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第一章 证券市场监管的理论概述1

一、金融监管的代表性理论1

（一）公共利益论（Thepublicinteresttheory）2

（二）俘虏论（Capturetheoryofregulation）4

（三）经济监管论（Economictheoryofregulation）6

（四）法律不完备性理论（Incompletelawtheory）7

二、从监管到证券市场的监管8

（一）关于监管（Regulation）的争论8

（二）确立广义的证券市场监管理念12

（一）经济学中的公平与效率17

三、证券市场监管的公平与效率问题17

（二）证券市场监管对公平与效率的追求24

第二章 证券市场监管的重点37

一、证券市场监管的重点之一：信息披露38

（一）信息披露与有效资本市场假说38

（二）信息披露法律责任体系的建立和完善42

二、证券市场监管的重点之二：上市公司治理结构49

（一）公司治理结构模式的简要比较50

（二）独立董事制度的建立及其完善52

（三）监事会制度的建设及其与独立董事的关系61

（四）公司内部监督机制的其他几个问题67

（一）美国股市的假账丑闻引发市场诚信的监管话题71

三、证券市场监管的重点之三：市场诚信71

（二）中国证券市场的诚信危机和法律监管75

第三章 世界主要证券市场监管的法律体制与司法的介入90

一、世界主要证券市场监管的法律体制90

（一）英国证券市场监管的法律体制91

（二）日本、德国和法国证券市场监管的法律体制97

（三）美国证券市场监管的法律体制104

（四）关于不同证券市场监管体制形成的历史原因分析112

二、司法介入证券市场监管的缘由114

（一）国外司法机关对证券市场监管的介入115

（二）我国司法介入证券市场的理由125

一、我国证券行政诉讼的价值功能137

第四章 行政诉讼：维护市场主体的合法权益和保障依法监管137

（一）行政诉讼的基本功能139

（二）证券行政诉讼的价值论证——金融监管的“俘虏论”对证券行政诉讼的启示140

二、行政诉讼的特殊原则和规则在证券行政诉讼中的运用143

（一）行政诉讼的特殊原则143

（二）行政诉讼的举证责任分配规则145

（三）行政诉讼的判决规则147

三、我国证券行政诉讼概况及相关案例解析150

（一）我国证券行政诉讼概况150

（二）我国证券行政诉讼相关案例解析154

（三）我国的“政策市”对证券行政诉讼的影响170

一、美国证券民事诉讼的发展历程173

第五章 民事诉讼：投资人获得经济赔偿的基本途径173

（一）1934年《证券交易法》奠定了美国早期的证券民事赔偿诉讼制度174

（二）20世纪60年代以来至1994年发生174

“中央银行案”为新的发展阶段174

（三）1995年《私人证券诉讼改革法案》和1998年《证券诉讼统一标准法》的实施175

（四）安然诉讼案促进美国证券赔偿诉讼的新发展177

二、我国证券市场呼唤民事赔偿制度180

（一）现行法律规范调整证券市场损害赔偿案件的不足180

（二）证券市场的法律实践推动证券民事赔偿规定的出台182

三、我国证券民事赔偿诉讼的基本问题185

（一）关于原、被告的诉讼主体资格187

（二）关于诉讼方式的确定189

（三）对侵权行为的认定190

（四）关于因果关系的确定193

（五）关于归责和免责事由195

（六）关于虚假陈述揭露日的确定196

（七）关于赔偿范围和损失计算199

四、证券民事赔偿诉讼的实践与思考200

（一）尝试：从红光实业到银广夏案件200

（二）探索：若干个案的启示204

（三）思考：从改革证券民事赔偿案件的诉讼模式入手218

一、证券犯罪的基本类型234

（一）立法渊源与争论234

第六章 刑事诉讼：打击和预防证券犯罪的根本手段234

（二）非法经营证券黑市欺诈股民行为的性质239

二、内幕交易的经济分析与刑法规制250

（一）价值分析：内幕交易的经济学评价250

（二）规范分析：内幕主体和内幕信息的界定258

（三）责任分析：如何追究内幕交易犯罪的刑事责任270

三、操纵证券交易价格罪的刑事责任279

（一）操纵证券交易价格的行为方法284

（二）操纵证券交易价格罪的刑事责任296

四、惩治证券犯罪法律制度之完善301

（一）罪名体系的合理化问题302

（二）查处和惩治违法犯罪的力度有待加强310

（三）关于处罚违法行为和追究刑事犯罪的关系315

五、未来证券欺诈犯罪的预测与司法的介入318

（一）信用交易319

（二）混业经营320

（三）创新衍生金融品种322

（四）建立多层次的股票市场体系322

（五）跨国、跨地区证券交易325

附录328

一、证券市场术语解读328

二、股市事件与走势（1992～2003）347

主要参考文献362

后记369