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第一章 绪论1

第一节 研究背景与选题原因1

一、研究背景1

二、选题原因2

第二节 研究目的及意义4

第三节 研究范围的界定5

第四节 研究方法、研究思路及创新点5

一、研究方法5

二、研究思路6

三、本书的结构安排6

四、创新点8

第二章 股票发行监管制度研究的理论基础与文献综述10

第一节 监管理论10

一、监管的公共利益理论11

二、监管的利益集团理论12

第二节 金融（证券）监管理论14

一、金融监管的权衡理论14

二、金融监管的法律理论15

三、金融监管的经济合同理论15

第三节 证券发行监管理论16

一、证券发行监管的双重效应16

二、证券发行监管目标的差异化18

三、股票发行监管制度变迁理论21

第四节 制度及制度变迁理论25

一、制度变迁的构成要素25

二、制度的需求与供给28

三、制度的博弈论诠释29

四、组织制度学派的制度三要素分析法31

第五节 文献综述32

一、国外关于股票发行监管制度的文献综述32

二、国内关于股票发行监管制度的文献综述34

第六节 本章小结42

第三章 中国股票发行监管制度变迁分析43

第一节 证券发行监管制度的分类及比较43

一、证券发行监管制度的分类43

二、注册制与核准制的比较分析45

第二节 中国股票发行监管制度的变迁过程48

一、股票发行的兴起48

二、审批制阶段49

三、核准制下的“通道制”阶段50

四、核准制下的保荐人制阶段50

第三节 中国股票发行监管制度变迁的理论分析51

一、股票发行监管制度变迁的主体51

二、股票发行监管制度变迁的驱动因素53

三、股票发行监管制度变迁的路径59

四、股票发行监管制度变迁的效果64

第四节 中国股票发行核准制的实证分析71

一、IPO企业持续盈利能力的有效性分析71

二、发行审核委员会审核制度有效性分析76

第五节 对中国现行股票发行核准制的评价80

第六节 本章小结85

第四章 股票发行监管制度比较分析87

第一节 美国股票发行监管制度演进的基本路径87

一、美国证券市场简要发展历程87

二、美国股票发行监管制度演进的基本历程89

第二节 日本股票发行监管制度演进的基本路径92

一、日本证券市场简要发展历程92

二、日本股票发行监管制度演进的基本历程94

第三节 中国台湾地区股票发行监管制度演进的基本路径97

一、中国台湾地区证券市场简要发展历程97

二、中国台湾地区股票发行监管制度演进的基本历程97

第四节 美、日及中国台湾地区股票发行监管制度比较分析99

一、背景分析99

二、路径分析101

三、驱动因素分析102

四、效果分析105

第五节 国际股票发行监管制度变迁对中国的启示107

一、美国的启示：制度均衡107

二、中国台湾地区的启示：渐进式的制度变迁109

三、股票发行监管制度变迁的具体借鉴111

第六节 本章小结113

第五章 股票发行监管的博弈论分析115

第一节 股票发行过程中的各方利益主体及利益诉求115

一、各方的参与主体及利益诉求116

二、潜在的利益冲突117

第二节 股票发行监管核准制的静态博弈分析119

一、静态博弈模型的构建119

二、静态博弈模型的经济学意义解释121

第三节 股票发行监管制度的动态博弈分析125

一、动态博弈模型的构建126

二、动态博弈模型的经济学意义解释129

第四节 本章小结131

第六章 中国股票发行监管制度市场化转型的路径分析133

第一节 中国股票发行监管制度市场化转型的制度起点133

一、股票发行注册制所需的基本市场条件133

二、中国股票市场初步具备的注册制条件135

三、中国股票市场实施完全注册制的制度不足138

第二节 中国实行股票发行注册制所需的进一步制度建设141

第三节 中国股票发行监管制度转型路径选择的基本原则145

第四节 中国股票发行向注册制转轨的具体路径146

一、“先试点，后放开”分步推进股票发行注册制146

二、先行实践部分股票发行注册制147

第五节 本章小结152

第七章 研究结论与展望153

第一节 研究结论153

第二节 本书不足之处154

第三节 研究展望155

参考文献157