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第一章 导论1

第一节 选题的背景及意义1

一、选题背景1

二、研究意义2

第二节 研究现状及评述5

一、境内研究现状5

二、境外研究现状6

三、主要理论及其观点7

四、相关研究评述10

第三节 研究思路与方法11

一、研究思路与全书框架11

二、研究方法12

第四节 需要说明的几个问题14

第二章 证券投资者适当性制度及其在我国的发展16

第一节 证券投资者与证券公司16

一、证券与证券市场16

二、证券投资者21

三、证券公司27

第二节 证券投资者适当性的界定28

一、证券投资者适当性的定义28

二、投资者适当性制度不同于合格投资者制度31

第三节 投资者适当性制度在我国的发展现状33

一、我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系33

二、我国投资者适当性制度的初步尝试35

三、我国适当性制度的内容与特点43

四、我国证券投资者适当性制度存在的问题45

第三章 证券投资者适当性的理论分析54

第一节 证券投资者适当性制度的比较法研究54

一、欧美市场投资者适当性制度54

二、亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度80

三、考察的基本结论98

第二节 证券投资者适当性制度的适用范围100

一、证券经纪业务100

二、证券投资咨询业务102

三、证券资产管理业务103

四、其他证券业务104

第三节 我国投资者适当性的法律性质107

第四节 投资者适当性制度的理论基础109

一、“买者自负”原则检讨109

二、美国投资者适当性制度的理论基础111

三、我国投资者适当性制度理论基础的构建116

四、与美国相关理论的对话125

第四章 证券投资者适当性制度中的证券经营者义务127

第一节 适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析127

第二节 适当性制度中证券经营者义务的内容129

一、了解客户义务129

二、了解产品、服务义务和风险提示义务134

三、适当推荐义务136

四、其他适当性义务138

五、关于证券经营者适当性义务的总结139

第三节 证券经营者义务较一般经营者义务的突破142

第五章 证券投资者适当性制度中的投资者保护144

第一节 证券交易活动的投资者权利144

一、投资者交易权利144

二、投资者权利的限制145

三、投资者权利的保护147

第二节 适当性制度对证券投资者的保护151

一、信赖利益的保护151

二、对证券投资者的倾斜保护152

第三节 适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护理论的发展159

一、传统弱者保护理论159

二、适当性制度中投资者保护理论的新发展160

第六章 证券投资者适当性制度中的证券监管162

第一节 证券监管者的权责162

一、证券监管的目标162

二、证券监管的发展趋势164

三、适当性制度中的证券监管165

第二节 信息披露要求166

一、制度目的166

二、信息披露的具体内容168

第三节 对证券经营者适当性义务履行的监管170

一、对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位170

二、反欺诈行为172

三、对证券经营者其他行为的监管174

四、适当性义务的豁免175

第四节 纠纷解决机制与责任追究177

一、国际证监会组织要求的纠纷解决机制178

二、典型市场的专门纠纷解决机制179

三、责任追究机制183

第七章 我国证券投资者适当性制度的构建185

第一节 证券投资者适当性制度的特点与总体框架185

一、证券投资者适当性制度的特点185

二、我国适当性制度的总体框架188

第二节 提高我国适当性制度的立法层次190

一、提高适当性制度立法层次的理由190

二、适当性制度立法的宏观思考192

第三节 我国投资者适当性制度构建的具体建议194

一、投资者分类194

二、证券产品分类199

三、明晰各方的权利义务200

四、优化纠纷解决机制203

第八章 结论208

参考文献211

后记221