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第一章 企业民间投融资的法律规制与政策指引1

第一节 民间投资领域法律法规及相关政策的沿袭及解读1

一、商法、经济法领域1

（一）《公司法》相关规范2

（二）《中小企业促进法》相关规范解读4

（三）私募基金的“合格投资者”解读5

二、刑事法律领域6

（一）虚报注册资本罪的追诉标准7

（二）虚假出资、抽逃出资罪的追诉标准8

（三）非法吸收公众存款罪的追诉标准9

（四）集资诈骗罪的追诉标准10

（五）组织、领导传销活动罪的追诉标准12

三、国家政策方面14

（一）国务院“新36条”的规定及影响14

（二）国务院、国家发改委关于民间投资的重要文件及涉及PPP的条款16

（三）关于风险投资企业的政策规定17

（四）金融消费者保护方面的政策18

第二节 民间融资领域法律法规及相关政策的沿袭及解读19

一、商法、经济法领域19

（一）《公司法》与《证券法》及相关部门规章19

（二）《中小企业促进法》20

（三）《商业银行法》及《银行业监督管理法》21

（四）《证券投资基金法》22

二、民事法律领域23

（一）《合同法》及关于民间借贷的规定23

（二）《物权法》与《担保法》对于民间借贷担保问题的规定25

三、国家政策方面27

（一）《促进民间投资健康发展若干政策措施》（2016年）27

（二）关于影子银行的政策28

（三）关于小额贷款公司的政策规定29

第三节 互联网金融与民间投融资法律政策解读30

一、互联网金融整体性政策解读30

（一）对于股权众筹平台方面的禁止性规定30

（二）通过互联网开展资产管理及跨界从事金融业务31

（三）第三方支付业务31

（四）互联网金融领域广告等行为31

二、不同业态互联网金融相关重要监管政策解读32

（一）关于互联网P2P领域32

（二）股权众筹35

（三）私募基金37

第二章 企业民间投融资的现状与问题隐患39

第一节 企业民间融资的现状与困境39

一、企业民间融资的方式39

（一）间接融资40

（二）直接融资41

二、企业民间投融资的主要类型43

（一）主要传统类型43

（二）主要新兴类型45

三、企业民间融资的违法乱象50

（一）涉嫌吸收公众存款51

（二）公募与私募52

（三）合格投资人54

（四）关于互联网金融55

四、民间企业融资的现实困境57

（一）制度层面57

（二）传统安全的融资渠道转移经济下行风险58

（三）企业自身原因59

（四）民间企业融资陷阱的滋生环境61

五、防范系统风险，维护社会稳定64

（一）现实背景与监管的根本着眼点64

（二）提高自身风险控制水平65

第二节 民间投资的问题隐患69

一、民间投资的困境69

（一）信息不透明导致无法判断投资对象的真正价值69

（二）投资前法律风险预防意识缺失70

（三）投资市场对“金融创新”概念和行为的法律规制缺失70

（四）目前国内征信体系缺失72

二、民间投资的陷阱72

（一）高额回报高息、返利迅速72

（二）零风险保本73

（三）投资海外市场73

（四）“政府背景”74

三、从司法判例看热门投资类型风险74

（一）委托理财74

（二）P2P借贷77

（三）私募基金79

（四）众筹80

第三章 企业民间投融资的刑事法律风险防范82

第一节 企业资本运作过程中的非法集资风险防范85

一、非法集资类犯罪的立法过程86

二、非法集资涉及的罪名90

（一）非法集资类犯罪的特点90

（二）非法吸收公众存款罪93

（三）集资诈骗罪96

（四）组织、领导传销活动罪105

第二节 投资人如何识别非法集资风险109

一、当前非法集资犯罪的现状和发展趋势111

（一）当前非法集资活动的现状：以北京地区为例111

（二）当前非法集资活动的特点：以北京地区为例112

二、非法集资活动的典型形式113

（一）违规开展担保业务114

（二）假借销售原始股115

（三）以“养老”为名117

（四）高价回购收藏品119

（五）打着互联网金融创新的幌子120

（六）以投资理财为名122

（七）以私募基金为名122

三、非法集资犯罪防范要点126

（一）牢记非法集资犯罪的“四性”特征126

（二）重点防范高发领域的非法集资127

第四章 从非法集资案例大数据中看辩护律师的作用130

第一节 从大数据看非法集资案件概况与特点130

一、非法吸收公众存款案件大数据报告130

（一）涉案金额情况130

（二）非法吸收存款类型情况131

（三）案件审级与量刑基本情况131

二、集资诈骗案件大数据报告135

（一）涉案金额情况135

（二）集资诈骗手段情况136

（三）案件审级与量刑基本情况137

第二节 从大数据看有效辩护的方法与策略139

一、非法集资案件辩护情况统计分析140

（一）非法吸收公众存款案件辩护意见分布与采纳情况（北京地区）140

（二）集资诈骗案件辩护意见分布与采纳情况（北京地区）142

二、非法吸收公众存款罪不起诉情况分析148

（一）不起诉案件情况概要149

（二）法定不起诉案件情况概要154

（三）相对不起诉案件情况概要157

（四）存疑不起诉案件情况概要159

三、辩护要点的准确切入165

（一）发现辩护要点的路径165

（二）主要辩护要点及辩护策略175

四、辩护人与检察官、法官的有效沟通189

（一）明确辩护人与检察官、法官在诉讼活动中的地位189

（二）辩护人与检察官、法官沟通过程中的方法与技巧190

第三节 非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的辨析197

一、罪名辨析概述197

（一）如何判断有无使用诈骗的方法198

（二）如何判断是否具有非法占有的主观目的199

二、案例精选202

三、融资类案件“非法占有目的”认定路径选择215

（一）摒弃以犯罪后果进行判断的标准，以行为作为证明依据215

（二）构建“非法占有目的”基础事实与推定事实的完整有效逻辑联系215

（三）设计完整性与统一性并重的“非法占有目的”推定规则216

（四）实现“非法占有目的”司法推定实体规范和程序规范的合理性216

四、P2P平台自融类案件司法认定路径217

（一）经典案例217

（二）司法认定中存在的问题219

（三）P2P平台自融类案件的司法认定路径221

五、结语226

第五章 从律师视角看民间融投资的刑法风险与应对227

第一部分：公司融资模式合规篇228

1．【向社会公众募集的认定】228

2．【非法吸收公众存款与擅自发行股票】229

3．【“加盟店”的融资形式是否会触碰刑事红线】230

4．【P2P网络平台的刑事红线】231

5．【借用合法形式掩盖非法集资行为】231

第二部分：公司融资活动内部治理篇232

1．【企业在融资过程中为何容易陷入管理误区】232

2．【企业在融资过程中需要注意的细节问题】232

3．【企业融资的模式的可行性判断】233

4．【企业与融资团队之间的关系】234

5．【企业融资过程中面临的风险】235

第三部分：投资人风险预防与应对篇236

1．【宣传力度大、获奖多的平台是否更安全】236

2．【注册资本高、上市公司的平台是否更安全】237

3．【在较长时间内都能保证还本付息，有金融牌照和第三方托管的平台是否安全】238

4．【有债务担保和抵押物的平台是否更安全】238

5．【将投资款直接汇入平台公司的账户以获取奖励是否存在风险】239

6．【集资诈骗的常见形式】239

7．【识别平台安全性的基本方法】240

8．【平台或融资公司发案后投资人如何处理】242

第四部分：刑事司法实务篇243

1．【亲友因非法集资被警方带走应当如何处理】243

2．【取保候审的时机与方法】244

3．【会见被羁押亲属的程序】245

4．【律师在刑事案件中的作用】245

5．【聘请律师的时间】248

6．【如何选择专业负责的律师】248