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第1章 绪论1

1.1 研究背景与意义2

1.2 内幕交易的相关概念及理论基础4

1.2.1 内幕交易的相关概念4

1.2.2 国外内幕交易的理论基础11

1.2.3 内幕交易与证券欺诈12

1.2.4 内幕交易与关联交易、内部交易16

1.3 研究内容和研究方法17

1.3.1 研究思路和内容17

1.3.2 研究方法19

第2章 国内外研究现状21

2.1 内幕交易的识别研究现状22

2.1.1 国内外内幕交易的识别研究现状22

2.1.2 国内外内幕交易的识别研究评述28

2.2 内幕交易的影响研究29

2.2.1 国内外内幕交易的影响研究现状29

2.2.2 国内外内幕交易的产生影响研究评述37

2.3 内幕交易的影响因素38

2.3.1 国内外内幕交易的影响因素研究现状38

2.3.2 国内外内幕交易的影响因素研究评述43

2.4 内幕交易监管研究44

2.4.1 国内外内幕交易监管研究现状44

2.4.2 国内外内幕交易监管研究评述54

2.5 小结55

第3章 中国证券市场内幕交易的现状分析57

3.1 中国证券市场内幕交易的法律与监管架构现状分析58

3.1.1 中国证券市场内幕交易的法律构架现状分析58

3.1.2 中国证券市场内幕交易的监管构架现状分析65

3.2 中国证券市场内幕交易的发展趋势与特征分析67

3.2.1 中国证券市场内幕交易的特征分析69

3.3 中国证券市场内幕交易处罚现状分析75

3.4 小结78

第4章 基于公司行为的内幕交易甄别与实证分析81

4.1 内幕交易行为的甄别与实证方法82

4.1.1 事件研究法83

4.1.2 Logistic模型92

4.2 基于公司行为的中国证券市场内幕交易甄别与实证分析96

4.2.1 事件窗口期和事件估计期的界定与说明96

4.2.2 样本的选取与相关说明96

4.2.3 事件研究法的实证结果97

4.2.4 Logistic模型的实证结果106

4.3 小结112

第5章 基于政府行为的内幕交易的实证分析115

5.1 中国证券市场基于政府行为的内幕交易的分析方法117

5.1.1 基于政府行为的内幕交易事件窗口期的界定117

5.1.2 基于政府行为的内幕交易的典型事实分析方法118

5.1.3 基于政府行为的内幕交易事件的识别方法119

5.2 中国证券市场重大政策事件的界定及其样本选择120

5.3 中国证券市场基于政府行为的内幕交易的典型事实分析125

5.3.1 基于股指数变化的分析125

5.3.2 基于成交金额变化的分析134

5.4 基于政府行为的内幕交易实证分析方法137

5.4.1 基于股市价格指数的实证结果138

5.4.2 基于股市成交量的实证结果141

5.5 小结145

第6章 证券市场内幕交易监管的国际比较147

6.1 样本国家证券交易所监管上市公司内幕交易的比较148

6.1.1 纽约证券交易所和德国证券交易所的上市公司内幕交易监管体系的功能比较149

6.1.2 样本交易所对内幕交易人界定的比较150

6.1.3 各国对内幕交易行为的界定比较152

6.1.4 各国对内幕交易行为的处罚措施比较154

6.1.5 美国内幕交易的民事责任机制159

6.2 小结162

第7章 结论与展望165

7.1 基本结论166

7.2 发达国家证券交易所监管内幕交易对中国的启示及其政策建议167

7.3 本研究的局限性与后续研究建议170

参考文献172

附录191

附表1191

附表2202

附表3203