形资产管理内部控制与管理251
一、固定资产管理概览252
二、固定资产管理流程风险与内部控制255
三、无形资产管理概览260
四、无形资产管理流程风险与内部控制262
第四节 行政管理内部控制与管理268
一、采购管理概览268
二、采购管理流程风险与内部控制271
三、印章管理概览280
四、印章管理流程风险与内部控制283
五、文件及档案管理概览286
六、文件及档案管理流程风险与内部控制289
第五节 信息科技管理内部控制与管理291
一、信息科技管理概述291
二、信息系统开发流程风险与内部控制293
三、信息系统运行与维护流程风险与内部控制296
第八章 内部审计在内部控制中的地位303
一、内部审计在内控建设中的作用303
二、内部审计在内控自我评估中的作用305
三、内部审计在内控自我评估中的工作步骤307
四、内控自我评估报告的介绍308