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第一章 证券法的一般规定1

一、证券法的立法宗旨1

二、证券法的适用范围21

三、证券法的基本原则26

四、证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、企业管理27

五、证券监管体制29

六、证券业协会30

七、证券业的审计监督30

八、企业债券对证券法的适用37

九、证券投资基金对证券法的适用47

一、公开发行证券的条件和核准64

第二章　证券发行64

二、证券发行保荐制度66

三、首次公开发行股票的条件和申请106

四、公开发行新股的条件和申请131

五、公开发行股票所募集资金的使用148

六、公开发行公司债券的条件和申请150

七、证券发行申请文件的要求193

八、申请首次公开发行股票文件的预先披露193

九、发行审核委员会的组成与职责195

十、对证券发行申请的核准209

十一、证券发行申请核准后公开发行募集文件的公开239

十二、已核准的证券发行的撤销239

十四、证券承销240

十三、股票投资风险的承担240

十五、股票溢价发行的价格确定255

十六、发行失败的认定259

十七、股票发行情况的备案259

第三章　证券交易260

第一节　一般规定260

一、可以买卖的证券的范围260

二、证券交易场所270

三、证券交易的方式和形式271

四、相关人员持有、买卖股票的限制271

五、客户账户的保密义务273

六、证券交易收费273

七、归入权275

第二节　证券上市276

一、证券上市程序的一般规定276

二、证券上市保荐人制度282

三、申请股票上市的条件和程序283

四、股票上市文件的公告与置备407

五、股票上市交易的暂停与终止415

六、申请公司债券上市交易的条件和程序422

七、公司债券上市文件的公告与置备435

八、公司债券上市交易的暂停与终止447

九、对不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的处理447

第三节　持续信息公开448

一、依法披露信息的一般要求448

二、招股说明书、公司债券募集办法的公告473

三、中期报告的报送和公告474

四、年度报告的报送和公告483

五、重大事件临时报告的报送和公告628

六、定期报告的确认和审核639

七、信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的法律责任658

八、国务院证券监督管理机构对信息披露的监督659

九、暂停、停止证券交易的公告和备案663

第四节　禁止的交易行为664

一、内幕交易的禁止664

二、操纵证券市场行为的禁止670

三、虚假陈述等行为的禁止671

四、证券欺诈行为的禁止681

五、法人非法利用他人账户从事证券交易的禁止682

六、资金入市渠道683

七、挪用公款买卖证券行为的禁止707

八、国有企业买卖上市交易的股票的特殊规则707

九、相关机构及从业人员对禁止交易行为的报告义务709

第四章 上市公司的收购710

一、收购上市公司的方式710

二、大量持股的报告和公告义务724

三、要约收购737

四、要约收购的限制763

五、协议收购763

六、收购完成后的后果767

七、收购国有股权的特殊规则780

八、上市公司收购具体办法的制定784

九、上市公司股权分置的特别规定785

第五章　证券交易所811

一、证券交易所的法律地位及其设立原则811

二、证券交易所的章程827

三、证券交易所的名称834

四、证券交易所费用收入的使用835

五、证券交易所的组织机构838

六、证券交易所负责人和从业人员的任职资格845

七、参与证券交易所集中交易的资格846

八、证券交易委托制度和证券交易程序848

九、证券交易即时行情的发布865

十、技术性停牌和临时停市866

十一、证券交易实时临控制度866

十二、证券交易风险基金的设立、管理和使用867

十三、证券交易所业务规则的制定与批准873

十四、证券交易中的回避制度905

十五、证券交易结果确定原则905

十六、证券交易所从业人员违反交易规则的责任906

第六章 证券公司907

一、证券公司及其设立原则907

二、证券公司的设立条件923

三、证券公司的业务范围947

四、证券公司的设立审批与登记950

五、证券公司的变更973

六、证券公司的风险控制975

七、证券公司董事的监事、高级管理人员的任职资格1005

八、证券公司从业人员的资格1040

九、证券投资者保护基金的设立、管理和使用1049

十、证券交易风险准备金的提取和使用1054

十一、证券公司的内部控制制度1054

十二、证券公司的自主经营权1080

十三、证券交易结算资金1081

十四、证券经纪业务的特殊规则1111

十五、私下接受客户委托买卖证券的禁止1113

十六、证券公司从业人员职务行为的责任1113

十七、证券公司内部管理、业务经营资料的保管1114

十八、证券公司经营管理信息和资料的报送、审计或评估1114

十九、证券公司的融资1115

二十、对证券公司的监管措施1129

二十一、证券公司股东虚假出资、抽逃出资的责任1141

二十二、代办股份转让1141

第七章　证券登记结算机构1169

一、证券登记结算机构的法律地位与设立原则1169

二、证券登记结算机构的设立条件1184

三、证券登记结算机构的职能1185

四、证券登记结算机构的运营、章程和业务规则1187

五、证券登记结算机构对证券的存管和登记1189

六、证券登记结算机构对证券发行人、持有人的义务1250

七、证券登记结算机构保证业务进行的措施1270

八、证券登记结算机构原始凭证等的保存1271

九、证券结算风险基金的设立、管理和使用1272

十、证券登记结算机构的解散1275

十一、证券登记结算机构为投资者开立证券账户1276

十二、结算参与人的义务1305

十三、结算参与人的结算资金和证券的存放和使用1331

第八章　证券服务机构1371

一、从事证券服务业务的审批1371

二、证券服务机构从业人员的资格1384

三、投资咨询机构及其从业人员的行为规则1384

四、证券服务收费标准1403

五、证券服务机构制作、出具相关文件的勤勉尽责义务1403

第九章　证券业协会1408

一、证券业协会的法律地位1408

二、证券业协会的章程1408

三、证券业协会的职责1416

四、证券业协会的组织机构1428

第十章 证券监督管理机构1444

一、证券监督管理机构的职能1444

二、证券监督管理机构的职责1444

三、证券监督管理机构的有权采取的措施1520

四、证券监督管理机构的工作人员的要求1555

五、行政相对人的义务和权利1556

六、行政相对人的规章、规则、监督管理工作制度和处罚决定的公开1562

七、行政相对人与其他金融监督管理机构的信息共享与执法配合1572

八、行政相对人发现证券违法行为涉嫌犯罪的移送1574

第十一章　法律责任1578

一、擅自公开发行证券的法律责任1578

二、欺诈发行证券的法律责任1581

三、承销或者代理买卖未经核准擅自发行的证券的法律责任1584

四、证券公司违反证券承销规定的法律责任1587

五、证券保荐人未履行法定职责的法律责任1588

六、未按规定披露信息的法律责任1589

七、擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的法律责任1591

八、上市公司的董事等特定人员违法买卖本公司股票的法律责任1592

九、非法开设证券交易场所的法律责任1593

十、擅自设立证券公司或非法经营证券业务的法律责任1595

十一、聘任不具有任职资格人员的法律责任1598

十二、禁止参与股票交易人员持有、买卖股票的法律责任1599

十三、诱骗投资者买卖证券的法律责任1614

十五、内幕交易的法律责任1617

十四、证券服务机构和人员违法买卖股票的法律责任1617

十六、操纵证券市场行为的法律责任1620

十七、限制转让期限内买卖证券的法律责任1622

十八、违反为客户买卖证券提供融资融券的法律责任1622

十九、作虚假陈述或信息误导的法律责任1623

二十、法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的法律责任1625

二十一、证券公司假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务的法律责任1626

二十二、证券公司违背客户委托买卖证券、办理事项的法律责任1627

二十三、证券公司等擅自为客户买卖证券的法律责任1627

二十四、证券公司违法办理经纪业务的法律责任1628

二十五、收购人违反程序收购的法律责任1629

二十六、利用上市公司收购损害他人合法权益的法律责任1630

二十八、证券公司经营非上市证券的交易的法律责任1631

二十七、证券公司及其从业人员私下接受委托的法律责任1631

二十九、证券公司未开始营业或连续停止的法律责任1632

三十、证券公司擅自变更有关事项的法律责任1632

三十一、证券公司超越业务许可范围的法律责任1633

三十二、证券公司混合操作的法律责任1634

三十三、骗取证券业务许可或其他严重违法行为的法律责任1634

三十四、证券公司拒不报送提供资料信息以及违法提供融资或担保的法律责任1635

三十五、证券服务机构制作、出具文件失实的法律责任1636

三十六、违法发行、承销债券的法律责任1639

三十七、上市公司、证券公司等未按规定保存文件和资料的法律责任1641

三十八、擅自设立证券登记结算机构或擅自从事证券服务业务的法律责任1642

三十九、证券监督管理机构等不依法履行职责的法律责任1642

四十、证券监督管理机构的工作人员滥用职权、玩忽职守的法律责任1645

四十一、证券交易所违规审核同意证券上市申请的法律责任1649

四十二、拒绝阻碍证券监督管理的法律责任1650

四十三、民事赔偿优先1668

四十四、证券市场禁入1669

四十五、罚没所得上缴国库1673

四十六、不服证券监督管理处罚的救济1673

第十二章 附则1675

一、本法的溯及力1675

二、发行审核费用1676

三、境外发行或上市的批准1676

四、境内公司股票以外币认购和交易的法律适用1688

五、施行时间1706

常用证券法律规范1714