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1.1 问题的提出1

第1章 导论1

1.2 本研究的重要意义6

1.2.1 本研究的理论意义6

1.2.2 本研究的现实意义8

1.3 基本范畴界定12

1.3.1 开放经济12

1.3.2 证券公司14

1.3.3 规范发展16

1.4.1 国内研究现状17

1.4 国内外研究现状17

1.4.2 国外研究现状20

1.5 指导思想和研究方法21

1.5.1 本研究的指导思想21

1.5.2 本研究采用的方法23

1.6 研究的重点、难点及理论创新24

1.6.1 本研究的重点24

1.6.2 本研究的难点25

1.6.3 本研究的主要创新点25

1.7.1 研究思路27

1.7.2 基本框架27

1.7 研究思路及基本框架27

1.8 本研究的不足及研究展望29

1.8.1 本研究的不足29

1.8.2 研究展望30

第2章 我国证券公司规范发展的理论分析31

2.1 混分结合：我国证券公司经营模式的理论分析31

2.1.1 效率分析：我国证券公司经营模式选择的理论基础33

2.1.2 实证分析：我国证券公司经营模式的两难选择47

2.2 我国证券公司内部治理模式优化的理论分析56

2.2.1 完善证券公司治理基本原则及其博弈理论分析58

2.2.2 我国证券公司治理模式的博弈理论分析61

2.3 破解“同质化竞争”之谜：我国证券公司规范发展的业务结构分析74

2.3.1 我国对证券公司业务结构的划分标准75

2.3.2 对我国证券公司业务结构划分的理论分析76

2.3.3 若干理论分析结论80

第3章 我国证券公司发展的主要困境分析86

3.1 证券市场对外开放给我国证券公司带来了巨大的经营压力86

3.1.1 WTO对证券市场开放的相关规定及我国加入WTO的承诺87

3.1.2 证券市场对外开放对我国证券公司发展的负面效应分析88

3.2 我国证券公司经营模式的困境及危害92

3.2.1 第一阶段：原始混业经营模式带来了我国证券公司的巨大波动92

3.2.2 第二阶段：不规范的分业经营模式带来了巨大的金融风险93

3.2.3 新的困惑：分业经营模式逐步趋于瓦解94

3.2.4 我国证券公司经营模式的政策理论观点与现实存在巨大偏差95

3.3 我国证券公司尚未找到行之有效的治理模式97

3.3.1 股权结构不合理98

3.3.2 内控制度失效严重104

3.3.3 资金违规使用严重108

3.3.4 制度失效困局：我国证券公司治理结构完善的历程分析113

3.4 我国证券公司的业务结构配制不合理118

3.4.1 我国证券公司的业务结构现状119

3.4.2 我国证券公司业务结构失衡的若干结论121

3.4.3 案例分析：宏源证券（000562）和中信证券（600030）122

3.5.1 西方国家证券公司经营模式的转变历程126

3.5 国外证券公司经营模式演变及其启示126

3.5.2 西方国家证券公司经营模式演变的若干启示127

3.6 国外证券公司治理模式的经验及其启示129

3.6.1 国外证券公司的主要治理模式130

3.6.2 国外证券公司治理模式对我国的启示134

第4章 我国证券公司规范发展问题的主要成因分析139

4.1 我国证券公司经营模式失误的主要原因139

4.1.1 我国证券公司分业经营模式的主要成因140

4.1.2 当前我国证券公司混业化经营趋势的主要原因150

4.2 我国证券公司治理失效的主要原因分析160

4.2.1 我国证券公司治理结构本身存在若干深层次问题161

4.2.2 体制配套尚有差距164

4.3 我国证券公司业务结构不合理的主要原因分析174

4.3.1 我国证券公司业务结构不合理的体制和制度原因分析175

4.3.2 证券公司自身经营不当问题178

第5章 促进我国证券公司规范发展的对策建议182

5.1 以开放经济为突破口，不断增强我国证券公司规范经营实力183

5.1.1 不断培育我国证券公司的诚信守法经营理念183

5.1.2 不断培育我国证券公司的创新理念185

5.1.3 不断培育我国证券公司的金融风险防范理念187

5.1.4 不断提高我国证券公司经营实力190

5.2 切实优化我国证券公司的规范发展模式193

5.2.1 切实完善我国证券公司的经营模式194

5.2.2 切实完善我国证券公司的治理模式198

5.2.3 切实优化我国证券公司的业务结构204

5.3 大力改善我国证券公司规范经营的外部环境211

5.3.1 尽快完善我国证券公司经营的宏观经济和政策法制环境212

5.3.2 积极完善我国证券市场213

5.3.3 大力构建和谐的证券公司人文环境217

结论219

参考文献222

附录 作者研究期间主要科研成果227

后记229