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第一章 美国SBIR与STTR资助计划解读1

第一节 SBIR与STTR资助计划设立的背景和目的1

一、小企业资助计划出台的背景1

二、小企业的地位和作用3

三、SBIR与STTR资助计划应运而生5

四、SBIR与STTR资助计划的历史沿革6

（一）SBIR历史沿革7

（二）STTR计划的历史沿革31

第二节 SBIR与STTR计划简介38

一、SBIR与STTR计划的简要内容38

（一）SBIR计划38

（二）STTR计划40

二、SBIR与STTR的区别42

（一）项目实施主体43

（二）项目申请44

（三）联邦机构44

（四）项目实施主体的工作量45

（五）项目资助周期46

（六）主要研究人员来源46

三、SBIR与STTR计划的参与主体48

（一）联邦机构48

（二）小企业（Small Business Concerns）54

（三）研究机构（Research Institution）54

（四）小企业管理局（Small Business Administration）55

第三节 SBIR/STTR竞争性资助的三阶段57

一、资助三阶段概述58

二、第一阶段59

（一）第一阶段的目标59

（二）评估曾获得资助的申请人商业化程度的两项标准59

三、第二阶段64

（一）第二阶段的目标64

（二）第二阶段的程序与内容65

（三）直接提供SBIR/STTR第二阶段资助67

四、第三阶段67

（一）第三阶段工作内容68

第四节 SBIR/STTR项目资助程序69

一、项目征集（Solicitation）70

（一）项目征集概述70

（二）项目征集时间安排72

二、提交申请（Proposal Submission）73

（一）注册登记及认证要求74

（二）申请书的组成77

（三）商业化计划书80

三、申请的接收与审查、评估81

（一）申请的接收81

（二）申请的审查与评估83

四、SBIR/STTR计划资助的决定与实施90

（一）申请的决定时间90

（二）决定时间的延长90

（三）SBIR/STTR资助申请成功率91

（四）项目的实施97

第五节 SBIR ＆ STTR数据库及报告制度99

一、项目计划及征集数据库100

二、企业注册信息数据库101

三、项目申请信息数据库102

四、资助信息数据库103

五、商业化数据库104

六、年度报告（Annual Report）105

七、STTR项目征集准备工作的指导意见107

（一）项目介绍107

（二）资质认证书108

（三）申请的撰写指导和要求111

（四）评定方法和评估标准114

（五）其他事项115

第六节 SBIR/STTR资助计划的实施效果116

一、SBIR资助计划的实施效果116

（一）SBIR计划资助金额与资助数量116

（二）征集公告与申请成功率124

（三）SBIR资助计划的影响128

（四）联邦机构合规情况136

二、STTR资助计划的实施效果141

（一）STTR计划资助金额与资助数量141

（二）征集公告与申请成功率145

（三）STTR资助计划的影响149

（四）联邦机构合规情况152

三、蒂贝茨奖与名人堂153

（一）蒂贝茨奖与名人堂概述154

（二）获得蒂贝茨奖的条件155

（三）蒂贝茨奖与名人堂的公布156

四、典型成功案例157

（一）Touchstone研究实验室158

（二）Beneficial Design公司159

（三）Alcomed公司161

第七节 SBIR/STTR计划辅助性项目和措施162

一、联邦与州技术合作项目（FAST）162

（一）FAST目的162

（二）FAST概述163

（三）具体实例163

二、国防部商业化准备项目167

（一）商业化准备项目概述167

（二）商业化准备项目的主要内容167

三、非军事机构商业化准备试点项目169

（一）非军事机构商业化准备试点项目概述169

（二）商业化准备试点项目的主要内容169

第二章 拜杜法案及其相关修正案解读171

第一节 《拜杜法案》的制定171

一、《拜杜法案》制定的背景171

（一）大学与小企业科研的作用171

（二）《拜杜法案》制定的历史背景172

（三）《拜杜法案》颁布前阻碍美国大学、小企业技术转让的问题174

（四）科技成果分配政策进程与《拜杜法案》立法目的179

二、《拜杜法案》的具体内容181

（一）法案规制主体181

（二）法案规制客体182

（三）受资助方的权利和义务182

（四）联邦机构的权利和义务185

（五）程序性规定189

（六）其他促进技术转化的规定192

第二节 《拜杜法案》的相关实施条例及其修正案194

一、《拜杜法案》的相关实施条例194

（一）商务部实施条例194

（二）《联邦采购条例》196

（三）美国能源部和航空航天局条例197

二、《拜杜法案》修正案介绍198

（一）1983年政府专利政策备忘录198

（二）1987年科技普及法令（12951号行政命令）198

（三）1984年对《拜杜法案》的修订199

第三节 《拜杜法案》实施成果介绍200

一、联邦机构实施《拜杜法案》的相关情况200

（一）联邦机构的资助情况200

（二）《拜杜法案》在联邦机构各部门的实施情况202

二、研究型大学实施《拜杜法案》的相关情况216

（一）大学技术转移总体情况介绍216

（二）斯坦福大学技术许可办公室223

第三章 史蒂文森怀德勒技术创新法案及其修正案解读235

第一节 联邦实验室技术转化项目设立的背景和意义235

一、联邦技术转化法案的制定背景235

二、联邦技术转化法案的成功236

第二节 合作研究与发展协议（CRADA）239

一、法案沿革239

（一）1980年《史蒂文森怀德勒技术创新法案》239

（二）1986年《联邦技术转让法案》240

（三）1989年《国家竞争力技术转移法》241

（四）1995年《国家技术转化和进步法》242

（五）2000年《技术转让商业化法案》243

二、CRADA合作模式243

（一）权利义务的分配243

（二）CRADA的实施246

（三）CRADA标准模板247

（四）CRADA实施效果247

第三节 《技术转让商业化法案》253

一、立法背景和立法必要性253

（一）《技术转让商业化法案》国会报告253

（二）目的与背景255

（三）法案出台的必要性257

二、《技术转让商业化法案》主要内容257

（一）法条内容258

（二）法案要求259

（三）研究成果商业化新措施260

（四）联邦实验室的汇报义务260

第四节 2003财政年度报告中各机构技术转让活动及成果汇总262

一、联邦实验室技术转让活动水平和联邦技术转让最近趋势262

（一）合作研究和发展伙伴关系领域262

（二）发明披露和专利领域265

（三）许可领域268

（四）联邦各机构技术转让措施270

二、《技术转移商业化法案》的实施效果与评价299

（一）《技术转移商业化法案》的实施效果299

（二）《技术转移商业化法案》的外界评价309

附件A 合作研究与发展协议（标准模板）319

附件B 研究计划及工作说明书330

后记333